行政處罰案件常見的程序違法表現(xiàn)

1、行政處罰案件常見的程序違法表現(xiàn)“許煌燈行政處罰行為必須按照法定的程序?qū)嵤@是行政合法性的要求之一。所謂行政處罰程序是指行政機關(guān)在實施行政處罰時所應(yīng)遵循的步驟、順序、方式及時限要求等的總稱?！缎姓幜P法》、《工商行政管理機關(guān)行政處罰程序暫行規(guī)定》（以下簡稱《程序規(guī)定》）等法律規(guī)范對工商行政管理機關(guān)在執(zhí)法過程中實施行政處罰設(shè)定了嚴格的程序規(guī)范，但在實踐中程序違法問題，仍時有耳聞。一、步驟缺失所謂步驟缺失，是指在實施行政處罰過程中遺漏了依法

2、所必須經(jīng)過的某些特定步驟。在實踐中容易忽視和遺漏的環(huán)節(jié)有：!%向行政相對人表明身份。由于人口流動加劇，社會分工日益細化，現(xiàn)代社會已逐步成為一個“陌生人”的社會，不像“熟人”社會那樣，被管理者和管理者通常都互相熟識。在這種情況下，為了有效實施行政管理和執(zhí)法行為，作為管理者、執(zhí)法者的行政機關(guān)及其公務(wù)人員就應(yīng)當(dāng)明顯地突出自己的公務(wù)身份。所以法律為行政機關(guān)執(zhí)法人員實施公務(wù)行為時設(shè)定了必須以著特定的公務(wù)裝束、佩戴公務(wù)標(biāo)志、出示執(zhí)法證件等方式向行政

3、相對人表明身份的程序義務(wù)。具體到執(zhí)法辦案過程中，主要是指執(zhí)法人員在對有關(guān)場所進行檢查、詢問當(dāng)事人、詢問證人之前必須先向行政相對人表明身份。但是在實踐中，執(zhí)法人員往往忽略了這個程序要求，直接進行現(xiàn)場檢查或詢問當(dāng)事人、證人，從而影響到所制作的現(xiàn)場檢查筆錄、詢問筆錄的證明能力?！?復(fù)制證據(jù)的核對、確認。在執(zhí)法辦案過程中，由于客觀原因，在很多情況下執(zhí)法機關(guān)無法提取原始的書證等證據(jù)材料，此時就必須對證據(jù)材料進行復(fù)制，為了體現(xiàn)所提取的證據(jù)材料的客觀

4、真實性，確保其證據(jù)能力，就必須對復(fù)制件進行核對確認，以使其與原件具有同等的證據(jù)效力。實踐中正確的做法是執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在復(fù)制證據(jù)材料的當(dāng)場對復(fù)制件進行核對，在復(fù)制件上標(biāo)注“經(jīng)核對與原件無誤”等字樣并簽名、蓋章；同時應(yīng)當(dāng)由證據(jù)材料的提供人簽名、蓋章以示確認。但在實際操作中，很多執(zhí)法人員卻經(jīng)常遺漏了在復(fù)制件上進行簽注的步驟，有的甚至沒有證據(jù)材料的提供人簽名、蓋章，從而影響到證據(jù)材料客觀真實性的確認。&%陳述、申辯的復(fù)核程序。陳述、申辯是當(dāng)事人參

5、與到行政處罰程序中的一個主要方式，使得當(dāng)事人對案件可以提出自己的看法和主張，防止行政機關(guān)暗箱操作，體現(xiàn)了程序正義。行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的陳述、申辯意見，對當(dāng)事人提出的事實、理由和依據(jù)應(yīng)當(dāng)認真進行復(fù)核，這有利于進一步查清事實、發(fā)現(xiàn)真相，防止行政機關(guān)主觀偏見，從而有效地維護當(dāng)事人的合法權(quán)益。但在實踐中，很多執(zhí)法人員對案件先入為主，主觀認為當(dāng)事人陳述、申辯只是形式上的東西，甚至認為當(dāng)事人“不老實”、“狡辯”，轉(zhuǎn)而在實際操作中對當(dāng)事人的陳

6、述、申辯不理睬、不受理，或者是簡單地把陳述、申辯材料歸入#二$抓住教育根本，強化隊伍建設(shè)。要采取多種形式和途徑，大力加強執(zhí)法人員行政執(zhí)法辦案方面的知識和技能教育，把正確處理涉案物品作為提高案件質(zhì)量的重要組成部分，不斷提高隊伍自身素質(zhì)，以適應(yīng)時代發(fā)展的要求和勝任本職工作的需要。#三$完善制度建設(shè)。要進一步完善崗位目標(biāo)考核責(zé)任制、行政執(zhí)法責(zé)任制和錯案追究制，把涉案物“!品的管理與處置一并納入考核內(nèi)容。同時各地應(yīng)結(jié)合辦案實踐，制定涉案物品入出

7、庫制度、專倉保管制度、證據(jù)采集送檢制度等，從制度入手，解決涉案物品中存在的問題。#四$強化執(zhí)法監(jiān)督。不僅要抓事中監(jiān)督，更要抓事后監(jiān)督，把涉案物品作為行政執(zhí)法監(jiān)督的重要內(nèi)容。##作者單位安徽省滁州市工商局$$責(zé)任編輯楊愛軍是一個值得商榷的問題。（#）執(zhí)法人員程序意識淡漠，為追求效率造成的違法。五、有形無實有形無實是指行政機關(guān)在實施行政處罰過程中，雖然依照法定的步驟實施，但有些步驟和環(huán)節(jié)因存在內(nèi)容錯誤、不完整等問題而使得這些步驟、環(huán)節(jié)不具有

8、實在的法律意義。!$行政處罰告知內(nèi)容錯誤、不完整。行政處罰告知的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括擬作出處罰的事實、理由和依據(jù)。只有行政機關(guān)將事實、理由和依據(jù)完整、準(zhǔn)確地告知當(dāng)事人，當(dāng)事人才能有針對性地提出自己的反駁意見和主張，為自己的主張?zhí)峁┳C據(jù)以維護自己的合法權(quán)益。如果行政機關(guān)對當(dāng)事人的告知內(nèi)容不完整或不準(zhǔn)確，那么當(dāng)事人陳述、申辯就沒有目標(biāo)，其陳述、申辯權(quán)利就無法真正實現(xiàn)。實踐中，行政處罰告知存在的問題主要有：（!）事實部分告知不完整。事實應(yīng)當(dāng)包括五個要

9、素即何人、何時、何地、何具體違法行為、何危害后果。但有些案件在告知當(dāng)事人事實時沒有詳細寫清上述幾個要素。（“）適用的法律法規(guī)告知錯誤。主要是：法律法規(guī)名稱不規(guī)范，如《反不正當(dāng)競爭法》簡稱《反法》，《投機倒把行政處罰暫行條例》簡稱《投機倒把條例》等；適用的條款不具體，如以“有關(guān)規(guī)定”等籠統(tǒng)的表述代替；行政處罰決定適用多部法律規(guī)范、多個法律條款，但僅告知其中的部分法律規(guī)范、部分法律條款；告知適用的法律與處罰決定實際適用的法律不一致（當(dāng)然，如

10、果因采納當(dāng)事人的陳述申辯意見而改變法律適用則是可以的）。“$案件討論形式化。根據(jù)《行政處罰法》等相關(guān)規(guī)定對案件情節(jié)復(fù)雜、重大違法行為給予較重處罰的應(yīng)當(dāng)經(jīng)行政機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)集體討論。但在實踐中，不少案件的集體討論形式化，反映在《案件討論記錄》上，就是討論記錄僅籠統(tǒng)記錄“經(jīng)全體討論同意”等主要結(jié)果，而沒有詳細記錄討論的整個過程，沒有反映參加人的意見。案件集體討論形式化，則使得法律通過設(shè)定集體討論程序來促使案件得到準(zhǔn)確、公正處理，保護當(dāng)事人合法權(quán)益

11、的立法目的無法實現(xiàn)，違背了立法精神。#$調(diào)查人員與核審人員合一。當(dāng)前，一方面由于執(zhí)法權(quán)限逐步下放到基層工商所（分局），另一方面，由于基層執(zhí)法人員不足，懂得辦案的人更少，導(dǎo)致很多案件，特別是工商所以自己名義作出處罰的“!案件和工商所受托以縣級工商局名義作出處罰的案件，執(zhí)法人員既當(dāng)案件調(diào)查人員又當(dāng)案件核審人員。案件核審程序是《程序規(guī)定》設(shè)置的獨立于調(diào)查取證的內(nèi)部監(jiān)督程序，既然是獨立的監(jiān)督程序，那么核審程序中的經(jīng)辦人員就必須獨立于調(diào)查階段的經(jīng)

12、辦人員。如果案件調(diào)查人員與核審人員合一，核審程序就失去了本來的設(shè)置目的，從而違背了《程序規(guī)定》的立法精神。%$訴權(quán)告知錯誤。訴權(quán)告知是指行政機關(guān)在作出行政處罰決定時應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人如不服該處罰決定怎樣獲得救濟，即告知其可以在何期限內(nèi)向何機關(guān)申請復(fù)議；或告知可在何期限內(nèi)向何機關(guān)申請復(fù)議也可在何期限內(nèi)向人民法院起訴的一個步驟。雖然行政機關(guān)未履行這個程序要求并不會導(dǎo)致所作的行政處罰決定無效，但也會產(chǎn)生一定的法律后果———決定行政相對人起訴期限的

13、計算問題、決定著行政機關(guān)何時可以申請人民法院強制執(zhí)行處罰決定。所以我們應(yīng)當(dāng)重視訴權(quán)告知這個程序。實踐中在作出處罰決定時一般都會對當(dāng)事人進行訴權(quán)告知，但卻往往因告知錯誤而使得告知不具有本應(yīng)有的法律意義。常見的錯誤有：（!）告知當(dāng)事人行使訴權(quán)的途徑錯誤。如：對屬復(fù)議選擇的，只告知向上級機關(guān)申請復(fù)議而未告知也可向法院起訴；對屬復(fù)議前置的，卻告知可向上級機關(guān)申請復(fù)議也可向法院起訴；應(yīng)當(dāng)告知向上級工商機關(guān)申請復(fù)議而告知可向本級政府申請復(fù)議。（“）

14、告知當(dāng)事人申請復(fù)議的期限錯誤。如：執(zhí)法人員習(xí)慣性地按照《行政復(fù)議法》出臺前的寫法把期限寫成!&日；使用《行政復(fù)議法》施行前的法律文書沒有及時將文書中的!&日更正過來。（#）告知起訴的期限錯誤。主要是在單行法對起訴期限有特殊規(guī)定時仍適用《行政訴訟法》三個月的規(guī)定；有的把三個月寫成’(日也是錯誤的。（%）當(dāng)事人存在多個違法行為，在一份處罰決定中分別依據(jù)多部法律法規(guī)作出處罰，所依據(jù)的不同法律法規(guī)對當(dāng)事人訴權(quán)的規(guī)定不同而沒有分別告知。六、證據(jù)不