產(chǎn)業(yè)集群介于企業(yè)與市場(chǎng)之間的中間組織形態(tài)

1、企業(yè)發(fā)展No燈班洲EeoNoMY竺竺產(chǎn)業(yè)集群:介于企業(yè)與市場(chǎng)之間的中間組織形態(tài)方明月(華中師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院武漢43079)摘要:本丈在整合產(chǎn)業(yè)集群相關(guān)理論研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上以產(chǎn)業(yè)集群的生產(chǎn)特性與交易特性為分析的邏輯起點(diǎn)沿著產(chǎn)業(yè)集群與企業(yè)和產(chǎn)業(yè)集群與市場(chǎng)的德性比較這兩條路徑對(duì)其進(jìn)行了較為深入的探討并提出它是一種介于企業(yè)與市場(chǎng)之間的中間組織形態(tài)這在某種程度上彌合了傳統(tǒng)的企業(yè)與市場(chǎng)的二分法在分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)所產(chǎn)生的空隙。關(guān)鍵詞:產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)市場(chǎng)中

2、間組織形態(tài)一、產(chǎn)業(yè)集群理論:網(wǎng)絡(luò)組織論與制度分析論產(chǎn)業(yè)集群作為經(jīng)濟(jì)要素在空間結(jié)構(gòu)上形成的一種組織形態(tài)其理論研究最早始于馬歇爾他在(經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書中把集中于某些地方的工業(yè)稱為地方性工業(yè)并將其作為工業(yè)組織的原始形態(tài)。到20世紀(jì)70年代末產(chǎn)業(yè)集群這一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象受到普遍關(guān)注。盡管相關(guān)理論文獻(xiàn)可謂汗牛充棟但梳理歸納后不難發(fā)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群生產(chǎn)特性與交易特性的分析是其研究路徑的邏輯起點(diǎn)。一種研究方向基于產(chǎn)業(yè)集群作為建立在生產(chǎn)特性基礎(chǔ)上的企業(yè)生態(tài)群以特定

3、產(chǎn)業(yè)為中心把各種業(yè)態(tài)、業(yè)種、不同層次的企業(yè)以及為之服務(wù)的機(jī)構(gòu)相互連接構(gòu)成一種網(wǎng)絡(luò)組合研究產(chǎn)業(yè)集群的衍生、發(fā)展以及生產(chǎn)上的經(jīng)濟(jì)性所帶來的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)其研究范式不過是傳統(tǒng)廠商理論的變種。另一種研究方向遵從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本觀點(diǎn)借助交易費(fèi)用這一分析工具將產(chǎn)業(yè)集群看作以企業(yè)為單位的經(jīng)濟(jì)行為主體之間的一系列長(zhǎng)期契約的聯(lián)合在充滿不確定性和高交易費(fèi)用的世界里集群的存在能大大降低交易風(fēng)險(xiǎn)節(jié)省交易成本。這種研究范式筆者稱之為擴(kuò)展了的現(xiàn)代企業(yè)理論不過是用企業(yè)的

4、交易費(fèi)用論對(duì)產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)行制度分析和組織屬性研究。這些研究在各自的領(lǐng)域內(nèi)都取得了一定的成就但由于割裂了產(chǎn)業(yè)集群的生產(chǎn)性和交易性的聯(lián)系都不可避免地帶有一定的局限性。筆者認(rèn)為生產(chǎn)和交易是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的兩大基本過程企業(yè)具有生產(chǎn)和交易兩大功能產(chǎn)業(yè)集群作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)的基本元企業(yè)的聯(lián)合必然具有生產(chǎn)和交易的二元屬性。因此對(duì)其研究必須將二元屬性結(jié)合起來撇開任何一方去孤立地研究另一方都有失偏頗?；诖斯P者認(rèn)為在企業(yè)與市場(chǎng)之間存在一片模糊的中間地帶在這一中間地帶存

5、在各種組織形態(tài)而產(chǎn)業(yè)集群即為其中的一種。產(chǎn)業(yè)集群在彌補(bǔ)市場(chǎng)分工的不完備性和契約的不完善性的同時(shí)又具有企業(yè)科層內(nèi)部金字塔控制結(jié)構(gòu)在組織和管理生產(chǎn)方面的優(yōu)勢(shì)能將市場(chǎng)不可能專業(yè)化和單個(gè)企業(yè)無力一體化的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)納人由眾多企業(yè)構(gòu)成的高度專業(yè)化的分工與協(xié)作網(wǎng)絡(luò)中。二、產(chǎn)業(yè)集群:一種網(wǎng)絡(luò)化的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)(一)產(chǎn)業(yè)集群的生產(chǎn)特性與企業(yè)的基本功能企業(yè)具有生產(chǎn)和交易兩大功能而生產(chǎn)是其基本功能。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的生產(chǎn)性企業(yè)基于供應(yīng)鏈與價(jià)值鏈形成網(wǎng)絡(luò)化的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)集群內(nèi)不

6、同企業(yè)的專業(yè)化分工與企業(yè)部門間的水平或垂直協(xié)作關(guān)系在生產(chǎn)功能上是完全一致的在生產(chǎn)流程上對(duì)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和生產(chǎn)工序銜接的要求也有著相似之處。在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)眾多企業(yè)圍繞某一龍頭企業(yè)或某一產(chǎn)品系列在垂直方向上形成前后關(guān)聯(lián)的一體化鏈條在水平方向上衍伸出一些輔助性行業(yè)或同類競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)形成橫向一體化鏈條。如圖所示E為某一核心產(chǎn)業(yè)A.B為上下游相關(guān)產(chǎn)業(yè)A與E構(gòu)成前向聯(lián)系E與B形成后向聯(lián)系C與D為E衍伸出來的輔助或配套產(chǎn)業(yè)。區(qū)EB產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)上下游企業(yè)間的聯(lián)系可

7、看作企業(yè)內(nèi)次級(jí)行動(dòng)單位一定自主權(quán)的極端化表現(xiàn)圖中E與B起初可能同屬于一個(gè)大企業(yè)后隨著分工與專業(yè)化的發(fā)展E獨(dú)立為下包企業(yè)。(二)集群剎余與生產(chǎn)效率產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)形成一個(gè)網(wǎng)絡(luò)組織通過相互合作比單干能更好地發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)從而大大提高集群的生產(chǎn)效率產(chǎn)生一種額外的收益—集群剩余。借助阿爾奇安和德姆塞茨的團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論筆者構(gòu)造了下述簡(jiǎn)單模型。假定經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中只有I和J兩個(gè)企業(yè)各自獨(dú)立生產(chǎn)的產(chǎn)出分別為之。和乙二者聯(lián)合生產(chǎn)(構(gòu)成集群組織)的產(chǎn)出為之則Z。

8、Zzj而(z。一Z一Zj)為合作所帶來的剩余.筆者認(rèn)為與單個(gè)企業(yè)單獨(dú)生產(chǎn)相比集群生產(chǎn)更符合專業(yè)化生產(chǎn)的比較利益分工原則從而優(yōu)于分散生產(chǎn)然后加總的結(jié)果。(三)生產(chǎn)異質(zhì)性與集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)集群形成的生產(chǎn)性結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)中不同企業(yè)占據(jù)不同的北方經(jīng)濟(jì).2側(cè)拓年第2期17企業(yè)發(fā)展....曰..._NORTH舊RNECONOMY供應(yīng)鏈與價(jià)值鏈環(huán)節(jié)從而具備不同的生產(chǎn)能力。生產(chǎn)能力異質(zhì)性的企業(yè)在專業(yè)化協(xié)作與自給自足之間顯然選擇前者。專業(yè)化分工不僅彌補(bǔ)了單

9、個(gè)企業(yè)規(guī)模與生產(chǎn)能力上的不足而且由于眾多企業(yè)在整個(gè)集群的分工體系中將自己限于產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的某一特定環(huán)節(jié)提高了企業(yè)的生產(chǎn)效率并能夠使之在技術(shù)和工藝方面謀求自己的特色從而為企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新提供了物質(zhì)基礎(chǔ)和動(dòng)力支持。(四)外部經(jīng)濟(jì)、報(bào)酬遞增與產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)根據(jù)新增長(zhǎng)理論單個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)往往能產(chǎn)生一種外部經(jīng)濟(jì)從而使相關(guān)企業(yè)獲益。在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)知識(shí)、技術(shù)和管理理念通常被視為公共產(chǎn)品因此某個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)如開發(fā)一種新產(chǎn)品、采用一種新的生產(chǎn)工藝在產(chǎn)生示范效應(yīng)

10、的同時(shí)由于知識(shí)生產(chǎn)的外溢性新技術(shù)更易為其他企業(yè)仿效、消化和吸收從而大大降低了相關(guān)企業(yè)的自主創(chuàng)新成本進(jìn)而產(chǎn)生一種報(bào)酬遞增效應(yīng)推動(dòng)了集群內(nèi)其他企業(yè)的發(fā)展。出于生產(chǎn)上經(jīng)濟(jì)性的考慮日益壯大的單個(gè)企業(yè)往往會(huì)分化為更多的子企業(yè)從而增加了分工節(jié)點(diǎn)延長(zhǎng)了分工鏈條拓展了協(xié)作網(wǎng)絡(luò)進(jìn)而使分工進(jìn)一步深化。隨著分工網(wǎng)絡(luò)的延展產(chǎn)業(yè)由小到大、由弱到強(qiáng)不斷地由低級(jí)向高級(jí)演進(jìn)。三、產(chǎn)業(yè)集群的交易特性:基于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角(一)產(chǎn)業(yè)集群具有市場(chǎng)組織的交易特性依照新制度經(jīng)

11、濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)企業(yè)和市場(chǎng)是兩種可以相互替代的機(jī)制企業(yè)之所以產(chǎn)生是因?yàn)閮r(jià)格機(jī)制是有成本的而企業(yè)內(nèi)部組織管理成本小于市場(chǎng)交易成本即用一項(xiàng)交易代替一系列交易從而大大降低交易費(fèi)用。這是科斯在那篇經(jīng)典論文《企業(yè)的性質(zhì)》中提出的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的集大成者威廉姆森發(fā)展了科斯的理論認(rèn)為企業(yè)和市場(chǎng)位于一個(gè)連續(xù)制度譜系的兩端在它們之間存在一系列連續(xù)的、無數(shù)個(gè)市場(chǎng)與企業(yè)相混合的制度形式將其稱之為“準(zhǔn)市場(chǎng)組織”。筆者認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群是一種介于企業(yè)與市場(chǎng)之間的制度安排和組織

12、形態(tài)具有明顯的市場(chǎng)交易的特征具體體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面:1.集群內(nèi)企業(yè)間的交易。與企業(yè)內(nèi)金字塔似的等級(jí)關(guān)系不同集群內(nèi)企業(yè)是相互獨(dú)立的彼此間沒有支配或依附關(guān)系的平等市場(chǎng)主體企業(yè)之間的協(xié)作與競(jìng)爭(zhēng)都受價(jià)格機(jī)制的制約交易費(fèi)用彌散于整個(gè)分工網(wǎng)絡(luò)中。2.集群內(nèi)企業(yè)與集群外經(jīng)濟(jì)行為主體的交易。集群內(nèi)部企業(yè)既是作為集群網(wǎng)絡(luò)的一員又是作為獨(dú)立的個(gè)體而存在無論是集群內(nèi)部專業(yè)化分工的需要還是自身發(fā)展的需要都不可避免地與外界發(fā)生聯(lián)系這種聯(lián)系體現(xiàn)在一系列與集群外經(jīng)濟(jì)

13、行為主體的市場(chǎng)交易之中。(二)產(chǎn)業(yè)集群是一種降低交易費(fèi)用的制度安排產(chǎn)業(yè)集群具有市場(chǎng)交易特性但降低了純粹市場(chǎng)組織內(nèi)生的交易成本即以較低的交易成本實(shí)現(xiàn)了較高的交易市場(chǎng)化程度因而是一種節(jié)省交易費(fèi)用的制度安排。在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)正式制度與非正式制度同時(shí)并存共生互補(bǔ)。1.正式規(guī)則:集群強(qiáng)力部門的制度安排作為一種網(wǎng)絡(luò)協(xié)作型的組織形態(tài)與科層企業(yè)相比集群內(nèi)缺乏一個(gè)權(quán)威對(duì)其分工與協(xié)作進(jìn)行有效管制但集群區(qū)域的強(qiáng)力部門可以彌補(bǔ)這一缺陷通過制定相應(yīng)的法律、法規(guī)以及適

14、合集群發(fā)展的政策以規(guī)范集群成員的自利行為、避免機(jī)會(huì)主義傾向。例如地方政府可通過頒布明確的法律條文加強(qiáng)對(duì)進(jìn)人經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)的企業(yè)的限制提高其進(jìn)人門檻增加潛在進(jìn)人者違約的成本。又如政府部門通過推行集群內(nèi)成員的信用評(píng)級(jí)體系建立信息批露機(jī)制可以有效地解決銀行與企業(yè)之間的信息不對(duì)稱問題減少企業(yè)在貸款時(shí)的逆向選擇傾向從而大大降低交易費(fèi)用。2.信任:產(chǎn)業(yè)集群衍生出的一種非正式規(guī)則(1)由經(jīng)典博棄模型“囚徒困境”說起。我們先來回顧一下經(jīng)典博弈模型“囚徒

15、困境”。“囚徒困境”是說兩個(gè)被指控共同犯罪并被分別監(jiān)禁的嫌疑人在接受審訊時(shí)被告知:如果一方繼續(xù)否認(rèn)而另一方坦白那么否認(rèn)的一方將被處以重刑坦白的一方將得到從輕處理如果雙方都堅(jiān)決否認(rèn)那么二人都能從輕處理如果雙方都坦白則都被處以重罰。二人博弈的均衡結(jié)果是雙方都選擇背叛對(duì)方即承認(rèn)犯罪盡管合作可以得到從寬對(duì)待?！扒敉嚼Ь场闭f明了在一次性博弈中人們因缺乏交流和形成良好預(yù)期從而無法建立合作關(guān)系即信任缺失所帶來的資源配置的低效率。而產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部成員之間

16、由于長(zhǎng)期重復(fù)交易形成一種隱性關(guān)系契約可大大減少因不確定性所帶來的交易風(fēng)險(xiǎn)。(2)信任:產(chǎn)業(yè)集群衍生出的一種非正式規(guī)則。“重復(fù)博弈理論揭示:預(yù)期會(huì)長(zhǎng)期持續(xù)的重復(fù)交易是保護(hù)交易伙伴免遭跌人囚徒困境陷阱的力量多方相互連接的交易能進(jìn)一步加強(qiáng)由長(zhǎng)期連續(xù)交易產(chǎn)生的相互信任。通過長(zhǎng)期和重復(fù)交易產(chǎn)生的相互信任關(guān)系不僅在抑制契約各方敗德行為方面是有效的而且能在更大的社區(qū)內(nèi)促進(jìn)合作關(guān)系?！钡赜蛏系内吔允辜簝?nèi)成員形成一種本地化的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)集群成員依賴于本地

17、的專業(yè)化市場(chǎng)、分工協(xié)作鏈條和熟悉的客戶群體對(duì)集群產(chǎn)生了一種較強(qiáng)的根植性。這種根植性減少了企業(yè)的投機(jī)傾向因?yàn)閱蝹€(gè)企業(yè)如果過于看重當(dāng)前利益而采取毀約等機(jī)會(huì)主義行為將會(huì)為之付出高昂的成本如損害自身的聲譽(yù)或被驅(qū)逐出集群。在高度專業(yè)化的分工鏈中集群內(nèi)企業(yè)間的相互協(xié)作使得任何一個(gè)企業(yè)的投資都呈現(xiàn)出強(qiáng)資產(chǎn)專用性的特征這種特性在某種程度上減少了集群內(nèi)企業(yè)的敗德行為并且這種長(zhǎng)期的相互依賴與協(xié)作使得集群成員對(duì)合作產(chǎn)生一種良好的預(yù)期并在特定的產(chǎn)業(yè)文化背景和制

18、度環(huán)境下衍生出信任這一特殊的隱性契約并為集群成員所共同接受。這種集群成員共同維系的信任機(jī)制不僅能降低信息不對(duì)稱所引致的內(nèi)生交易成本而且也促進(jìn)了集群網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)展?！緟⒖嘉墨I(xiàn)】[l]李世杰李凱.產(chǎn)業(yè)集群的組織分析退樣與治理機(jī)制田.經(jīng)濟(jì)與管理研究2005(11):36一39.[2]l美』哈羅德德姆塞茨.所有權(quán)、控制與企業(yè):論經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的組織卿].北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社199.1511冰島]思拉恩埃格特森.經(jīng)濟(jì)行為與制度[M].北京:商務(wù)印書館204