內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作方案（深圳賽格股份有限公司）

1、深圳賽格股份有限公司內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作方案為了貫徹實(shí)施《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)配套指引（以下簡稱“內(nèi)控規(guī)范，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、深圳證監(jiān)局的相關(guān)要求，深圳賽格股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司）擬定了內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作方案。公司董事會(huì)和經(jīng)營管理班子對此高度重視，將此項(xiàng)工作列為公司內(nèi)部管理升級及實(shí)現(xiàn)公司未來發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的重大舉措。本公司內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作方案已經(jīng)第五屆董事會(huì)第十次臨時(shí)會(huì)議審議通過，工作方案具體內(nèi)容如下：一、公司基司基本情

2、況介紹本公司1996年在中國深圳證券交易所主板上市，股票簡稱和代碼為：深賽格（000058，深賽格B（200058。本公司主要從事國內(nèi)商業(yè)、物資供銷業(yè)（不含專營、?？睾蛯Ｙu商品）；興辦實(shí)業(yè)（具體項(xiàng)目另行申報(bào)），經(jīng)濟(jì)信息咨詢。物業(yè)租賃；房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)；開辦賽格電子專業(yè)市場（專業(yè)市場執(zhí)照另行申辦。截止2010年12月31日，本公司資產(chǎn)總額為14.66億元，負(fù)債2.93億元，所有者權(quán)益10.84億元，本公司主要控股子公司包括8家。其中電子市場類公

3、司4家，電子商務(wù)類公司1家，倉儲(chǔ)運(yùn)輸類1家，物業(yè)經(jīng)營及物業(yè)管理類1家，實(shí)業(yè)及投資類1家。公司組織架構(gòu)：公司嚴(yán)格遵循相關(guān)法律法規(guī)與監(jiān)管規(guī)定，通過對公司治理的持續(xù)規(guī)范和優(yōu)化，形成了較完善的現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)。公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及管理層按照法律規(guī)定和《公司章程》獨(dú)立運(yùn)作，形成權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)之間相互協(xié)調(diào)、相互制衡的運(yùn)行機(jī)制。依據(jù)《公司章程》規(guī)定，董事會(huì)是公司決策機(jī)構(gòu)，下設(shè)發(fā)展戰(zhàn)略、審計(jì)、薪酬與考核三個(gè)專業(yè)委員會(huì)，

4、該等委員會(huì)為董事會(huì)決策提供專業(yè)支持。公司總經(jīng)理辦公會(huì)依據(jù)《公司章程》和總經(jīng)理工作細(xì)則的有關(guān)規(guī)定，在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)執(zhí)行董事會(huì)決議，行使公司經(jīng)營管理權(quán)，對董事會(huì)負(fù)責(zé)。二、組織保障保障根據(jù)深圳證監(jiān)局《關(guān)于做好深圳轄區(qū)上市公司內(nèi)部控制規(guī)范試點(diǎn)有關(guān)工作的通知》(深證局公司字[2011]31號)，公司是深圳轄區(qū)57家實(shí)施內(nèi)控規(guī)范試點(diǎn)的公司之一，應(yīng)在2012年6月30日前按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內(nèi)部控制配套12.下屬單位內(nèi)控建設(shè)機(jī)構(gòu)和人

5、員公司各控股子公司成立內(nèi)控建設(shè)小組，負(fù)責(zé)組織開展本企業(yè)的內(nèi)部控制體系的建設(shè)和運(yùn)行維護(hù)工作，由各控股子公司的董事長為內(nèi)控建設(shè)的第一責(zé)任人，各控股子公司的經(jīng)營班子成員及財(cái)務(wù)部長為內(nèi)控建設(shè)小組組員。3.審計(jì)部公司設(shè)立有審計(jì)部，配備有專職審計(jì)人員，建立了《深圳賽格股份有限公司內(nèi)部審計(jì)規(guī)定》和《深圳賽格股份有限公司審計(jì)部崗位職責(zé)》等規(guī)章制度。經(jīng)董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)提名，公司董事會(huì)聘任有審計(jì)部負(fù)責(zé)人。審計(jì)部在董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，開展內(nèi)部審計(jì)和內(nèi)控

6、檢查工作，負(fù)責(zé)對公司內(nèi)控制度的建立與完善，并對執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對公司及控股子公司所有的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)包括內(nèi)控體系、會(huì)計(jì)政策、財(cái)務(wù)管理和財(cái)務(wù)報(bào)告等進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，獨(dú)立行使內(nèi)部審計(jì)職權(quán)，對內(nèi)控存在問題的部門及投資企業(yè)實(shí)行內(nèi)部審計(jì)約談制度，及時(shí)發(fā)出整改通知并監(jiān)督其整改落實(shí)情況。4.公司建立《深圳賽格股份有限公司內(nèi)控組織結(jié)構(gòu)及內(nèi)控人才培訓(xùn)試行辦法》為了滿足公司內(nèi)控升級對人才的需求，逐步形成穩(wěn)定的內(nèi)部控制體系建設(shè)人才梯隊(duì)，保障內(nèi)部控制體系不斷更

7、新和完善，公司正在起草制定《深圳賽格股份有限公司內(nèi)控組織結(jié)構(gòu)及內(nèi)控人才培訓(xùn)試行辦法。5.內(nèi)控實(shí)施工作預(yù)算根據(jù)公司內(nèi)控建設(shè)的具體情況，公司將聘請外部咨詢機(jī)構(gòu)，針對本次內(nèi)控實(shí)施工作，公司第五屆董事會(huì)第七次臨時(shí)會(huì)議批準(zhǔn)了相關(guān)預(yù)算。三、內(nèi)控建控建設(shè)工作計(jì)劃第一階段：建設(shè)階段，現(xiàn)在至2011年9月30日階段目標(biāo)：建立完善的內(nèi)控體系規(guī)范，初步完成整改計(jì)劃要求的各項(xiàng)工作。牽頭部門：審計(jì)部配合部門：企劃部、財(cái)務(wù)部、人力資源部、辦公室、市場運(yùn)營部、董秘辦