資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)—第3章

1、第三章資源配置的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理,本章主要內(nèi)容：,自然資源配置的基本原理 外部性、市場(chǎng)失靈與資源配置 利潤(rùn)最大化與資源配置 資源配置中的福利經(jīng)濟(jì)問題,本章要點(diǎn)（1）：,資源配置決策目標(biāo)貼現(xiàn)率與資源配置的關(guān)系私人成本和社會(huì)成本外部性：概念、原因和類型市場(chǎng)失靈：表現(xiàn)、原因及糾正,本章要點(diǎn)（2）：,利潤(rùn)最大化與資源配置；帕累特最優(yōu)及其實(shí)現(xiàn)條件；壟斷與資源配置；,一、自然資源配置的基本原理（1）,配置概念：是指自然資源之間以及自

2、然資源與其他經(jīng)濟(jì)要素之間的組合關(guān)系在時(shí)間結(jié)構(gòu)、空間結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面的具體體現(xiàn)及演變過程。配置總目標(biāo)：實(shí)現(xiàn)自然資源的最優(yōu)化和可持續(xù)利用??配置原則：經(jīng)濟(jì)、生態(tài)和社會(huì)效益相結(jié)合等。,一、自然資源配置的基本原理（2）,資源配置決策：凈收入流量現(xiàn)值（NPV）最大 公式：NPV = ? (Bi - Ci) / (1+r)i,i=0,n,一、自然資源配置的基本原理（2）,影響NPV的因素：

3、*貼現(xiàn)率 r；*成本收益的內(nèi)涵；,一、自然資源配置的基本原理（3）,1.關(guān)于貼現(xiàn)率貼現(xiàn)率高低與資源的消耗貼現(xiàn)率影響因素：個(gè)人(時(shí)間)偏好；資本的邊際生產(chǎn)率一般認(rèn)為，貼現(xiàn)率越高，越鼓勵(lì)人們較早地消耗自然資源,一、自然資源配置的基本原理（3）,對(duì)貼現(xiàn)率影響的爭(zhēng)論：貼現(xiàn)率高與資源、環(huán)境退化之間并不存在唯一對(duì)應(yīng)關(guān)系.隨著貼現(xiàn)率提高,整體投資水平會(huì)下降,進(jìn)而會(huì)減慢經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度,因而對(duì)自然資源的需求是較低的.高貼現(xiàn)率同樣會(huì)影響

4、到有環(huán)境價(jià)值的開發(fā)項(xiàng)目.確切地說,貼現(xiàn)率的選擇將會(huì)如何影響到自然資源和環(huán)境仍是模糊不清楚的.為了協(xié)調(diào)對(duì)環(huán)境的關(guān)注,應(yīng)使貼現(xiàn)率一直保持很低的簡(jiǎn)單結(jié)論不成立.但在資源配置中高貼現(xiàn)率往往導(dǎo)致資源提早消耗。,一、自然資源配置的基本原理（4）,2.成本的類型與概念 各類成本概念.doc 邊際社會(huì)成本（marginal social cost）邊際私人成本（marginal private cost）邊際外部成本（marginal

5、external cost）,一、自然資源配置的基本原理（5）,P MSC,,,,,,,,,MPC,Q,圖1 邊際私人成本和社會(huì)成本比較,,,,P1 P2 P3,Q1 Q2 Q3,一、自然資源配置的基本原理（6）,,1.3 目標(biāo)實(shí)現(xiàn)： mc=mr=p 產(chǎn)品價(jià)格P =邊際社會(huì)成本（MSC） = 邊際私人成本（MPC）

6、+邊際外部成本（MEC）,二、外部性、市場(chǎng)失靈與資源配置（1）,2.1 資源配置中的外部性 外部性的概念：是指一個(gè)人或企業(yè)的行為影響了他人的福利，但沒有激勵(lì)機(jī)制使產(chǎn)生影響的人或企業(yè)在決策時(shí)考慮這種對(duì)別人的影響。 Uj = Uj (X1j, X2j, X3j, ……，Xnj, Xmk), j, k分別為不同企業(yè),二、外部性、市場(chǎng)失靈與資源配置（2）,外部性（externalities）的類型積極的外部性：市場(chǎng)供給不足消極的外部性

7、：市場(chǎng)供給過量外部性舉例：空氣污染，門前的花園更多例子……外部性例題,二、外部性、市場(chǎng)失靈與資源配置（3）,2.2 市場(chǎng)失靈完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)通常是資源在不同部門和不同時(shí)間上配置的有效機(jī)制，但如果相關(guān)的條件(??)不滿足，市場(chǎng)就不能有效配置資源，產(chǎn)生市場(chǎng)失靈。市場(chǎng)失靈: 由于市場(chǎng)不能有效發(fā)揮其功能而產(chǎn)生的資源配置中的扭曲現(xiàn)象.市場(chǎng)失靈原因？,二、外部性、市場(chǎng)失靈與資源配置（4）,市場(chǎng)失靈(market failure)原因(復(fù)習(xí))

8、資源產(chǎn)權(quán)不安全或不存在：產(chǎn)權(quán)專一、安全、可實(shí)行和可轉(zhuǎn)移無市場(chǎng)、薄市場(chǎng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不足外部效應(yīng)公共物品（public goods）交易費(fèi)用（transaction costs）不確定性和短視計(jì)劃（myopia planning horizons）,二、外部性、市場(chǎng)失靈與資源配置（5）,市場(chǎng)失靈糾正（以污染控制為例）排放標(biāo)準(zhǔn)-管制類排放稅-市場(chǎng)機(jī)制類產(chǎn)權(quán)分配-建立市場(chǎng)可交易的排污權(quán)許可-綜合類,二、外部性、市場(chǎng)失靈與資源配

9、置（6）,A）排放標(biāo)準(zhǔn)是指資源開發(fā)利用可以排放多少污染物的法定限制有效標(biāo)準(zhǔn)：排放的MSC =減少排放的邊際成本MCA作用機(jī)理？？,二、外部性、市場(chǎng)失靈與資源配置（7）,圖2 排放標(biāo)準(zhǔn)和征稅,二、外部性、市場(chǎng)失靈與資源配置（8）,B）排放稅是對(duì)資源開發(fā)利用者每單位污 染征收的稅收，以彌補(bǔ)私人成 本與社會(huì)成本之間的差距由英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家 （Arthur C. Pigou）提出， 后又稱為庇古稅Pigou 作用機(jī)理

10、？？排放標(biāo)準(zhǔn)與排放稅制度的比較例題2006\排污標(biāo)準(zhǔn)與稅比較例題.doc,二、外部性、市場(chǎng)失靈與資源配置（8）,B）排放稅庇古稅的缺點(diǎn)準(zhǔn)確地確定邊際外部成本十分困難：外部成本的確定存在“劑量-反應(yīng)”關(guān)系管理部門不容易了解企業(yè)的邊際私人凈效益曲線庇古稅應(yīng)該由誰支付：企業(yè)最優(yōu)產(chǎn)量時(shí)付出兩次成本，即私人效益和庇古稅,排放標(biāo)準(zhǔn)與排放稅制度的比較,假設(shè)Q2位于Q1與Q3中間,二、外部性、市場(chǎng)失靈與資源配置（8）,,可轉(zhuǎn)讓的許可證制度（t

11、radable pollution permits, TPP）該體系由下列基本要素構(gòu)成：許可證的持有者能對(duì)特定的共享資源使用規(guī)定的數(shù)量；許可證規(guī)定的資源使用總量等于社會(huì)有效水平；許可證能夠在資源使用者之間自由交換。圖6-9:可轉(zhuǎn)讓許可證制度的作用機(jī)理。在市場(chǎng)均衡時(shí)，許可證的價(jià)格等于所有企業(yè)減污的邊際成本。,二、外部性、市場(chǎng)失靈與資源配置（8）,可轉(zhuǎn)讓的許可證制度,優(yōu)點(diǎn)：能充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，使許可證到達(dá)生產(chǎn)效率最高的使

12、用者手中，提高資源利用的社會(huì)效率；促進(jìn)資源利用水平的不斷提高，鼓勵(lì)技術(shù)進(jìn)步；管理部門可由此得到一部分收入以保護(hù)和提高資源生產(chǎn)力。,二、外部性、市場(chǎng)失靈與資源配置（8）,可轉(zhuǎn)讓的許可證制度,缺陷：政府拍賣許可證，通過此獲得收入，與稅費(fèi)類似；無償分配，使新的資源使用者進(jìn)入必須向原使用者購(gòu)買許可證，對(duì)新人而言，與稅費(fèi)無異。,二、外部性、市場(chǎng)失靈與資源配置（8）,灌溉水為啥能賣? 張掖節(jié)水有感,記者在甘肅張掖采訪時(shí)聽到兩件與節(jié)水有關(guān)的新

13、鮮事.一是，該市臨澤縣梨園河灌區(qū)農(nóng)民節(jié)余的灌溉水可以賣。在2002年夏灌中，農(nóng)民朱永林把自己剩余的200方水票給了孫開國(guó)，秋后孫開國(guó)還給朱永林50多公斤小麥。以前這200方水，無論在哪里都可以隨便浪費(fèi)掉，但現(xiàn)在卻通過交易產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)效益。二是，農(nóng)民已開始依據(jù)作物用水的多少來自發(fā)地調(diào)整農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)。他們認(rèn)識(shí)到自己擁有的水權(quán)只有種植高效節(jié)水作物才合算，2003年灌區(qū)制種玉米面積增加到11.03萬畝，新增蕃茄面積1.03萬畝，在實(shí)現(xiàn)農(nóng)民增收、節(jié)約用

14、水的同時(shí)促進(jìn)了本地經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。 以前，張掖曾通過行政手段來分配水資源，但分水并沒有節(jié)水，“水從門前過，不澆也是錯(cuò)”的狀況一直沒有改變；該市也曾采取過工程、技術(shù)等節(jié)水措施，但結(jié)果是政府有投入就有節(jié)水，沒投入就沒有節(jié)水，用水效率一直低下；由于用水吃“大鍋飯”，農(nóng)民對(duì)每畝地可以澆多少水并不清晰，因此渠道溢水、大水漫灌等浪費(fèi)水資源現(xiàn)象比比皆是。,二、外部性、市場(chǎng)失靈與資源配置（8）,灌溉水為啥能賣? 張掖節(jié)水有感,思考：一張小小的水票

15、到底有何能耐，既讓張掖既節(jié)約了水，又調(diào)整了農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)？用資源經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)原理進(jìn)行解釋.,二、外部性、市場(chǎng)失靈與資源配置（8）,二、外部性、市場(chǎng)失靈與資源配置(9),P MSC,,,,,,,,,MPC,Q,圖1 邊際私人成本和社會(huì)成本比較,MR,Q1 Q2 Q3,二、外部性、市場(chǎng)失靈與資源配置(10),思考題：消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余的概念是什么？如果下圖中不對(duì)企業(yè)污染征稅

16、，企業(yè)的最優(yōu)產(chǎn)量是多少，此時(shí)的消費(fèi)者和生產(chǎn)者剩余各是多少？如果需要對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)征收排污稅，則社會(huì)最優(yōu)的稅率是多少，請(qǐng)?jiān)趫D上標(biāo)出？在該稅率下企業(yè)的產(chǎn)量將發(fā)生什么樣的變化，此時(shí)的消費(fèi)者和生產(chǎn)者剩余各是多少？環(huán)境損失減少多少？圖見前.,二、外部性、市場(chǎng)失靈與資源配置(11),C）產(chǎn)權(quán)的分配外部性、市場(chǎng)失靈可以通過產(chǎn)權(quán)安排得到解決科斯定理；在產(chǎn)權(quán)明晰的基礎(chǔ)上，只要交易費(fèi)用低且交易有利，無論哪一方擁有產(chǎn)權(quán)，資源配置都存在向社會(huì)最優(yōu)點(diǎn)移動(dòng)的

17、趨勢(shì)作用機(jī)理？？現(xiàn)實(shí)可操作性？？,二、外部性、市場(chǎng)失靈與資源配置（12）,科斯定理圖解B/C,,,,,Q,,MEC,MNPB,,,,O d Q* h,b E f,二、外部性、市場(chǎng)失靈與資源配置（13）,對(duì)科斯定理的批評(píng)如果競(jìng)爭(zhēng)是不完全的，科斯定理就不成立交易費(fèi)用過高使交易難以成功有些情況下難以確定排污者或受害者交易還可能為恐嚇行為提

18、供可能性。,二、外部性、市場(chǎng)失靈與資源配置（13）,討論題4-1：每年夏收夏種期間，滬寧高速、機(jī)場(chǎng)高速兩邊農(nóng)田內(nèi)的大量秸桿被農(nóng)民就地焚燒，引起濃煙滾滾，嚴(yán)重影響道路和機(jī)場(chǎng)的交通安全。為此，公安交通、民航、農(nóng)業(yè)等行政部門多次發(fā)文禁止就地焚燒，但收效甚微。請(qǐng)你分析其中的原因，能否利用科斯理論作為指導(dǎo)來解決此問題，請(qǐng)發(fā)表你的看法。秸稈禁燒和綜合利用管理辦法.doc,禁止令收效甚微的原因:農(nóng)民焚燒秸桿省時(shí),方便,經(jīng)濟(jì),肥田政府處罰措施不力

19、,執(zhí)行有困難,農(nóng)民量大,分散,監(jiān)督管理困難.科斯定理運(yùn)用困難.主要是交易成本大.農(nóng)民人多,達(dá)成協(xié)議難,執(zhí)行也難.政府從焚燒引起的后果出發(fā),天然地認(rèn)為就應(yīng)該禁止,沒有考慮農(nóng)民的利益,是一種單向思維習(xí)慣和行政習(xí)慣.由于焚燒秸桿的外部成本很大,必須盡可能消除.政府補(bǔ)助農(nóng)民(技術(shù),資金)開發(fā)利用秸稈提高其經(jīng)濟(jì)價(jià)值或委托他人(專業(yè)化、規(guī)?；?代農(nóng)民處理秸稈.,二、外部性、市場(chǎng)失靈與資源配置（14）,三、利潤(rùn)最大化與資源配置（1）,假設(shè)：追求

20、利潤(rùn)最大化是共同目標(biāo)（長(zhǎng)期或任期）圖4-1 短期利潤(rùn)最大化與資源配置結(jié)論：MC =MR，利潤(rùn)最大化圖4-2 短期利潤(rùn)最大化與資源配置結(jié)論； MC =MR，利潤(rùn)最大化,36,,,,,,,,,,,,,,,,,,g/,h/,Px,f/,X*,X,DX=MBX,SX=MCX,MCX,MBX,X*,X,g,h,0,0,0,f,,,X,X,NBX,X*,X*,,NB(X*),NB(X),,,,,,,,,B(X*),C(X*),NB(X*),

21、,,,,0,,,a,d,e,B(X),C(X),(a),PARTIAL EQUILIBRIUM: Partial equilibrium interpretation of economic efficiency.,(c),(b),(d),,,,三、利潤(rùn)最大化與資源配置（2）,,,,,,,MCATC AR=MR=PAVC,,,Q1 Q*,競(jìng)爭(zhēng)性資源開發(fā)利用中的短期利潤(rùn)最大化（圖4-2）,,結(jié)論：MC =MR利潤(rùn)最大,

22、三、利潤(rùn)最大化與資源配置（2）,圖4-3 長(zhǎng)期利潤(rùn)最大化與資源配置結(jié)論：LMC =MR與圖4-1，4-2 比較成本的內(nèi)涵、類型以及對(duì)資源配置的影響資源配置不在q*時(shí)的福利損失分析,三、利潤(rùn)最大化與資源配置（2）,,,,LMCLAC AR=MR=P,,,Q1 Q*,競(jìng)爭(zhēng)性資源開發(fā)利用中的長(zhǎng)期利潤(rùn)最大化（圖4-3）,,,,,,結(jié)論：MC =MR利潤(rùn)最大,三、利潤(rùn)最大化與資源配置（3）,集體效用最大化問題帕累特最優(yōu)理

23、論集體福利最大與the edgeworth box diagram結(jié)論：帕累特效率實(shí)現(xiàn)的三個(gè)條件——高效率的資源配置、產(chǎn)品組合和消費(fèi),,,,,a,Ka,b,KC,Lb,La,I,I,c,LM,0,K,L,Figure Product-mix efficiency.,,,,,Kb,,KM,,Lc,MRTSKLX = MRTSKLY = PK/PL = MPK/MPL =-dL/dK邊際技術(shù)替代率相等,資源配置效率,,,,a

24、,b,Y*,U*,U*,c,Ymax,0,X,Y,Figure Utility maximisation.,,,X*,Xmax,,MRSXYA = MRSXYB = PX/PY = MUX/MUY = -dY/dX邊際替代率相等MRTXYP = MRSXYC =MPX/MPY=MUX/MUY= (PX/PY )P= (PX/PY)C邊際轉(zhuǎn)換率相等,,,,,,,,.,A *,A,B,AX,B,C,B,B

25、,B,B,A,A,B,A,B0,A0,BX,BY,AY,T,S,Figure 5.4 The set of allocations for consumption efficiency.,,,,,,,,,B,B,B,A,A,A,A,C,A,三、利潤(rùn)最大化與資源配置（3）,帕累特最優(yōu)理論高效率資源配置MRTSKLX =MRTSKLY =PK/PL=MPK/MPL 高效率的消費(fèi)MRSXYA =MRSXYB =PX/PY=MUX/MU

26、Y高效率的產(chǎn)品組合MRTXY =[PX/PY ]P =[PX/PY ]C = MRSXY消費(fèi)者以一種商品評(píng)價(jià)另一種商品的比率等于生產(chǎn)中該種商品相對(duì)于另一種商品的機(jī)會(huì)成本,三、利潤(rùn)最大化與資源配置（4）,資源壟斷條件下的資源配置,Z Z*,例題2006\壟斷性問題.doc,四、資源配置中的福利經(jīng)濟(jì),價(jià)格變動(dòng)對(duì)福利的影響消費(fèi)者剩余（consumers surplus）概念消費(fèi)者剩余與福利變化圖4-13 福利變

27、化的四種測(cè)量方法,四、資源配置中的福利經(jīng)濟(jì)（2）,l補(bǔ)償變化CV：新的價(jià)格下，保持原來的福利的補(bǔ)償（收入的增減）l等價(jià)變化EV：在舊的價(jià)格，保持新價(jià)格的福利的補(bǔ)償（收入的增減）l補(bǔ)償剩余CS：給消費(fèi)者補(bǔ)償多少才能使得福利在新價(jià)格下保持不變，并且購(gòu)買價(jià)格發(fā)生變動(dòng)后的商品（F點(diǎn)）。BFl等價(jià)剩余ES：給定舊價(jià)格和消費(fèi)量，需要收入的多少變化才能使消費(fèi)者保持新價(jià)格購(gòu)買組合B點(diǎn)下的福利。AE,,,,D,X2’,U’,U’,X2,0,X1,Y

28、,四、資源配置中的福利經(jīng)濟(jì)問題（3）,,,X1’,X1max,,,,,福利變化的四種測(cè)量方法,U0,U0,B,A,C,EV,CV,CV：補(bǔ)償變化，價(jià)格變化，保持原來的效應(yīng)，要求補(bǔ)償?shù)淖兓癄顩r。EV: 等價(jià)變化，價(jià)格不變，獲得新的效應(yīng)，要求補(bǔ)償?shù)淖兓癄顩r。,X2max,,,,a,D,X2’,U’,U’,c,X2,0,X1,Y,四、資源配置中的福利經(jīng)濟(jì)問題（3）,,,X1’,X1max,,,,福利變化的四種測(cè)量方法,U0,U0,B,A,C

29、,EV,CV,CV：補(bǔ)償變化，價(jià)格變化，保持原來的效應(yīng)，要求補(bǔ)償?shù)淖兓癄顩r。EV: 等價(jià)變化，價(jià)格不變，獲得新的效應(yīng)，要求補(bǔ)償?shù)淖兓癄顩r。,X2max,四、資源配置中的福利經(jīng)濟(jì)(4),已知某人消費(fèi)商品XY效應(yīng)函數(shù)為U=XY,其中X,Y的價(jià)格分別為3和1。假設(shè)某人現(xiàn)有的支出總預(yù)算為40，當(dāng)商品X的價(jià)格由3降低到2時(shí)，試分別求他的等價(jià)變化EV和補(bǔ)償CV？例題2006\等價(jià)變化與補(bǔ)償變化例題20061207.doc,四、資源配置中的福利經(jīng)

30、濟(jì)（5）,環(huán)境變化對(duì)福利的影響將上述的價(jià)格下降理解為此處的環(huán)境質(zhì)量變好CV、EV與WTP、WTA之間的相互關(guān)系：CV、EV經(jīng)常用來計(jì)量支付意愿WTP和WTA,四、資源配置中的福利經(jīng)濟(jì)（5）,課堂討論案例：政府計(jì)劃在某住宅小區(qū)內(nèi)修快速公路，就此開展補(bǔ)償問題的聽證會(huì)。你作為不同的利益代表者進(jìn)行意見表達(dá)：目標(biāo)、依據(jù)。聽證討論(政府部門,司機(jī),小區(qū)居民),新聞發(fā)布,媒體報(bào)道作為討論結(jié)果.兩個(gè)不同的基本前提：1）政府事先有規(guī)劃修路；2