募集資金管理辦法(1)

1、深圳賽格股份有限公司募集資金管理辦法（經2011年4月22日召開的公司第十六次（2010年度）股東大會審議批準）第一章總則總則第一條為完善深圳賽格股份有限公司（以下簡稱“公司”）治理，規(guī)范公司對募集資金的使用和管理，提高募集資金的使用效率和效益，維護公司、股東、債權人及全體員工的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關于前次募集資金使用情況報

2、告的規(guī)定》、《關于進一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件及《深圳賽格股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，制定本制度。第二條本制度所指“募集資金”是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉換公司債券等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集的資金，但不包括公司實施股權激勵計劃募集的資金。第三條本制度是公司對募集資金

3、使用和管理的基本行為準則。如募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，公司應當確保該子公司或控制的其他企業(yè)遵守本制度。第四條募集資金到位后，公司須及時辦理驗資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會計師事務所出具驗資報告，并按照募股說明書所承諾的募集資金使用計劃，組織募集資金的使用工作。第五條公司董事會負責建立募集資金存儲、使用和管理的內部控制制度，對募集資金存儲、使用、變更、監(jiān)督和責任追究等內容制定明確規(guī)

4、定。公司須將募集資金存儲、使用和管理的內部控制制度及時報深圳證券交易所備案并在其網(wǎng)站上披露。第二章募集募集資金的存儲存儲第六條為便于募集資金的使用和對使用情況進行監(jiān)督，公司建立募集資金專項存儲制度。第七條募集資金應當存放于董事會設立的專項賬戶（以下簡稱“募集資金專戶”）集中管理。募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。第八條公司應當在募集資金到賬后兩周內與保薦機構、存放募集資金的商業(yè)銀行（以1第十五條募投出現(xiàn)以下情形的，公司應當對

5、該項目的可行性、預計收益等重新進行論證，決定是否繼續(xù)實施該項目并在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調整后的募集資金投資計劃（如有）：（一）募投涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；（二）募投擱置時間超過一年的；（三）超過募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達到相關計劃金額50%的；（四）募投出現(xiàn)的其他異常情形。第十六條公司使用募集資金不得有如下行為：（一）除金融類企業(yè)外，募投項目為持有交易性金融資產和可供出售的

6、金融資產、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司；（二）通過質押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途；（三）募集資金被控股股東、實際控制人等關聯(lián)人占用或挪用；（四）關聯(lián)人利用募投項目獲取不正當利益。第十七條公司已在發(fā)行申請文件中披露擬以募集資金置換預先投入的自籌資金且預先投入金額確定的，須經會計師事務所專項審計、保薦機構發(fā)表意見后，由公司董事會審議通過后方可實施。公司董事會應當在完成置換后2

7、個交易日內報告深圳證券交易所并公告。除前款外，公司以募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金的，應當參照變更募投項目履行相應程序及披露義務。第十八條公司可以用閑置募集資金暫時用于補充流動資金，但應當符合以下條件：（一）不得變相改變募集資金用途；（二）不得影響募集資金投資計劃的正常進行；（三）單次補充流動資金時間不得超過6個月；（四）單次補充流動資金金額不得超過募集資金凈額的50%；（五）已歸還已到期的前次用于暫時補充流動資金的募集資金（如

8、適用）。公司以閑置募集資金暫時用于補充流動資金，應當經公司董事會審議通過，并經獨立董事、保薦機構、監(jiān)事會發(fā)表意見，在2個交易日內向深圳證券交易所報告并公告。超過本次募集資金金額10%以上的閑置募集資金補充流動資金時，須經股東大會審議通過，并提供網(wǎng)絡投票表決方式。閑置募集資金在暫時補充流動資金時，僅限于與主營業(yè)務相關的生產經營使用，不得通過直接或間接的安排用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉換公司債券等的交易。補充流動資金到期