工程索賠與反索賠講座

1、第一節(jié) 概述第二節(jié) 費用索賠第三節(jié) 工期索賠第四節(jié) 反索賠第五節(jié) 復(fù)習(xí)思考,工程索賠與反索賠,第一節(jié) 概述,一、工程索賠的基本概念1、索賠的含義 索賠是當(dāng)事人在合同實施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對并非由于自己的過錯，而是由于應(yīng)由合同對方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的，且實際發(fā)生了損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補償要求。2、索賠的特征 索賠是雙向的。 只有實際發(fā)生了經(jīng)濟損失或權(quán)利損害，

2、一方才能向?qū)Ψ剿髻r。 索賠是一種未經(jīng)確認(rèn)的單方行為。3、索賠與違約責(zé)任的幾點區(qū)別,,二、索賠的起因工程項目的特殊性工程項目內(nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性和多變性參與工程建設(shè)主體的多元性工程合同的復(fù)雜性及易出錯性,,三、索賠管理的特點索賠工作貫穿工程項目始終索賠是一門融工程技術(shù)和法律于一體的綜合學(xué)問和藝術(shù)影響索賠成功的相關(guān)因素多合同管理進度管理成本管理信息管理4. 索賠的原則,,四、工程索賠的現(xiàn)狀與作用

3、1、我國工程索賠的現(xiàn)狀 索賠意識薄弱，對索賠及索賠管理的重要性沒有足夠的認(rèn)識，也沒有引起足夠的重視。 對索賠概念普遍存在模糊認(rèn)識甚至錯誤認(rèn)識。 索賠經(jīng)驗及索賠實例資料貧乏。 索賠專門人才缺乏。 索賠管理的理論研究還不能滿足工程實際的需要。,,2、工程索賠的作用索賠是合同和法律賦予正確履行合同者免受意外損失的權(quán)利。索賠是落實和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟責(zé)、權(quán)、利關(guān)系的手段。索賠是合同實施的保證。索

4、賠對提高企業(yè)和工程項目管理水平起著重要的促進作用。,,五、索賠的分類1、按索賠當(dāng)事人分類承包商與業(yè)主間的索賠承包商與分包商間的索賠以上兩種又稱施工索賠 承包商與供貨商間的索賠 承包商與保險公司的索賠以上兩種又稱商務(wù)索賠,,2、按索賠的依據(jù)分類 合同內(nèi)索賠(Contractual Claim)合同外索賠(Non-Contractual Claim) 道義索賠(Ex-Gratia Payment),,3、按索賠

5、目標(biāo)分類 工期索賠(Claim for Extension of Time) 費用索賠(Cost Claim),,4、按索賠事件的性質(zhì)分類 工程延誤索賠工程變更索賠工程終止索賠 工程加速索賠 意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素索賠 其他索賠,,5、按索賠處理方式分類（1）單項索賠 單項索賠是針對某一干擾事件提出的。（2）總索賠 又叫一攬子索賠或綜合索賠。 通常在如下情況下采用一攬子索賠： ·

6、 a)在施工過程中，有些單項索賠原因和影響都很復(fù)雜，不能立即解決，或雙方對合同的解釋有爭議，而合同雙方都要忙于合同實施，可協(xié)商將單項索賠留到工程后期解決。 b)業(yè)主拖延答復(fù)單項索賠，使施工過程中的單項索賠得不到及時解決。 c)在一些復(fù)雜的工程中，當(dāng)干擾事件多，幾個干擾事件同時發(fā)生，或有一定的連貫性，互相影響大，難以一一分清，則可以綜合在一起提出索賠。,,六、索賠事件在工程實踐中，承包商可以提出的索賠事件通常有：1、業(yè)主未按

7、合同規(guī)定的時間和數(shù)量交付設(shè)計圖紙和資料，未按時交付合格的施工現(xiàn)場及行駛道路、接通水電等，造成工程拖延和費用增加。2、工程實際地質(zhì)條件與合同規(guī)定不一致。3、業(yè)主或工程師變更原合同規(guī)定的施工順序，打亂了工程施工計劃。4、設(shè)計變更、設(shè)計錯誤或業(yè)主、工程師錯誤的指令或提供錯誤的數(shù)據(jù)等造成工程修改、返工、停工或窩工等。 5、工程數(shù)量變更，使實際工程量與原定工程量不同。6、業(yè)主指令提高設(shè)計、施工、材料的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。,圖 工程變更的分類,,六

8、、索賠事件7、業(yè)主或工程師指令增加額外工程。8、業(yè)主指令工程加速。9、不可抗力因素。10、業(yè)主未及時支付工程款。 11、合同缺陷，如條款不全、錯誤或前后矛盾，雙方就合同理解產(chǎn)生爭議。12、物價上漲，造成材料價格、工人工資上漲。13、國家政策、法令修改，如增加或提高新的稅費、頒布新的外匯管制條例等。14、貨幣貶值，使承包商蒙受較大的匯率損失等。,七、承包人的索賠程序 承包人的索賠程序通?？煞譃橐韵聨讉€步驟： 1

9、、索賠意向通知 承包人應(yīng)在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)向工程師遞交索賠意向通知，聲明將對此事件提出索賠。 2、索賠報告遞交 索賠意向通知提交后的28天內(nèi)，或工程師可能同意的其他合理時間內(nèi)，承包人應(yīng)遞送正式的索賠報告。,3、工程師審核索賠報告 （1）工程師審核承包人的索賠申請 （2）索賠成立條件 a)事件已造成了承包人施工成本的額外支出，或直接工期損失； b)造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不

10、屬于承包人的行為責(zé)任或風(fēng)險責(zé)任； c)承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報告。 上述三個條件沒有先后主次之分，應(yīng)當(dāng)同時具備。4、工程師與承包人協(xié)商補償5、工程師索賠處理決定 工程師收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據(jù)。工程師在28天內(nèi)未予答復(fù)或未對承包人作出進一步要求，則視為該項索賠已經(jīng)認(rèn)可。,6、業(yè)主審查索賠處理 當(dāng)工程師確定

11、的索賠超過其權(quán)限范圍時，必須報請業(yè)主批準(zhǔn)。 7、承包人是否接受最終索賠處理 承包人接受最終的索賠處理決定，索賠事件的處理即告結(jié)束。如果承包人不同意，就會導(dǎo)致合同爭議。通過協(xié)商雙方達到互諒互讓的解決方案，是處理爭議的最理想方式。如達不成諒解，承包人有權(quán)提交仲裁解決,第一節(jié) 補充：工程師對索賠管理,一、工程師對工程索賠的影響 1、工程師受業(yè)主委托進行工程項目管理 2、工程師有處理索賠問題的權(quán)力 3、作為索賠爭

12、議的調(diào)解人 4、在爭執(zhí)的仲裁和訴訟過程中作為見證人二、工程師索賠管理任務(wù) 1、預(yù)測和分析導(dǎo)致索賠的原因和可能性 2、通過有效的合同管理減少索賠事件發(fā)生 3、公正地處理和解決索賠,,,圖 工程變更的分類,三、工程師索賠管理原則,1、公正原則 2、及時履行職責(zé)原則 3、協(xié)商一致原則 4、誠實信用原則四、工程師對索賠的審查 1、審查索賠證據(jù) (1)合同文件；（2）經(jīng)工程師批準(zhǔn)的施工進度計劃；

13、（3）合同履行過程中的來往函件；（4）施工現(xiàn)場記錄；（5）施工會議記錄；（6）工程照片；（7）工程師發(fā)布的各種書面指令；（8）中期支付工程進度款的單證；（9）檢查和試驗記錄；（10）匯率變化表；（11）各類財務(wù)憑證；（12）其他有關(guān)資料。,,,2、審查工期延展要求,對索賠工期延展，在審核中應(yīng)注意以下幾點：（1）劃清施工進度拖延的責(zé)任。（2）被延誤的工作應(yīng)是處于施工進度計劃關(guān)鍵線路上的施工內(nèi)容。（3）無權(quán)要求承包人縮短合同工期。3

14、、審查費用索賠要求 除了劃清合同責(zé)任以外，還應(yīng)注意索賠計算的取費合理性和計算的正確性。 （1）承包人可索賠的費用 （2）審核索賠取費的合理性 （3）審核索賠計算的正確性。,,,主要注意的問題包括： a)工程量表中的單價是綜合單價，不僅含有直接費，還包括間接費、風(fēng)險費、輔助施工機械費、公司管理費和利潤等項目的攤銷成本。在索賠計算中不應(yīng)有重復(fù)取費。 b)停工損失中，不應(yīng)以計日工費計算。閑置人員不應(yīng)計算在此期間的獎

15、金、福利等報酬，通常采取人工單價乘以折算系數(shù)計算，停駛的機械費補償，應(yīng)按機械折舊費或設(shè)備租賃費刮算，不應(yīng)包括運轉(zhuǎn)操作費用。 c)正確區(qū)分停工損失與因工程師臨時改變工作內(nèi)容或作業(yè)方法的功效降低損失的區(qū)別。凡可改作其他工作的，不應(yīng)按停工損失計算，但可以適當(dāng)補償降效損失。,,,五、工程師對索賠的反駁,工程師通?？梢詫Τ邪说乃髻r提出質(zhì)疑的情況有： （1）索賠事項不屬于業(yè)主或工程師的責(zé)任，而是與承包人有關(guān)的其他第三方的責(zé)任； （2）

16、業(yè)主和承包人共同負(fù)有責(zé)任，承包人必須劃分和證明雙方責(zé)任大??； （3）事實依據(jù)不足； （4）合同依據(jù)不足； （5）承包人未遵守意向通知要求； （6）合同中的開脫責(zé)任條款已經(jīng)免除了業(yè)主的補償責(zé)任； （7）承包人以前已經(jīng)放棄(明示或暗示)了索賠要求； （8）承包人沒有采取適當(dāng)措施避免或減少損失； （9）承包人必須提供進一步的證據(jù)； （10）損失計算夸大等等。,,,六、工程師對索賠的預(yù)防和減少,1、正確理解合同規(guī)定2、做好日常

17、監(jiān)理工作，隨時與承包人保持協(xié)調(diào)3、盡量為承包人提供力所能及的幫助4、建立和維護工程師處理合同事務(wù)威信的,,,第二節(jié) 費用索賠,一、費用索賠的含義 費用索賠的目的是要求經(jīng)濟補償。當(dāng)施工的客觀條件改變導(dǎo)致承包人增加開支，要求對超出計劃成本的附加開支給予補償，以挽回不應(yīng)由他承擔(dān)的經(jīng)濟損失。二、與工期索賠相比，費用索賠有以下一些特點：費用索賠的成功與否及其大小事關(guān)承包商的盈虧，也影響業(yè)主工程項目的建設(shè)成本，因而費用索賠常常是

18、最困難、也是雙方分歧最大的索賠。 索賠費用的計算比索賠資格或權(quán)利的確認(rèn)更為復(fù)雜。 在工程實踐中，常常是許多干擾事件交織在一起，很難清楚、準(zhǔn)確地劃分開 三、索賠原因業(yè)主違約索賠。 工程變更。 業(yè)主拖延支付工程款或預(yù)付款。,第二節(jié) 費用索賠,三、索賠原因工程加速。 業(yè)主或工程師責(zé)任造成的可補償費用的延誤。工程中斷或終止。工程量增加（不含業(yè)主失誤）。業(yè)主指定分包商違約。合同缺陷。國家政策及法律、法令變更等。,第二

19、節(jié) 費用索賠,三、可索賠費用的分類 按可索賠費用的性質(zhì)劃分額外工作索賠損失索賠2. 按可索賠費用的構(gòu)成劃分直接費 間接費按照工程慣例，承包商的索賠準(zhǔn)備費用、索賠金額在索賠處理期間的利息、仲裁費用、訴訟費用等是不能索賠的，因而不應(yīng)將這些費用包含在索賠費用中。,四、常見索賠事件的費用構(gòu)成,,,,,五、基本索賠費用的計算方法 1、人工費 C(L)=CL1+CL2+CL3 其中，C(L)為索賠的人工費，CL1為人工

20、單價上漲引起的增加費用，CL2為人工工時增加引起的費用，CL3為勞動生產(chǎn)率降低引起的人工損失費用。,,承包商可以提出人工費的索賠的情況 因業(yè)主增加額外工程，或因業(yè)主或工程師原因造成工程延誤，導(dǎo)致承包商人工單價的上漲和工作時間的延長。 工程所在國法律、法規(guī)、政策等變化而導(dǎo)致承包商人工費用方面的額外增加，如提高當(dāng)?shù)毓蛡蚬と说墓べY標(biāo)準(zhǔn)、福利待遇或增加保險費用等。若由于業(yè)主或工程師原因造成的延誤或?qū)こ痰牟缓侠砀蓴_打亂了承包商的施

21、工計劃，致使承包商勞動生產(chǎn)率降低，導(dǎo)致人工工時增加的損失，承包商有權(quán)向業(yè)主提出生產(chǎn)率降低損失的索賠。,,2、材料費C(M)=CM1+CM2 其中，C(M)為可索賠的材料費，CM1為材料用量增加費，CM2為材料單價上漲導(dǎo)致的材料費增加。 在以下幾種情況下，承包商可提出材料費的索賠：由于業(yè)主或工程師要求追加額外工作、變更工作性質(zhì)、改變施工方法等，造成承包商的材料耗用量增加，包括使用數(shù)量的增加和材料品種或種類的改變。在工程變更或業(yè)主

22、延誤時，可能會造成承包商材料庫存時間延長、材料采購滯后或采用代用材料等，從而引起材料單位成本的增加。,,3、施工機械費 C(E)=CE1+CE2+CE3+CE4其中，C(E)為可索賠的機械費，CE1為承包商自有施工機械工作時間額外增加費用，CE2為自有機械臺班費率上漲費，CE3為外來機械租賃費(包括必要的機械進出場費)，CE4為機械設(shè)備閑置損失費用。,,4、分包費 C(SC)=CS1+CS2 其中，C(SC)為索賠的分包費，CS

23、1為分包工程增加費用，CS2為分包工程增加費用的相應(yīng)管理費(有時可包含相應(yīng)利潤)。,,5、利息 利息，又稱融資成本或資金成本，是企業(yè)取得和使用資金所付出的代價。融資成本主要有兩種：額外貸款的利息支出和使用自有資金引起的機會損失。只要因業(yè)主違約(如業(yè)主拖延或拒絕支付各種工程款、預(yù)付款或拖延退還扣留的保留金)或其它合法索賠事項直接引起了額外貸款，承包商有權(quán)向業(yè)主就相關(guān)的利息支出提出索賠。利息索賠額的計算方法可按復(fù)利計算法計算，利率一般按承

24、包商在正常情況下的貸款利率計算。,,6、利潤 在以下幾種情況下，承包商一般可以提出利潤索賠：因設(shè)計變更等變更引起的工程量增加；施工條件變化導(dǎo)致的索賠；施工范圍變更導(dǎo)致的索賠；合同延期導(dǎo)致機會利潤損失；合同終止帶來預(yù)期利潤損失等。,,7、現(xiàn)場管理費 直接成本的現(xiàn)場管理費索賠現(xiàn)場管理費索賠額一般可按該索賠事件直接費乘以現(xiàn)場管理費費率，而現(xiàn)場管理費費率等于合同工程的現(xiàn)場管理費總額除以該合同工程直接成本總額。

25、 工地管理費總額＝∑工地管理費各分項數(shù)額 工地管理費分?jǐn)偮?（工地管理費總額/工程直接費）×100％工程延期的現(xiàn)場管理費索賠用實際(或合同)現(xiàn)場管理費總額除以實際(或合同)工期，得到單位時間現(xiàn)場管理費費率，然后用單位時間現(xiàn)場管理費費率乘以可索賠的延期時間，可得到現(xiàn)場管理費索賠額，對于在可索賠延誤時間內(nèi)發(fā)生的變更令或其它索賠中已支付的現(xiàn)場管理費，應(yīng)從中扣除 。,圖5-3 工程變更

26、價格中的直接成本,措施費是指為完成工程項目施工，發(fā)生于該工程施工前和施工過程中非工程實體項目的費用。根據(jù)《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》由環(huán)境保護費、文明施工費、安全施工費、臨時設(shè)施費、夜間施工費、二次搬運費、大型機械設(shè)備進出場及安拆費、混凝土、鋼筋混凝土模板及支架費，腳手架費、已完工程及設(shè)備保護費、施工排水降水費組成。對于措施項目的報價，承包商在一般只報含有管理費和利潤的總價。上述有些項目一般不會因為工程變更有所增減，比如大型機械設(shè)備

27、進出場及安拆費，文明施工費等。但是也有些和工程變更內(nèi)容直接相關(guān)，例如混凝土、鋼筋混凝土模板及支架費腳手架費、腳手架費等。,某工程費用項目分析表（一）,某工程費用項目分析表（二）,換算：如果已知一個工程的合同總報價1，856 900元，利潤率5.69%，總部管理費率9.236%，工地管理費率20.107%，要反算出合同總報價中各個費用項目的數(shù)額，可按如下公式計算：合同中的利潤＝[利潤率/(1+利潤率)]×合同報價

28、 =[5.69%/(1+5.69％)]×1,856.900 =100.000美元總部管理費=[總部管理費率/(1+總部管理費率)]×(合同報價-利潤) =[9.236%/(1+9.236％)]×(1,856.900-100.000) =148.552美元工地管理費=[工地管理費率/(1+工地管理

29、費率)]×(報價-利潤-總部管理費) =[20.107%/(1+20.107%)]×(1,856.900-148.552-100.000) =269.252美元,案例： 業(yè)主通過設(shè)計變更指示在某一房間中間加一堵墻把它劃分為兩個房間。因為增加了一堵墻，又增加了一根梁和一扇門。為了砌墻、澆梁又增加了腳手架費用和模板費。而原分部分項工程量清單中墻和梁的單價不含模板費和腳手架費。由

30、于措施項目報價的時候都采用總價。因此當(dāng)該工程變更發(fā)生時就沒有合適或類似的價格可以套用。99版的FIDIC第12.3款“估價”對此有詳細(xì)規(guī)定：在以下情況下，宜對有關(guān)工作內(nèi)容采取新的費率或價格Ⅰ.該項工作測出的數(shù)量變化超過工程量表或其他資料表中所列數(shù)量的10％以上，Ⅱ.此數(shù)量變化與該項工作上述規(guī)定的費率乘積，超過中標(biāo)合同金額的0.01％Ⅲ.此數(shù)量變化直接改變該項工作的單位成本超過1％,例：某合同中瀝青路面原設(shè)計為厚4cm，其單價為

31、133.2元/㎡?，F(xiàn)進行設(shè)計變更，瀝青路面改為厚5cm。承包商的分部分項工程量清單綜合單價分析見表5-1（取費基礎(chǔ)為人、機、材）。,采用比例分配法，變更后路面的單價為:5/4×133.2=166.5(元/㎡)。采用數(shù)量插入法是在保持原有報價不受實質(zhì)影響的前提下，對新增部分測定成本，以此為基數(shù)取管理費和利潤確定路面的單價。假設(shè)經(jīng)測定瀝青路面增厚1cm的凈成本是25元/㎡，測算原綜合單價的管理費率為0.07，利潤率為0.04，所

32、以調(diào)整后的單價為25×（1+0.07+0.04）+133.2＝160.95元/㎡,采用比例分配法的特點是簡單且有合同依據(jù)。但如果原單價偏低，則得出的新單價也會偏低，反之，原單價偏高，則得出的新單價也會偏高。所以其確定的單價只有在原單價合理的情況下才會相對合理，當(dāng)承包商采用不平衡報價時，該方法對增加的工程量部分的定價是不合理的。而數(shù)量插入法是在承認(rèn)原報價的前提下對新增部分重新確定單價，所以能有效的防止單價的不合理進一步擴大。因此

33、對這類變更建議采用數(shù)量插入法。應(yīng)該指出的是這兩種方法都是采用原費率計算的，所以當(dāng)這類變更超出一定范圍后，例如總價的1％和工程量變更超過15％，其管理費和利潤也應(yīng)作調(diào)整，原因同前所述。,例如：某分項工程量為400 m3混凝土，合同單價為200元/ m3，報價中的管理費30元/ m3。合同規(guī)定，工作量超過25％即可調(diào)整單價，價格為原價95%?，F(xiàn)實際工作量為600 m3，則：在工程量增加25％范圍以內(nèi)用原價，即200?400?（1＋25

34、％）＝100，000元超過部分采用新價格：190?（600－400?1.25）＝19，000元則該分項工程實際總價格為：100000＋19000＝119000元,,8、總部管理費：(1)按照投標(biāo)書中總部管理費的比例(3％—8％)計算。(2)按照公司總部統(tǒng)一規(guī)定的管理費比率計算。(3)以工程延期的總天數(shù)為基礎(chǔ)，計算總部管理費的索賠額?？傊苯淤M分?jǐn)偡?總部管理費一般首先在承包商的所有合同工程之間分?jǐn)?，然?/p>

35、再在每一個合同工程的各個具體項目之間分?jǐn)?。其分?jǐn)傁禂?shù)的確定與現(xiàn)場管理費類似，即可以將總部管理費總額除以承包商企業(yè)全部工程的直接成本(或合同價)之和，據(jù)此比例即可確定每項直接費索賠中應(yīng)包括的總部管理費。 日費率分?jǐn)偡?日費率分?jǐn)偡?，又稱Eichleay，得名于Eichleay公司一樁成功的索賠案例。其基本思路是按合同額分配總部管理費，再用日費率法計算應(yīng)分?jǐn)偟目偛抗芾碣M索賠值。,,9、綜合費用索賠的方法總費用法

36、 總費用法的基本思路是將固定總價合同轉(zhuǎn)化為成本加酬金合同，或索賠值按成本加酬金的方法來計算，它是以承包商的額外增加成本為基礎(chǔ)，再加上管理費、利息甚至利潤的計算方法。 分項法 分項法是對每個引起損失的干擾事件和各費用項目單獨分析計算，最終求和。,10、案例分析,國內(nèi)某工程基礎(chǔ)施工中，發(fā)現(xiàn)有地下障礙物，業(yè)主要求承包商鑿除，共計98m3。承包商提出索賠值計算如下：（1）鑿除地下障礙物直接費單價：1）人工費 35元/日×3.

37、2日/ =105（元/m3）2）機械租賃費 60元/臺班×1.5臺班/m3=90（元/m3）3）其他材料費 10（元/m3） 合計 （元/m3） 205（2）定額提高率 5.48%11.97（3）施工管理費 11% 23.87（4）小計240.84（5）臨時設(shè)施費 （4）×2.

38、5% 6.02（6）勞保支出 （4）×1.92% 4.62（7）（4）+（5）+（6）小計 253.28 （8）技術(shù)裝備費（7）×3% 7.60（9）計劃利潤 4% 10.13,,（10）增加施工管理費 （3）×40%

39、 9.55（11）人工補差 2.435×7.65 18.63（12）材料差價 （1）×6.93% 14.21（13）施工流動津貼 2.435×2.50 6.10（14）稅金 3.41% 10.89（15）合計 330.39索賠總額=330.39(元/m3）

40、×98(m3）=32378（元） 上述費用索賠計算基本上屬于一份報價單，也可以在直接費的基礎(chǔ)上加上雙方認(rèn)可的由綜合管理費率計算出的綜合管理費和利潤及稅金。,第三節(jié) 工期索賠,一、工期延誤的合同一般規(guī)定 在FIDIC合同條件第44（8.4）條規(guī)定：“如果由于任何種類的額外或附加工程量，或本合同條件中規(guī)定的任何原因的拖延，或異常的惡劣氣候條件，或其他可能發(fā)生的任何特殊情況，而非由于承包商的違約，使得承包商有理由為完成工程而延長

41、工期，則工程師應(yīng)確定該項延長的期限，并應(yīng)相應(yīng)通知業(yè)主和承包商……”。,,我國建設(shè)工程施工合同條件第13條規(guī)定：對以下造成竣工日期的延誤經(jīng)工程師確認(rèn)，工期可以相應(yīng)順延：（1）發(fā)包人未能按專用條款的約定提供圖紙及開工條件；(2) 發(fā)包人未能按約定日期支付工程預(yù)付款、進度款，致使施工不能正常進行；(3) 工程師未按合同約定提供所需指令、批準(zhǔn)等，致使施工不能正常進行；(4)設(shè)計變更和工程量增加；,,（5）一周內(nèi)非承包人原因停水、停電、停

42、氣造成停工累計超過8小時；（6）不可抗力；（7）專用條款中約定或工程師同意工期順延的其他情況。 承包人在以上情況發(fā)生后14天，就延誤的工期以書面形式向工程師提出報告。工程師在收到報告后14天內(nèi)予以確認(rèn)，逾期不予確認(rèn)也不提出修改意見，視為同意順延工期。,,二、關(guān)于誤期損害賠償費的合同一般規(guī)定如果由于承包商自身原因未能在原定的或監(jiān)理工程師同意延長的合同工期內(nèi)竣工時，承包商則應(yīng)承擔(dān)誤期損害賠償費，具體內(nèi)容主要有二點： （1）如

43、果承包商沒有在合同規(guī)定的工期內(nèi)或按合同有關(guān)條款重新確定的延長期限內(nèi)完成工程時，工程師將簽署一個承包商延期的證明文件。（2）根據(jù)此證明文件，承包商應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并向業(yè)主賠償合同規(guī)定的延期損失。,,三、承包商要求延長工期的目的根據(jù)合同條款的規(guī)定，免去或推卸自己承擔(dān)誤期損害賠償費的責(zé)任。確定新的工程竣工日期及其相應(yīng)的維修期。確定與工期延長有關(guān)的賠償費用。,,四、工程延誤的分類和識別按工程延誤原因劃分因業(yè)主及工程師原因引起的延誤

44、因承包商原因引起的延誤 不可控制因素導(dǎo)致的延誤 按工程延誤的可能結(jié)果劃分可索賠延誤 不可索賠延誤,,按延誤事件之間的時間關(guān)聯(lián)性劃分單一延誤共同延誤 交叉延誤 按延誤發(fā)生的時間發(fā)布劃分關(guān)鍵線路延誤 非關(guān)鍵線路延誤,,五、工程延誤的一般處理原則工程延期的影響因素可以歸納為兩大類：合同雙方均無過錯的原因或因素而引起的延誤，主要指不可抗力事件和惡劣氣候條件等；由于業(yè)主或工程師原因造成的延誤。根據(jù)工程慣例對于第一類原

45、因造成的工程延誤，承包商只能要求延長工期，很難或不能要求業(yè)主賠償損失對于第二類原因假如業(yè)主的延誤已影響了關(guān)鍵線路上的工作，承包商既可要求延長工期，又可要求相應(yīng)的費用賠償如果業(yè)主的延誤僅影響非關(guān)鍵線路上的工作，且延誤后的工作仍屬非關(guān)鍵線路，而承包商能證明因此引起的損失或開支，如勞動窩工、機械停滯費用等，則承包商不能要求延長工期，但完全有可能要求費用賠償。,,六、共同和交叉延誤的處理原則在初始延誤是由承包商原因造成的情況下，隨之產(chǎn)生

46、的任何非承包商原因的延誤都不會對最初的延誤性質(zhì)產(chǎn)生任何影響，直到承包商的延誤緣由和影響已不復(fù)存在。如果在承包商的初始延誤已解除后，業(yè)主原因的延誤或雙方不可控制因素造成的延誤依然在起作用，那么承包商可以對超出部分的時間進行索賠。 反之，如果初始延誤是由于業(yè)主或工程師原因引起的，那么其后由承包商造成的延誤將不會使業(yè)主擺脫(盡管有時或許可以減輕)其責(zé)任。 如果初始延誤是由雙方不會控制因素引起的，那么在該延誤 時間內(nèi)，承包商只可索賠工期，

47、而不能索賠費用 。,,七、工期索賠的依據(jù)（1）合同約定的工程總進度計劃；（2）合同雙方共同認(rèn)可的詳細(xì)進度計劃，如網(wǎng)絡(luò)圖、橫道圖等；（3）合同雙方共同認(rèn)可的月、季、旬進度實施計劃；（4）合同雙方共同認(rèn)可的對工期的修改文件，如會談紀(jì)要、來往信件、確認(rèn)信等；（5）施工志、氣象資料；（6）業(yè)主或監(jiān)理工程師的變更指令；（7）影響工期的干擾事件；（8）受干擾后的實際工程進度；（9）其他有關(guān)工期的資料等。,,八、工期索賠的程序建設(shè)

48、工程施工合同條件(GF-99-0201)規(guī)定：承包人在第13條規(guī)定的事件發(fā)生后14天內(nèi)，就延誤的工期以書面形式向工程師提出報告。工程師收到報告后14天內(nèi)予以確認(rèn)，逾期不予確認(rèn)也不提出修改意見，視為同意順延工期。此外，建設(shè)工程施工合同條件第36條規(guī)定：如果發(fā)包人未能按合同約定履行自己的各項義務(wù)或發(fā)生錯誤以及應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任的其他情況，造成承包人工期延誤的，承包人可按照索賠條款規(guī)定的程序向發(fā)包人提出工期索賠。,,水利水電土建工程施工合同

49、條件(GF-2000-0208) 的規(guī)定FIDIC施工合同條件：在第44條規(guī)定的事件開始發(fā)生之后的28天內(nèi)，承包商應(yīng)通知工程師并將一份副本呈交業(yè)主；在上述通知之后的28天內(nèi)，或在工程師可能同意的其它合理的期限內(nèi)，向工程師提交承包商認(rèn)為他有權(quán)要求的任何延期的詳細(xì)申述，以便可以及時對他申述的情況進行研究。工程師詳細(xì)復(fù)查全部情況后，應(yīng)在與業(yè)主和承包商適當(dāng)協(xié)商之后，決定竣工期延長的時間，并相應(yīng)地通知承包商，同時將一份副本呈交業(yè)主。,,JCT8

50、0合同條件1、一旦承包商認(rèn)識到工程延誤正在發(fā)生或即將發(fā)生，就應(yīng)該立刻以書面形式正式通知建筑師，而且該延誤通知書中必須指出引起延誤的原因及其相關(guān)事件；2、承包商應(yīng)盡可能快地詳細(xì)給出延誤事件的可能后果；3、承包商必須盡快估算出竣工日期的推遲時間，而且必須單獨說明每一個延誤事件的影響，以及延誤事件之間的時間相關(guān)性；4、若承包商在延誤通知書中提及了任一 指定分包商，他就必須將延誤通知書、延誤的細(xì)節(jié)及估計后果等復(fù)印件送交該指定分包商；,,

51、5、承包商必須隨時向建筑師遞交關(guān)于延誤的最新發(fā)展?fàn)顩r及其對竣工日期的影響報告，并同時將復(fù)印件送交有關(guān)的指定分包商。承包商有責(zé)任在合同執(zhí)行的全過程中，隨時報告延誤的發(fā)生、發(fā)展及其影響，直至工程已實際完成；6、承包商必須不斷地盡最大努力阻止延誤發(fā)展，并盡可能減少延誤對竣工日期的影響。這不是說承包商必須增加支出以挽回或彌補延誤造成的時間損失，但是承包商應(yīng)確信其工程進度是積極、合理的；7、承包商必須完成建筑師的所有合理要求。如果業(yè)主要求并批

52、準(zhǔn)采用加速措施，并支付合理的費用，承包商就有責(zé)任完成工程加速。,,九、工期索賠的分析流程原因分析 網(wǎng)絡(luò)計劃分析 業(yè)主責(zé)任分析 索賠結(jié)果分析十、工期索賠方法1．網(wǎng)絡(luò)分析法 2．比例類推法 按工程量進行比例類推 按造價進行比例類推 3．直接法,第四節(jié) 反索賠,一、反索賠的含義 二、索賠與反索賠之辯證關(guān)系 完整的索賠管理應(yīng)該包括索賠和反索賠兩個方面，兩者密不可分，相互影響，相互作用。通過索賠可以追索損失，獲得合理

53、經(jīng)濟補償，而通過反索賠則可以防止損失發(fā)生，保證工程項目的經(jīng)濟利益。,,三、作用減少或預(yù)防損失的發(fā)生。 一次有效的反索賠不僅會鼓舞工程管理人員的信心和勇氣，有利于整個工程的施工和管理。做好反索賠工作不僅可以使自己免于損失，而且可以從中重新發(fā)現(xiàn)索賠機會。有效的反索賠有賴于企業(yè)科學(xué)、嚴(yán)格的基礎(chǔ)管理；反之，正確開展反索賠工作，也會促進和提高企業(yè)的基礎(chǔ)管理工作的水平。,,四、反索賠的內(nèi)容防止對方提出索賠自己嚴(yán)格履行合同中規(guī)定的各項義務(wù)

54、，防止自己違約 如果在工程實施過程中發(fā)生了干擾事件，則應(yīng)立即著手研究和分析合同依據(jù)，收集證據(jù)，為提出索賠或反擊對主的索賠做好兩手準(zhǔn)備。 體現(xiàn)積極防御策略的常用手段是先發(fā)制人，首先向?qū)Ψ教岢鏊髻r。 反擊或反駁對方的索賠要求 常用的措施： 抓住對方的失誤，直接向?qū)Ψ教岢鏊髻r，以對抗或平衡對方的索賠要求，達到最終解決索賠時互作讓步或互不支付的目的。,,五、索賠報告一般存在的問題不能清楚、客觀地說明索賠事實；不能準(zhǔn)確合理地根

55、據(jù)合同及法律規(guī)定證明自己的索賠資格；不能準(zhǔn)確計算和解釋所要求的索賠金額（時間），往往夸大索賠值；希望通過索賠彌補自己的全部損失，包括因自己責(zé)任引起的損失；由于自己管理存在問題，不能準(zhǔn)確評估雙方應(yīng)負(fù)責(zé)任范圍；期望留有余地與對方討價還價等。,,六、對對方索賠報告的反駁或反擊索賠要求或報告的時限性 索賠事件的真實性 干擾事件原因、責(zé)任分析 索賠理由分析 索賠證據(jù)分析索賠值審核 對工期索賠值的審核 干擾事件是

56、否發(fā)生在關(guān)鍵線路上 ；是否有重復(fù)計算 ；共同或交叉延期 對費用索賠值的審核,,七、業(yè)主或工程師可以對承包商的索賠提出質(zhì)疑的情況索賠事項不屬于業(yè)主或工程師的責(zé)任，而是其它第三方的責(zé)任；業(yè)主和承包商共同負(fù)有責(zé)任，承包商必須劃分和證明雙方責(zé)任大??；事實依據(jù)不足；合同依據(jù)不足；承包商未遵守合同規(guī)定的索賠程序；合同中的開脫責(zé)任條款已經(jīng)免除了業(yè)主的補償責(zé)任；承包商以前已經(jīng)放棄(明示或暗示)了索賠要求；承包商沒有采取適當(dāng)措

57、施避免或減少損失；承包商必須提供進一步的證據(jù)；承包商的損失計算夸大等。,第五節(jié) 復(fù) 習(xí) 思 考,1.什么是索賠?有何法律依據(jù)? 2.索賠申請的程序與批準(zhǔn)的原則是什么? 3.承包商依據(jù)FIDIC合同條件哪些條款可以申請索賠? 4.業(yè)主如何進行反索賠? 5.監(jiān)理工程師如何預(yù)防和減少索賠事件的發(fā)生? 6.試舉一費用索賠案例并進行分析. 7.工程變更的內(nèi)容是什么? 8.變更后估價包括幾個方面? 9.監(jiān)理工程師審批變更的原則