海馬汽車募集資金管理辦法

1、海馬汽車集團股份有限公司募集資金管理辦法（2013年8月6日，經(jīng)公司2013年第二次臨時股東大會審議通過）第一章第一章總則第一條為規(guī)范海馬汽車集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集資金的管理，提高募集資金的使用效率和效益，保障募集資金的安全，維護投資者的合法權(quán)益。根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《主板上市公司規(guī)范運作指引》及有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件

2、的要求，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。第二條二條本辦法所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等）以及非公開發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條三條募集資金限定用于公司對外公布的募集資金投向的項目，未經(jīng)過公司股東大會依法作出決議，不得改變公司募集資金的用途。募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或控制的其他企業(yè)遵守本募集資金管理辦法。

3、第四條四條公司董事會根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定，及時披露募集資金使用情況，履行信息披露義務(wù)。第二章第二章募集資金存儲募集資金存儲第五條五條公司募集資金的存放堅持安全、專項賬戶（以下簡稱“專戶”）存儲和便于監(jiān)督管理的原則。第六條六條公司募集資金存放于董事會決定的專戶集中管理，募集資金專戶數(shù)量不得超過募集資金投資項目的個數(shù)。第三章第三章募集資金使用募集資金使用1第十六條募集資金投資項目應(yīng)與招股說明書或募集說明書承諾

4、的項目相一致，原則上不得變更。對因市場發(fā)生變化，確需變更募集資金用途或變更項目投資方式的，必須經(jīng)公司董事會審議并依照法定程序報股東大會批準(zhǔn)。第十七條公司變更后的募集資金投資項目原則上應(yīng)投資于主營業(yè)務(wù)。第十八條公司董事會應(yīng)當(dāng)審慎地進(jìn)行擬變更后的新募集資金投資項目的可行性分析，確信募集資金投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險，提高募集資金使用效益。第十九條公司擬變更募集資金項目的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后及時披露，并提交股東

5、大會審議。信息披露應(yīng)包括以下內(nèi)容:(一)原項目基本情況及變更的具體原因；(二)新項目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險提示；(三)新項目的投資計劃；(四)新項目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明（如適用）；(五)獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對變更募集資金項目的意見；(六)變更募集資金投資項目尚需提交股東大會審議的說明；(七)深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。第五章第五章募集資金管理募集資金管理和監(jiān)督監(jiān)督第二十條公司內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)每年度至少對募集資金

6、的存放與使用情況檢查一次，并及時報告檢查結(jié)果。董事會認(rèn)為公司募集資金管理存在違規(guī)情形的，應(yīng)及時履行報告和公告義務(wù)。公告內(nèi)容包括募集資金存在的違規(guī)情形、己經(jīng)或可能導(dǎo)致的后果及己經(jīng)或擬采取的措施。第二十一條一條公司董事會應(yīng)當(dāng)對年度募集資金的存放與使用情況出具專項說明，并聘請會計師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況進(jìn)行專項審核，出具專項審核報告。專項審核報告中應(yīng)當(dāng)對年度募集資金實際存放、使用情況與董事會的專項說明內(nèi)容是否相符出具明確的審核意見。如