通化金馬募集資金管理制度

1、通化金馬藥業(yè)集團股份有限公司募集資金管理制度制度（本制度經(jīng)第七屆董事會第十三次次會議審議通過）第一章總則第一條為進一步規(guī)范通化金馬藥業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集資金的管理，提高募集資金使用效率，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于前次募集資金使用情況報告的規(guī)定》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《

2、深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2012年修訂）》、《深圳市主板上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，特制定本辦法。第二條本辦法所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、權(quán)證等）募集的資金，以及公司股票上市后非公開發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條募集資金到位后，公司應(yīng)及時辦理驗資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會計師事

3、務(wù)所審驗并出具驗資報告。第四條公司董事會應(yīng)當對募集資金投資項目的可行性進行充分論證，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風險，提高募集資金使用效益。第五條公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當勤勉盡責，督促公司規(guī)范使用募集資金，自覺維護公司募集資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容公司擅自或變相改變募集資金用途。第六條公司必須按信息披露的募集資金投向和股東大會、董事會決議及審批程序使用募集資金并按要求披露募集資金的使用情況和使用效

4、果。第二章募集資金專戶存儲第十五條公司在進行項目投資時，資金投出或使用必須嚴格按《公司章程》及《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》的投資決策程序、決策權(quán)限和相關(guān)財務(wù)管理規(guī)定實施，并辦理資金使用審批手續(xù)。第十六條公司應(yīng)加強項目管理監(jiān)督，由投資管理部門、審計部門、監(jiān)督檢查部門對資金運用、項目進度、項目工程質(zhì)量等情況進行跟蹤核查并建立項目檔案。第十七條暫時閑置的募集資金可進行現(xiàn)金管理，其投資的產(chǎn)品須符合以下條件：（一）安全性高，滿足保本要

5、求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；（二）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行。投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶(如適用)不得存放非募集資金或用作其他用途，開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司應(yīng)當及時報深圳證券交易所備案并公告。使用閑置募集資金投資產(chǎn)品的，應(yīng)當經(jīng)公司董事會審議通過，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見。公司應(yīng)當在董事會會議后2個交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：（一）本次募集資金的基本情況，包括募集時間、募集資金金額、募集