簡介日本期貨市場刑事立法

1、簡介日本期貨市場刑事立法簡介日本期貨市場刑事立法簡介日本期貨市場刑事立法作者：彭真明期貨犯罪是隨著期貨交易的產(chǎn)生和發(fā)展而出現(xiàn)的一種經(jīng)濟(jì)犯罪，它對期貨交易乃至整個國家的經(jīng)濟(jì)秩序具有極大的危害性。為了保障期貨交易市場的健康運(yùn)行和保護(hù)投資者的合法權(quán)益，凡建立期貨市場的國家，大都很重視利用刑罰手段懲治這種經(jīng)濟(jì)犯罪。日本作為建立期貨交易制度較早的國家之一，其期貨市場的刑事立法也極為完備，本文擬就日本的期貨市場刑事立法略作介紹，以期對我國規(guī)范期貨交

2、易市場有所裨益。一日本期貨與期貨犯罪立法概況日本期貨交易有著悠久的歷史。早在17世紀(jì)就開始了大米期貨交易，比美國1848年建立的芝加哥谷物交易早100多年。為了加強(qiáng)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，1950年8月15日，日本內(nèi)閣頒布了《商品交易所法》，對商品期貨交易作了全面規(guī)定，有關(guān)期貨犯罪的立法系統(tǒng)地規(guī)定在該法第17章中，與此同時，內(nèi)閣還頒布了《商品交易所法施行令》，作為對《商品交易所法》執(zhí)行、適用的解釋。農(nóng)林水產(chǎn)省和通產(chǎn)省共同頒布了《商品交易所法

3、施行規(guī)則》作為主管機(jī)關(guān)對《商品交易所法》的具體解釋。為了規(guī)范金融期貨交易，日本內(nèi)閣還頒布了《金融期貨交易法》，對金融期貨犯罪作了規(guī)定。日本政府十分重視期貨市場法規(guī)的完善和配套，《商品交易所法》至今已修改了14次，最近一次修改為1990年。為了切實(shí)保護(hù)期貨交易委托人的利益，1968年通產(chǎn)省和農(nóng)林省共同頒布了《商品交易員受托業(yè)務(wù)保證金規(guī)則》，此后又陸續(xù)頒布了《農(nóng)林水產(chǎn)大臣對有關(guān)商品限價率確定的規(guī)則報告》；《通產(chǎn)省對有關(guān)商品委托保證金的比率的

4、規(guī)定通知》等。上述法規(guī)對期貨犯罪及其處罰作了若干補(bǔ)充規(guī)定。二期貨犯罪的主要類型根據(jù)《商品交易所法》及其相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，期貨犯罪主要包括以下幾種：（一）操縱期貨市場的犯罪操縱期貨市場的犯罪是指期貨交易所會員或期貨投資者為了獲取不人寄存的現(xiàn)金、有價證券等物以屬于委托人自己計算的現(xiàn)金、有價證券等物價格相當(dāng)?shù)呢敭a(chǎn)從商品交易員自己的財產(chǎn)分離出來，存入主管省令規(guī)定的銀行或其他金融機(jī)構(gòu)，以及采取其他主管省令規(guī)定的措施，以此保證委托人的利益?！薄吧?/p>

5、品交易員在沒有得到委托人的書面同意前，不得將委托人寄存的物品或其打算自己擁有的物品在違反委托人意志下用作擔(dān)保、出借，或進(jìn)行其他處理?！钡?2條規(guī)定：“除了擁有國債和其他由主管省令規(guī)定的方法外，交易所不能轉(zhuǎn)用其保管的會員信任金、特別結(jié)算負(fù)擔(dān)金、特別擔(dān)保金、或受托業(yè)務(wù)保證金?！备鶕?jù)該法第155條規(guī)定，違反上述規(guī)定者，將被處以1年以下有期徒刑或100萬日元以下罰金，或兩者并處。（三）虛假陳述的犯罪虛假陳述的犯罪是指當(dāng)事人在申請、報告或在根據(jù)法

6、律規(guī)定應(yīng)提交的各種文件中，隱瞞事實(shí)真相，進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)的陳述，情節(jié)嚴(yán)重的行為?！渡唐方灰姿ā返?59—162條對各種虛假陳述及其刑事責(zé)任作了較為明確的規(guī)定。根據(jù)該法的規(guī)定，虛假陳述行為主要包括：①交易所發(fā)起人在許可申請書上進(jìn)行虛假陳述；②交易所在其根據(jù)法律規(guī)定提交的各種文件中進(jìn)行虛假陳述；③商品交易員在其許可申請書和其它應(yīng)提交的文件中作虛假記載；④公布虛假的期貨市場行情；⑤以公布或發(fā)起為目的，編寫有虛假期貨市場行情的文件或已發(fā)行上述文

7、件；⑥交易所在變更章程登記、業(yè)務(wù)規(guī)程、受托契約準(zhǔn)則或糾紛處理規(guī)程等的申請書中作虛假記載時，對虛假陳述犯罪的最高刑為半年有期徒刑或50萬日元罰金，或者兩者并處。（四）欺詐客戶的犯罪欺詐客戶的犯罪是指商品交易員及其工作人員在期貨交易及其相關(guān)活動中，欺詐期貨投資者，情節(jié)嚴(yán)重的行為?！渡唐方灰姿ā泛汀渡唐方灰讍T受托業(yè)務(wù)保證金規(guī)則》及相關(guān)法規(guī)中，對各種期貨欺詐行為及其處罰作了明確規(guī)定，根據(jù)日本期貨管理法規(guī)，欺詐客戶的行為包括以下幾種：①在勸誘委