管理經(jīng)濟(jì)學(xué) 第七講 制度環(huán)境與政策環(huán)境

1、第七講 制度環(huán)境與政策環(huán)境,第一章 市場(chǎng)失靈及解決對(duì)策第二章 產(chǎn)權(quán)制度與企業(yè)行為第三章 政府干預(yù)下企業(yè)決策的若干問(wèn)題,第一章 市場(chǎng)失靈及解決對(duì)策,一、市場(chǎng)失靈的原因二、市場(chǎng)失靈的解決對(duì)策,一、市場(chǎng)失靈的原因,市場(chǎng)失靈是指在資源配置方面因?yàn)榇嬖诤芏嘁蛩刈璧K市場(chǎng)按理想方式而出現(xiàn)的低效率。它包括不完全競(jìng)爭(zhēng)外部效應(yīng)信息不對(duì)稱收入分配不平等,1、不完全競(jìng)爭(zhēng),不完全競(jìng)爭(zhēng)使消費(fèi)者部分或全部消費(fèi)喪失者剩余，使社會(huì)福利遭受損失。尤其是壟斷

2、，會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生一定的消極影響。,2、外部效應(yīng),外部效應(yīng)是一種未經(jīng)市場(chǎng)交易而強(qiáng)加于他人的成本或收益，也被稱為外部性。如果某個(gè)單位的活動(dòng)給他人帶來(lái)?yè)p害，而該單位并不支付可補(bǔ)償這種損害的成本，這種活動(dòng)具有“外部不經(jīng)濟(jì)”。如果某個(gè)經(jīng)濟(jì)單位的活動(dòng)給他人帶來(lái)好處，而自己卻未能得到補(bǔ)償，那么這種活動(dòng)具有 “外部經(jīng)濟(jì)”；當(dāng)某種活動(dòng)具有“外部經(jīng)濟(jì)”時(shí)，從事這一活動(dòng)的人不能獲得由此帶來(lái)的利益，人們就缺乏從事這種活動(dòng)的激勵(lì)。當(dāng)某種活動(dòng)具有“外部不經(jīng)濟(jì)”

3、時(shí)，從事這種活動(dòng)的人可以不承擔(dān)或僅部分承擔(dān)該項(xiàng)活動(dòng)帶來(lái)的成本，人們就有從事這種活動(dòng)的動(dòng)機(jī)或激勵(lì)。,外部效應(yīng),例如：商店和家庭在夏季使用空調(diào)，商店使用空調(diào)是為了招攬顧客，是一種生產(chǎn)行為；家庭使用空調(diào)是為了舒適，是一種消費(fèi)行為。這兩種行為會(huì)分別帶來(lái)生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)和消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)。使用空調(diào)的商店和家庭都承擔(dān)了安裝和使用空調(diào)的成本，但空調(diào)使用中所釋放的氟利昂和其它有害氣體對(duì)臭氧層有破壞作用，并造成其他污染，這種污染的代價(jià)是由整個(gè)社會(huì)承擔(dān)的。

4、這里外部性造成了私人成本與社會(huì)成本的不一致。私人成本是由進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)的單位或個(gè)人所承擔(dān)的所有成本，社會(huì)成本是由所有社會(huì)成員承擔(dān)的成本。,公共產(chǎn)品,物品大致可以分為兩大類：私人產(chǎn)品（Private Goods）和公共產(chǎn)品（Public Goods）。私人產(chǎn)品——在占有和消費(fèi)過(guò)程中具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性的商品。公共產(chǎn)品——一個(gè)人對(duì)該物品的消費(fèi)不會(huì)減少其他人對(duì)該物品的消費(fèi)。純粹的公共產(chǎn)品必須同時(shí)具備上述兩個(gè)條件：非競(jìng)爭(zhēng)性意味著不必排斥他人對(duì)

5、公共產(chǎn)品的消費(fèi)，因?yàn)樵黾右粋€(gè)人消費(fèi)的邊際成本為零；非排他性則意味著不能排斥他人對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)，因?yàn)榕懦馑讼M(fèi)在技術(shù)上不可行或雖然在技術(shù)上可行但成本太高。公共產(chǎn)品還具有不可分性，即它不能被分解為若干個(gè)部分進(jìn)行買賣。,3、信息不對(duì)稱,交易雙方對(duì)對(duì)方的信息不完全掌握，其中一方掌握著比另一方更充分的信息。非對(duì)稱信息可能是指某些參與人的行動(dòng)，也可能是某些參與人的知識(shí)，它既可能發(fā)生在簽約之前，也可能發(fā)生在簽約之后。,信息不對(duì)稱與機(jī)會(huì)主義,在

6、信息不完全的環(huán)境中，人們的機(jī)會(huì)主義行為是造成高交易成本的重要原因。機(jī)會(huì)主義行為（opportunistic behavior）是指以別人的損失為代價(jià)追求個(gè)人利益的行為。在合約簽訂之前、簽訂過(guò)程中和合約簽訂之后，機(jī)會(huì)主義行為有不同的表現(xiàn)形式。,信息不對(duì)稱將妨礙合約達(dá)成與實(shí)施,（1）、信息不對(duì)稱與戰(zhàn)略性虛假表示 由于存在著信息不對(duì)稱 ，買賣雙方很難了解對(duì)方對(duì)商品價(jià)值的實(shí)際估價(jià)，并且雙方在交易中可能存在機(jī)會(huì)主義行為，因此在交易中會(huì)產(chǎn)

7、生很高的交易成本，即交易雙方可能對(duì)合約的價(jià)值進(jìn)行戰(zhàn)略性虛假表示（strategic misrepresentation）。,交易談判,在大多數(shù)情況下如果交易可能給雙方帶來(lái)利益時(shí)，交易的雙方不會(huì)一直堅(jiān)持各自開始時(shí)的要價(jià)，而會(huì)進(jìn)行談判以達(dá)成交易。交易的談判是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，談判的結(jié)果是難于預(yù)料的，它取決于雙方的談判地位，談判技巧，耐心程度，戰(zhàn)略遠(yuǎn)見以及談判的初始條件。談判是有成本的，這是一種交易成本，其產(chǎn)生原因是有限理性和機(jī)會(huì)主義行為。,續(xù)

8、前,在談判中，一方或雙方都可能通過(guò)獲取更多的信息而獲得有利的談判地位。例如，對(duì)商品有更多信息的買方可以避免支付比該商品實(shí)際價(jià)值更高的價(jià)格。并且一方從某一交易價(jià)格獲得的利益，就是另一方從該價(jià)格蒙受的損失。進(jìn)一步說(shuō)，如果一方掌握更多的信息，另一方就要支付由于對(duì)方掌握更多信息的成本。這就使雙方都要為獲取更多的信息進(jìn)行投資，都要支付計(jì)量商品價(jià)值的成本。,談判成本分析,從社會(huì)的觀點(diǎn)看，這種信息成本是一種資源浪費(fèi)。獲得更多的信息能使交易商品的價(jià)格

9、更準(zhǔn)確地反映其實(shí)際價(jià)值，但這并不能增加商品的價(jià)值。這種計(jì)量成本僅是大量支出被用于取得有利談判地位的一個(gè)例子。很多類似的這類成本都是非生產(chǎn)的，但這類成本具有私人價(jià)值，它可以在交易中改變利益分配的格局。因此人們?cè)敢鉃槿〉糜欣恼勁械匚贿M(jìn)行投資。,（2）、逆向選擇（adverse selection）,如果在合約簽訂之前，合約的一方對(duì)合約造成的結(jié)果擁有更多的個(gè)人信息，而這種信息會(huì)減少合約對(duì)另一方的價(jià)值，這時(shí)擁有更多個(gè)人信息的一方試圖達(dá)成合約

10、的行為被稱為逆向選擇。人壽健康保險(xiǎn)市場(chǎng)面臨嚴(yán)重的逆向選擇問(wèn)題。如果說(shuō)在信息不對(duì)稱的保險(xiǎn)市場(chǎng)上，保險(xiǎn)的買方擁有更多的個(gè)人信息。那么在二手車市場(chǎng)上，是舊車的賣方擁有更多的個(gè)人信息。二手汽車的賣主對(duì)于汽車的質(zhì)量有更多的了解。,（3）、資產(chǎn)專用性（specific assets）與受制于人問(wèn)題（hold-up problem）,專用性資產(chǎn)是指在特定環(huán)境和關(guān)系中才具有其全部?jī)r(jià)值的資產(chǎn)，專用性是指該資產(chǎn)適用于特定用途的程度，當(dāng)用于其他用途時(shí)，該

11、資產(chǎn)就會(huì)喪失部分或全部?jī)r(jià)值。專用資產(chǎn)中一個(gè)重要情形是聯(lián)合專用資產(chǎn)（cospecialized assets），即當(dāng)兩種資產(chǎn)一起使用時(shí)它們具有很高的生產(chǎn)率，而當(dāng)它們用于各自獨(dú)立的生產(chǎn)和服務(wù)時(shí)，它們就失去了大部分價(jià)值。 受制于人問(wèn)題指合約的一方擔(dān)心，當(dāng)他進(jìn)行投資后，他可能要被迫接受對(duì)自己不利的條件；或者擔(dān)心另一方 的機(jī)會(huì)主義行為會(huì)減少自己的投資價(jià)值。,4、收入分配不平等,按要素的貢獻(xiàn)分配有利于效率的提高，但是不利于平等的實(shí)現(xiàn)。財(cái)富

12、在社會(huì)中的初始分配不一定是合理的，不一定符合機(jī)會(huì)平等的原則。,二、市場(chǎng)失靈的解決對(duì)策,1、壟斷與反壟斷措施價(jià)格管制——政府往往對(duì)那些具有自然壟斷性質(zhì)的公共事業(yè)等行業(yè)進(jìn)行價(jià)格管制?！斗磯艛喾ā贰拗拼蠊镜膲艛嘈袨?。,2、外部效應(yīng)及解決對(duì)策,(1)解決外部性的傳統(tǒng)思路(2)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論解決外部效應(yīng)的對(duì)策,(1)解決外部性的傳統(tǒng)思路,通過(guò)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的辦法，使私人成本和社會(huì)成本相一致，來(lái)減少外部性。a.稅收和補(bǔ)貼 例如

13、對(duì)生產(chǎn)氟里昂的企業(yè)，征收相當(dāng)于生產(chǎn)氟里昂的社會(huì)邊際成本和企業(yè)邊際成本之差的稅收，就可以使私人成本與社會(huì)成本相等，使企業(yè)少生產(chǎn)、消費(fèi)者少購(gòu)買有外部不經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)品。同樣對(duì)使用可減少污染的新型空調(diào)給予補(bǔ)貼，使私人成本與社會(huì)成本相一致，從而激勵(lì)人們生產(chǎn)和消費(fèi)具有外部經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)品。b.企業(yè)合并 具有生產(chǎn)外部性的企業(yè)預(yù)售外部性影響而成本增加的企業(yè)進(jìn)行合并，則原先的外部性對(duì)于新成立的企業(yè)來(lái)說(shuō)就內(nèi)部化了。,（2）現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論解決外部效應(yīng)的對(duì)策,

14、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出用規(guī)定產(chǎn)權(quán)的辦法解決外部性問(wèn)題?？扑苟ɡ恚褐灰跏籍a(chǎn)權(quán)界定明晰，并且不存在信息和法律等因素造成的談判障礙，也即不存在交易成本，那么人們總能通過(guò)談判得到有效率的結(jié)果。科斯在1960年發(fā)表的《社會(huì)成本問(wèn)題》指出：外部性從根本上說(shuō)是因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)界定不明晰或存在交易成本造成的，所以政府不必一定要用稅收、補(bǔ)貼、管制等方法來(lái)消除私人成本和社會(huì)成本之間的差異。政府只需界定并保護(hù)產(chǎn)權(quán)，并建立可減少交易成本的環(huán)境，人們之間的市

15、場(chǎng)交易就能實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。,交易成本,交易成本也稱交易費(fèi)用，它包括——發(fā)現(xiàn)價(jià)格尋找交易對(duì)手的費(fèi)用了解和顯示信息的費(fèi)用談判形成合約的成本核查合約實(shí)施的費(fèi)用,發(fā)現(xiàn)價(jià)格尋找交易對(duì)手的費(fèi)用,當(dāng)買方要購(gòu)買某一產(chǎn)品時(shí)，他會(huì)發(fā)現(xiàn)該產(chǎn)品有許多不同的規(guī)格和價(jià)格，要發(fā)現(xiàn)他合意的價(jià)格是要花費(fèi)時(shí)間、支出費(fèi)用的。,了解和顯示信息的費(fèi)用,在市場(chǎng)交易中，買方不僅要了解商品的價(jià)格信息，還要了解商品的質(zhì)量和性能信息。賣方也需要買方了解他的產(chǎn)品性能和質(zhì)量，從而吸引

16、買方；如通過(guò)廣告、產(chǎn)品包裝或試用來(lái)宣傳其產(chǎn)品。賣方向買方顯示產(chǎn)品信息也是需要成本的。,談判形成合約的成本,在復(fù)雜和不可預(yù)測(cè)的世界中，未來(lái)事件具有不確定性，不可能把所有可能發(fā)生的事件都列入合約的條款之中，簽訂合約的雙方很難對(duì)這些不確定性導(dǎo)致的各種情況形成一致看法。更不可能預(yù)先規(guī)定處理所有這些不確定情況的具體條款。為形成不損害自身利益或?qū)ψ约河欣暮霞s，人們要花費(fèi)大量的精力、時(shí)間和金錢，進(jìn)行多次談判和討價(jià)還價(jià)，要支付很高的成本來(lái)達(dá)成合約。

17、,核查合約實(shí)施的費(fèi)用,一方面核查交易對(duì)手是否遵守合約是要花費(fèi)時(shí)間和精力的；另一方面，由于種種原因合約本身往往是不完全的，即合約不能對(duì)可能發(fā)生的每一種情況做出完全的約定。這樣，核查合約實(shí)施的費(fèi)用是相當(dāng)高的。,科斯定理的局限性,運(yùn)用科斯定理解決外部效應(yīng)問(wèn)題在實(shí)際中不一定真正有效。原因在于——第一，資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)是否總是能夠明確地加以規(guī)定？第二，已經(jīng)明確的產(chǎn)權(quán)是否總是能夠轉(zhuǎn)讓？第三、分派產(chǎn)權(quán)會(huì)影響收入分配，而收入分配的變動(dòng)可能會(huì)造成社會(huì)不公

18、平。,公共產(chǎn)品的解決對(duì)策,一般來(lái)說(shuō)，公共產(chǎn)品覆蓋的消費(fèi)者越多，免費(fèi)搭車現(xiàn)象越嚴(yán)重，公共產(chǎn)品由私人市場(chǎng)提供出來(lái)的可能性越小。如果私人市場(chǎng)不能提供適量的公共產(chǎn)品，可由政府來(lái)解決這個(gè)問(wèn)題。（稅收）另一種解決辦法是所謂產(chǎn)權(quán)的解決辦法。,產(chǎn)權(quán)確定與公共產(chǎn)品提供,經(jīng)濟(jì)學(xué)家早就認(rèn)識(shí)到產(chǎn)權(quán)問(wèn)題與公共產(chǎn)品的聯(lián)系，一個(gè)被廣泛引用的關(guān)于產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)激勵(lì)作用的例子是“共有草地的悲劇”，在英格蘭上一世紀(jì)曾遇到的情形。哈?。℅arrett Hardin）在他1

19、968年發(fā)表的著名文章中這樣描述了“共有草地的悲劇”。這種共有草場(chǎng)是一種公共產(chǎn)品，由此產(chǎn)生了一種外部性，或者說(shuō)是在共有草場(chǎng)的放牧權(quán)力所產(chǎn)生的一種外部性。每個(gè)養(yǎng)牛人計(jì)算他在共有草場(chǎng)上放牧的私人成本，而不考慮他的行為可能造成社會(huì)成本。這里免費(fèi)搭車問(wèn)題給整個(gè)社會(huì)帶來(lái)災(zāi)難——公共草場(chǎng)的破壞。,續(xù)前,由于公共產(chǎn)品具有消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，每個(gè)人都對(duì)公共物品擁有某些產(chǎn)權(quán)，都可享受公共物品帶來(lái)的利益。但另一方面每個(gè)人都不想擁有公共物品，因?yàn)榇嬖?/p>

20、著免費(fèi)搭車問(wèn)題。沒(méi)有人愿意生產(chǎn)公共產(chǎn)品，沒(méi)有人愿意維護(hù)它，也沒(méi)有人愿意為所有社會(huì)成員的利益提供充分?jǐn)?shù)量的公共產(chǎn)品。當(dāng)產(chǎn)權(quán)不能明確界定或?qū)嵤r(shí)，某項(xiàng)活動(dòng)的私人成本和社會(huì)成本就要由不同的人來(lái)承擔(dān)，追求自身利益最大化的個(gè)人在考慮某項(xiàng)活動(dòng)的成本和收益時(shí)就會(huì)發(fā)生扭曲，并導(dǎo)致市場(chǎng)失靈。明確界定產(chǎn)權(quán)是市場(chǎng)有效率運(yùn)作的前提。,(3)信息不對(duì)稱的解決措施,信息經(jīng)濟(jì)學(xué)不同模型的基本分類 隱藏行動(dòng)

21、 隱藏信息 事前 逆向選擇模型 信號(hào)傳遞模型 信息甄別模型 事后 隱藏行動(dòng)的 隱藏信息的 道德風(fēng)險(xiǎn)模型

22、 道德風(fēng)險(xiǎn)模型,,,,,解決對(duì)策示例,隱藏行動(dòng)的道德風(fēng)險(xiǎn)模型——雇員與雇主的關(guān)系 雇主不能觀察到雇員是否努力工作，但可以觀察到雇員的任務(wù)完成得如何，因此，雇員的報(bào)酬應(yīng)與其完成的任務(wù)情況有關(guān)隱藏信息的道德風(fēng)險(xiǎn)模型——經(jīng)理與銷售人員 銷售人員了解顧客的特征，經(jīng)理不知道，經(jīng)理人員設(shè)計(jì)的激勵(lì)合同是要向銷售人員提供激勵(lì)，以使后者針對(duì)不同的顧客選擇不同的銷售策略。,續(xù)前,逆向選擇模型——賣者和買者的關(guān)系 由于賣者

23、比買者擁有更多的關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量的信息，所以，要求賣者提供產(chǎn)品說(shuō)明。信號(hào)傳遞模型——雇員與雇主的關(guān)系 擁有個(gè)人信息的一方首先采取行動(dòng)或用某種可證實(shí)的事實(shí)顯示別人難于觀 察的個(gè)人信息。在勞動(dòng)力市場(chǎng)上，教育程度可以作為勞動(dòng)者生產(chǎn)率的信號(hào)。以受教育程度為信號(hào)可以判斷求職者的能力，至少可以減少測(cè)量求職者能力的成本。信息甄別模型——保險(xiǎn)公司與投保人的關(guān)系 信息甄別是不了解個(gè)人信息的一方首先采取行動(dòng)以便區(qū)分具有不同偏

24、好和特點(diǎn)的一方。在人壽健康保險(xiǎn)市場(chǎng)上，設(shè)計(jì)不同的保險(xiǎn)品種就是一種信息甄別，例如，對(duì)人的手、腿等器官和心臟病、肺病等不同類型的疾病進(jìn)行保險(xiǎn)。,信息不對(duì)稱、敗德行為與委托代理問(wèn)題,敗德行為（moral hazard）：指當(dāng)合約一方的行為不能被完全觀察，或了解他的行為的成本很高時(shí)，該方可能改變自己的行為方式，采取以損害合約另一方來(lái)追求自己利益的行為。敗德行為是一種由合約不完全造成的、在合約達(dá)成后的機(jī)會(huì)主義行為。敗德行為的概念來(lái)自保險(xiǎn)市場(chǎng)，指

25、人們傾向于在購(gòu)買保險(xiǎn)以后改變行為方式，并可能導(dǎo)致保險(xiǎn)公司支付更高的賠償。,敗德行為及原因,“敗德行為”也稱“道德風(fēng)險(xiǎn)”，從表面含義上來(lái)說(shuō)是指不道德的行為。但經(jīng)濟(jì)分析更強(qiáng)調(diào)敗德行為造成的效率損失，敗德行為確實(shí)減少了人們達(dá)成互利合約的可能性。保險(xiǎn)市場(chǎng)中的敗德行為帶來(lái)了效率損失。因?yàn)楸槐ｋU(xiǎn)一方因改變行為方式給他帶來(lái)的利益往往要小于由此造成的全部成本。所以產(chǎn)生這種情況是因?yàn)椋罕槐ｋU(xiǎn)的一方在進(jìn)行決策時(shí)并不考慮他的行為造成的所有成本和收益，或者說(shuō)

26、在保險(xiǎn)以后，接受保險(xiǎn)一方的行為所造成的成本和收益是由不同的人來(lái)承擔(dān)的，收益由接受保險(xiǎn)的一方承擔(dān)，成本卻是由保險(xiǎn)公司來(lái)承擔(dān)。,委托代理問(wèn)題,敗德行為的產(chǎn)生是因?yàn)槟硞€(gè)人的利益與某個(gè)組織的利益不一致，它可以從采取某種行動(dòng)或提供某種歪曲的信息中獲利，并且他的這種活動(dòng)是難以被監(jiān)察的。這個(gè)問(wèn)題又可以轉(zhuǎn)變?yōu)槲写韱?wèn)題。 （principal-agent problem）委托-代理關(guān)系是廣泛存在的。例如：醫(yī)生與病人、員工與經(jīng)理、總經(jīng)理與股東等。

27、科學(xué)管理之父泰勒曾經(jīng)說(shuō)：“一個(gè)有能力的工人會(huì)花時(shí)間研究怎樣才能更慢地工作，同時(shí)讓他的雇主相信他在以正常的速度工作”。,敗德行為產(chǎn)生的三個(gè)條件,第一，人們之間存在著潛在的利益沖突。當(dāng)資源的稀缺意味著一個(gè)人獲得某種權(quán)益另一個(gè)人就要失去時(shí)，利益沖突就會(huì)發(fā)生。第二，在人們之間存在著相互有利的合作或交換的基礎(chǔ)，在此基礎(chǔ)上人們之間能夠形成某種合約，但由此也會(huì)產(chǎn)生利益分配上的差別。第三，人們很難決定合約的條款是否得到了遵守和實(shí)施，這種困難產(chǎn)生的原

28、因在于：信息是不完全的，進(jìn)行監(jiān)督、核查報(bào)告信息真實(shí)性是有成本的，甚至是不可能的。,控制敗德行為的思路,1、加強(qiáng)監(jiān)督 減少敗德行為的一種方式是加強(qiáng)監(jiān)督，即增加用于監(jiān)督和核查的資源。這種辦法可以在一定程度上在敗德行為出現(xiàn)以前加以防止。這時(shí)監(jiān)督的結(jié)果往往是獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰的基礎(chǔ)。2、激勵(lì)合約 在有些條件下，監(jiān)督成本高到不值得進(jìn)行的地步。然而可以不直接進(jìn)行行為的監(jiān)督，而是通過(guò)觀察行為的結(jié)果，并對(duì)好

29、的績(jī)效給予獎(jiǎng)勵(lì)的方式來(lái)提供減少敗德行為的激勵(lì)。這種方式可以減少由于行為難于監(jiān)督和核查而引起的雙方利益沖突。,控制敗德行為的思路,3、交抵押金（bonding） 抵押金指一定數(shù)量的貨幣，當(dāng)某些不恰當(dāng)?shù)男袨槌霈F(xiàn)時(shí)，抵押金就會(huì)被沒(méi)收。抵押金具有把雙方的共同利益捆綁在一起的作用。設(shè)置抵押是一種提供激勵(lì)的有效方式，但問(wèn)題是人們往往缺少足夠的資金作抵押。而較少的抵押金就失去了抵押的意義，特別是當(dāng)從不恰當(dāng)行為中獲得的利益遠(yuǎn)遠(yuǎn)大

30、于抵押金的數(shù)量時(shí)。因此只有當(dāng)?shù)盅航鸬臄?shù)量足夠大時(shí)才能產(chǎn)生合適的激勵(lì)。,控制敗德行為的思路,4、名譽(yù)是解決委托-代理關(guān)系中的敗德行為，使合約得到遵守的一個(gè)重要機(jī)制。委托-代理關(guān)系是一種關(guān)系合約，這使得合約不能通過(guò)法律來(lái)實(shí)施，但是關(guān)系合約的雙方可以根據(jù)自己掌握的信息評(píng)價(jià)對(duì)方過(guò)去的行為，判斷對(duì)方的品德和能力。由于在關(guān)系合約中不能對(duì)不可預(yù)見情況下的行為作出規(guī)定，至少合約的一方（或者雙方）要依賴于另一方的誠(chéng)實(shí)和善意。 在這種情況下名譽(yù)機(jī)制為解決關(guān)

31、系合約中的敗德行為提供了一種解決辦法。,名譽(yù)機(jī)制的局限性,名譽(yù)機(jī)制在關(guān)系合約中發(fā)生作用的主要局限性是：這種關(guān)系合約必須持續(xù)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間，以便使保持名譽(yù)所獲得的利益超過(guò)欺騙所能帶來(lái)的利益，從而使代理人采取守約的戰(zhàn)略。這種分析可以解釋我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中的所謂“58歲、59歲現(xiàn)象”，即國(guó)有企業(yè)總經(jīng)理要按照國(guó)家干部的管理辦法要在60歲時(shí)退休，而在退休前他們的行為方式可能改變，甚至搞貪污腐敗。,名譽(yù)機(jī)制的另一局限性來(lái)自不完全的關(guān)系合約本身,關(guān)系

32、合約不能對(duì)各種環(huán)境中的行為出明確規(guī)定，當(dāng)某種情況出現(xiàn)時(shí)，合約的雙方對(duì)應(yīng)當(dāng)做什么，以及做什么才合適可能有不同的看法。當(dāng)合約的雙方發(fā)生爭(zhēng)吵時(shí)，第三方很難做出誰(shuí)是誰(shuí)非的判斷。作出判斷的困難使得名譽(yù)機(jī)制不能有效發(fā)生作用。這時(shí)，企業(yè)文化有助于這一問(wèn)題的解決。一種在組織內(nèi)使名譽(yù)機(jī)制發(fā)生作用的辦法，是建立一套有助于形成組織內(nèi)成員預(yù)期的行為準(zhǔn)則和慣例，也可稱為企業(yè)文化。,續(xù)前,行為準(zhǔn)則是一套為了實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)的規(guī)則。在大型組織中，行為準(zhǔn)則可以指導(dǎo)管理者

33、作出決策，并使所有員工和管理者都形成對(duì)于各類行為的明確預(yù)期，即應(yīng)當(dāng)做什么，哪些行為將得到獎(jiǎng)勵(lì)，哪些行為將受到懲罰。企業(yè)文化的重要性在于：它提供了一套判斷行為正確與否和解決矛盾的的原則和程序。這些原則適用于該組織所面對(duì)的具體問(wèn)題，因此，這些原則是簡(jiǎn)單而具體的，容易為組織中的新成員所了解。因此，企業(yè)文化能夠化解組織內(nèi)的矛盾和沖突。但一種企業(yè)文化不能適用于一切企業(yè)組織。這能夠說(shuō)明當(dāng)兩個(gè)具有不同風(fēng)格或歷史的企業(yè)合并時(shí)，很可能發(fā)生“文化沖突”

34、。,（4）收入分配不平等問(wèn)題的解決,稅收轉(zhuǎn)移支付 *效率與公平的問(wèn)題 在經(jīng)濟(jì)學(xué)上，如果我們認(rèn)為收入分配問(wèn)題與社會(huì)穩(wěn)定密切相關(guān)，而穩(wěn)定的社會(huì)環(huán)境又可以看成是一種公共產(chǎn)品，則公平的收入分配就可以被當(dāng)作是一種特殊的公共產(chǎn)品了。,第二章 產(chǎn)權(quán)制度與企業(yè)行為,第一節(jié) 產(chǎn)權(quán)理論第二節(jié) 企業(yè)組織,第一節(jié)產(chǎn)權(quán)理論,一、產(chǎn)權(quán)的概念二、產(chǎn)權(quán)的界定與實(shí)施三、產(chǎn)權(quán)制度對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響,一、產(chǎn)權(quán)的概念,產(chǎn)權(quán)是指?jìng)€(gè)人對(duì)稀缺性資源所擁

35、有的權(quán)利。產(chǎn)權(quán)從形式上表現(xiàn)為人與物之間的關(guān)系，而其實(shí)質(zhì)卻是人與人之間的關(guān)系。從產(chǎn)權(quán)的角度來(lái)看，人們之間的任何一項(xiàng)交易都可以看作是不同主體之間的產(chǎn)權(quán)交換。因此，對(duì)于產(chǎn)權(quán)所作出的各項(xiàng)安排也就規(guī)范了人們?cè)诮灰字械年P(guān)系。,二、產(chǎn)權(quán)的界定和實(shí)施,產(chǎn)權(quán)界定規(guī)則——法律社會(huì)習(xí)俗合同產(chǎn)權(quán)界定的特點(diǎn)——無(wú)論多么完善的法律，多么明確的習(xí)俗，多么詳盡的合同，都不可能對(duì)產(chǎn)權(quán)的各個(gè)方面作出完全的界定。,產(chǎn)權(quán)界定的均衡,既然對(duì)任何一項(xiàng)交易而言，權(quán)力都不

36、可能得到完全的界定，因此，在任何交易中就總會(huì)有一部分產(chǎn)權(quán)處于未被明確界定的狀態(tài)。那么，產(chǎn)權(quán)會(huì)被界定到何種程度，現(xiàn)實(shí)中哪些因素決定了產(chǎn)權(quán)界定的最終結(jié)果呢？——制度均衡,制度均衡,制度均衡是全體社會(huì)成員博弈的結(jié)果。換句話說(shuō)，產(chǎn)權(quán)界定的結(jié)果并不是由全體社會(huì)的成本和收益所決定的，而是由各個(gè)社會(huì)成員或社會(huì)成員所結(jié)成的集體的成本和收益所決定的。這有助于理解企業(yè)管理管理中的產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。如企業(yè)中的股東、經(jīng)理和員工之間的契約所決定權(quán)利義務(wù)結(jié)構(gòu)問(wèn)題。,產(chǎn)

37、權(quán)的實(shí)施,產(chǎn)權(quán)的實(shí)施是指對(duì)一份資產(chǎn)的某一項(xiàng)權(quán)力可以排他性地實(shí)現(xiàn)。這種排他性的產(chǎn)權(quán)意味著要花費(fèi)一定的資源來(lái)保護(hù)產(chǎn)權(quán)不受他人的干擾和侵犯。產(chǎn)權(quán)的實(shí)施可以有多種途徑，究竟采取何種辦法要看哪一種方法的成本更低。相比之下，國(guó)家的強(qiáng)制力在實(shí)施產(chǎn)權(quán)方面具有明顯的規(guī)模效應(yīng)。所以，現(xiàn)實(shí)中產(chǎn)權(quán)的實(shí)施常常由國(guó)家來(lái)執(zhí)行。,三、產(chǎn)權(quán)制度對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響,由于產(chǎn)權(quán)制度規(guī)定了人們?cè)诮灰字械臋?quán)利和義務(wù)，產(chǎn)權(quán)制度也就給了一個(gè)社會(huì)中最基本的激勵(lì)結(jié)構(gòu)。在企業(yè)管理中，當(dāng)每一

38、個(gè)微觀主體所擁有的權(quán)利與所承擔(dān)的責(zé)任比較明確時(shí)，它就能最大地發(fā)揮主觀能動(dòng)性，去取得收益。,第二節(jié) 企業(yè)組織,一、對(duì)企業(yè)的傳統(tǒng)解釋二、交易費(fèi)用理論三、契約理論四、企業(yè)合并理論五、永久存在一方理論六、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于企業(yè)的觀點(diǎn),一、對(duì)企業(yè)傳統(tǒng)的解釋,分工論、效率論,二、交易費(fèi)用理論,科斯解釋,三、契約理論,科斯從市場(chǎng)交易成本角度說(shuō)明了為什么要有企業(yè)組織，然而企業(yè)組織存在的另一重要原因來(lái)自生產(chǎn)活動(dòng)本身：企業(yè)通過(guò)組織各種投入要素的專業(yè)

39、化分工與協(xié)作進(jìn)行團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)，從而能夠獲得各投入要素不能單獨(dú)生產(chǎn)的產(chǎn)出，團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的產(chǎn)出大于各投入要素分別產(chǎn)出之和。,契約理論——團(tuán)隊(duì)生產(chǎn),團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)形成了一個(gè)新的系統(tǒng)，它不是個(gè)別生產(chǎn)要素的簡(jiǎn)單組合。在這個(gè)系統(tǒng)中個(gè)別要素對(duì)整個(gè)系統(tǒng)的貢獻(xiàn)是難于識(shí)別的，企業(yè)團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的產(chǎn)出是所有團(tuán)隊(duì)成員共同協(xié)作的結(jié)果，團(tuán)隊(duì)成員努力工作增加共同產(chǎn)出的承諾是難于計(jì)量和監(jiān)督的。這就使企業(yè)的產(chǎn)出具有某種公共產(chǎn)品的性質(zhì)，產(chǎn)生了免費(fèi)搭車的問(wèn)題。阿爾欽和德姆塞茨：企業(yè)是計(jì)量和監(jiān)

40、督團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)中投入要素生產(chǎn)率的特殊裝置或?qū)I(yè)化的代理市場(chǎng)，它能使投入的邊際生產(chǎn)率與成本相匹配，從而在企業(yè)內(nèi)更有效率地減少偷懶。,四、企業(yè)合并理論,企業(yè)合并受益與成本分析結(jié)論——企業(yè)的所有權(quán)本身會(huì)產(chǎn)生收益和成本，因此影響這企業(yè)的效率。,五、永久存在一方理論,基于博弈的方法對(duì)企業(yè)的解釋一次性博弈與重復(fù)博弈名譽(yù)與永久存在一方,六、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于企業(yè)的觀點(diǎn),企業(yè)是一種合約的聯(lián)結(jié)體（a nexus of contracts）。企業(yè)作為一個(gè)法