單價合同條件下施工合同狀態(tài)補償研究.pdf

1、根據(jù)有限理性理論施工合同具有天然的不完備特性，由于施工合同具有履行周期長的特點。因此，在簽訂施工合同時，并不能完全預(yù)料到未來施工期間可能遇到的一切風險事件。當風險事件發(fā)生時會帶來施工合同狀態(tài)的改變，從而打破施工合同初始締結(jié)時權(quán)利和義務(wù)的平衡關(guān)系。如果這種不平衡的狀態(tài)得不到有效的補償，發(fā)承包雙方就會利用各自的信息優(yōu)勢，而發(fā)生道德風險行為。然而，更加符合實際的是，即使道德風險行為發(fā)生，發(fā)承包雙方依然會根據(jù)自身利益最大化的原則與對方糾纏，以期

2、獲得更多的利益，從而產(chǎn)生不合作的消極態(tài)度，阻礙項目的順利實施，降低合同的履行效率。為此，一套完整、合理、公平、公開的補償機制就顯得尤為必要，當施工合同狀態(tài)發(fā)生改變時及時補償，使得施工合同能夠迅速達到一種新的平衡狀態(tài)，使得發(fā)承包雙方能夠與項目目標保持一致，以期提高合同履行效率。
　　在施工合同實施過程中，雙方可能會因為合同中責任義務(wù)的不明確而產(chǎn)生糾紛，同時，當合同約定之外的風險事件發(fā)生時，責任的認定及補償?shù)耐緩绞钱a(chǎn)生爭議的泉眼。基于

3、此，研究以單價合同為研究對象，從責任歸因和承包人合同狀態(tài)補償?shù)囊暯浅霭l(fā)，在分析單價合同局部柔性特征的基礎(chǔ)上，通過歸納和總結(jié)已有的研究成果，以施工合同狀態(tài)變化的成因、補償依據(jù)、補償原則和補償路徑為主線，從合同中約定的風險事件和合同中未約定的風險事件兩方面對施工合同狀態(tài)的補償進行研究。主要包括兩方面的內(nèi)容：
　　第一，在文獻研究的基礎(chǔ)上，對導致施工合同狀態(tài)變化的成因及補償依據(jù)進行了研究。通過文本分析、訪談和案例分析從施工合同中約定的風

4、險事件和合同中未約定的風險事件兩方面對導致施工合同狀態(tài)變化的成因進行識別，進而從責任歸因的視角，以雙方責任與權(quán)利及其互為前提關(guān)系的分析為前提，通過發(fā)承包雙方行為的分析，以及對責任歸因理論的綜述研究，構(gòu)建雙方行為與風險事件的映射關(guān)系矩陣，為合同中約定的風險事件的責任劃分提供依據(jù)；梳理出用以描述施工合同中未約定風險事件的可控性和內(nèi)外性兩大指標，以此為施工合同未約定的風險事件責任劃分奠定基礎(chǔ)。
　　第二，從承包人補償?shù)囊暯茄芯渴┕ず贤瑺?/p>

5、態(tài)變化的補償原則和補償路徑。首先，對識別出的施工合同狀態(tài)變化成因的可補償性進行分析，找出可能導致可補償?shù)氖┕ず贤瑺顟B(tài)變化的風險事件，分別研究施工合同中約定的風險事件和施工合同中未約定的風險事件兩方面的補償原則和補償路徑。通過文獻研究和理論推演，得出針對施工合同中約定的風險事件的補償適用自我履行和第三方履行補償機制，并通過合同中約定的變更和調(diào)價路徑實現(xiàn)；針對施工合同中未約定的風險事件的補償則通過再談判機制實現(xiàn)，以索賠、基于交易習慣的協(xié)商談

6、判和引用情勢變更的仲裁和訴訟為路徑實現(xiàn)補償。
　　研究完善了施工合同狀態(tài)補償?shù)难a償依據(jù)和補償原則，責任的劃分為合同狀態(tài)的補償提供了充足的依據(jù)，避免了雙方因為責任推脫的扯皮事件。補償原則的研究彌補了合同中未約定風險事件的研究不足，通過文獻梳理提出了用以解決此類事件的關(guān)鍵補償原則，包括情勢變更原則和交易習慣的重要。因此，本文對引起施工合同狀態(tài)改變的補償方案確定上具有一定的理論價值，為解決發(fā)承包雙方的利益矛盾提供了依據(jù)，有利于提高合同的