畢業(yè)論文——fidic合同條件下業(yè)主索賠管理研究

1、<p>　　FIDIC合同條件下業(yè)主索賠管理研究</p><p><b>　　摘 要</b></p><p>　　近年來，我國的建設項目體制和項目管理理論得到了很快的發(fā)展，但相對索賠經(jīng)驗豐富的承包商而言,我國業(yè)主方的索賠管理水平要落后很多,從實踐經(jīng)驗看,我國業(yè)主方的索賠管理還處于初級水平，而業(yè)主索賠管理是合同管理的一部分,在合同履行過程中業(yè)主方需要通過正確

2、預測,尋找索賠機會,科學地預防索賠,合理地處理索賠,解決索賠爭端,保證合同完全履行來維護自身的合法權益。因此,加強建筑工程業(yè)主方索賠管理的任務十分緊迫，提高索賠意識,加強索賠管理已成為當務之急。</p><p>　　本文研究的主要內容包括：新版FIDIC施工合同條件及其索賠條款的分析，這是本文研究工作的條件；業(yè)主索賠管理概況的研究，通過研究業(yè)主索賠管理的基本概況，為后面的研究奠定基礎；業(yè)主索賠防范措施的研究，分析

3、了工程建設中常見的幾種承包商索賠原因，提出一些業(yè)主索賠防范的有效措施，幫助業(yè)主預防索賠事件發(fā)生；業(yè)主反索賠研究，包括業(yè)主主動對承包商進行索賠和反駁承包商索賠兩方面內容。</p><p>　　本文側重于業(yè)主防范承包商索賠的措施研究，其目的是為了使業(yè)主認識到索賠防范的必要性，增強索賠意識，有效地防范和處理索賠事件，提高合同管理水平，有效保障業(yè)主的合法權益不受侵害。</p><p>　　關鍵字：

4、建設項目 FIDIC合同條件 業(yè)主索賠 防范措施 反索賠</p><p>　　Research on the claim management of Employer hase on the FIDIC condition of contract </p><p><b>　　ABSTRACT</b></p><p>　　In rec

5、ent years, China's construction projects and project management system theory have been developing quickly, but the relative claims of experienced contractors, claim of owners is behind many of the management level.

6、From practical experience, owners’ management of claims is still in the initial level. The owner claims management is part of contract management. In the process of fulfilling the contract, owners need to predict correct

7、ly, claim to find opportunities to prevent claims of scien</p><p>　　In this paper, the main contents include: Update FIDIC turn-key contract condition and the analysis of claim provision, this is the conditi

8、on of this article research;Overview of the owners claims management research, management through research owners claim the basic profiles, to lay the foundation for later; claims the owners of preventive measures, the c

9、onstruction of several contractors in the common reasons for claims, claims by some owners to prevent the effective measures to help prevent </p><p>　　This article focuses on the measures of owners to preven

10、t the contractor claims research, its purpose is to make owners aware of the need to guard against claims, enhance awareness of the claim, effectively preventing and dealing with claims, raise the level of contract manag

11、ement, effective protection of the legitimate rights and interests of owners.</p><p>　　Key Words: Construction Projects FIDIC condition of contract Employer claim Preventive measures Counter-c

12、laims </p><p><b>　　目 錄</b></p><p><b>　　第一章 緒論1</b></p><p><b>　　1.1問題提出1</b></p><p>　　1.2 研究現(xiàn)狀1</p><p>　　1.2.1國外研究

13、現(xiàn)狀綜述1</p><p>　　1.2.2 國內研究現(xiàn)狀綜述3</p><p>　　1.3 研究思路和內容4</p><p>　　第二章 新版FIDIC施工合同條件及其索賠條款6</p><p>　　2.1 FIDIC（國際咨詢工程師聯(lián)合會）簡介6</p><p>　　2.2 FIDIC合同條件的特點6&l

14、t;/p><p>　　2.3 新版紅皮書中業(yè)主可引用的索賠條款7</p><p>　　第三章 業(yè)主索賠管理概述10</p><p>　　3.1 業(yè)主索賠概述10</p><p>　　3.1.1業(yè)主索賠的概念及內容10</p><p>　　3.1.2 業(yè)主索賠的原因10</p><p>　　

15、3.1.3 業(yè)主索賠的分類11</p><p>　　3.2 業(yè)主索賠管理研究12</p><p>　　3.2.1 研究業(yè)主索賠管理的現(xiàn)實意義12</p><p>　　3.2.2 業(yè)主索賠管理的一般程序13</p><p>　　3.2.3業(yè)主索賠管理的工作思路14</p><p>　　第四章 業(yè)主索賠防范措施

16、研究17</p><p>　　4.1 不利的現(xiàn)場條件引起的索賠19</p><p>　　4.1.1不利的現(xiàn)場條件引起索賠的原因分析19</p><p>　　4.1.2 業(yè)主防范因不利的現(xiàn)場條件引起索賠的措施20</p><p>　　4.2 工期拖延引起的索賠21</p><p>　　4.2.1 工期拖延引起索

17、賠的原因分析21</p><p>　　4.2.2業(yè)主防范工期拖延引起索賠的措施22</p><p>　　4.3 工程設計變更引起的索賠23</p><p>　　4.3.1 工程設計變更引起索賠的原因分析23</p><p>　　4.3.2 業(yè)主防范工程設計變更引起索賠的措施23</p><p>　　4.4業(yè)主

18、違約引起的索賠25</p><p>　　4.4.1業(yè)主違約引起索賠的原因分析25</p><p>　　4.4.2 業(yè)主防范因違約引起索賠的措施26</p><p>　　4.5 工程師指令引起的索賠27</p><p>　　4.5.1 工程師指令引起的索賠原因分析27</p><p>　　4.5.2 業(yè)主防范因

19、工程師指令引起索賠的措施27</p><p>　　4.6 合同缺陷引起的索賠28</p><p>　　4.6.1 合同缺陷引起的索賠原因分析28</p><p>　　4.6.2 業(yè)主防范合同缺陷引起的索賠的措施28</p><p>　　第五章 業(yè)主反索賠研究31</p><p>　　5.1業(yè)主主動對承包商進

20、行索賠31</p><p>　　5.1.1業(yè)主反索賠的主要內容和特點31</p><p>　　5.1.2業(yè)主索賠的處理方法32</p><p>　　5.1.3 業(yè)主處理索賠的一般原則33</p><p>　　5.2 業(yè)主對承包商索賠的反駁34</p><p>　　5.2.1 分析、評議承包商索賠報告34&l

21、t;/p><p>　　5.2.2 采取措施反駁索賠要求35</p><p>　　5.2.3妥善處理索賠爭議35</p><p>　　第六章 結論36</p><p><b>　　參考文獻37</b></p><p><b>　　致謝39</b></p>

22、<p><b>　　第一章 緒論</b></p><p><b>　　1.1問題提出</b></p><p>　　改革開放以來，隨著我國建設管理體制改革的不斷深化和建筑市場的快速發(fā)展，國外先進的項目管理理論被不斷引進，索賠理論和成功工程案例在中國市場陸續(xù)得到介紹、分析、采用。國內承包商通過學習、借鑒國外先進的項目管理理論和經(jīng)營理念,不僅

23、索賠意識顯著增強,而且在工程索賠管理方面也積累了豐富的成功經(jīng)驗,對索賠機會的捕捉越來越敏銳。隨著我國建筑承發(fā)包市場競爭日趨激烈，低價奪標是當前的主要趨勢。承包商往往采用首先低價中標，然后在項目實施過程中千方百計提出各種索賠請求的策略，利用業(yè)主方索賠管理水平不高、經(jīng)驗不足的缺陷，最終達到盈利的目的。</p><p>　　相對索賠經(jīng)驗豐富的承包商而言，我國業(yè)主方的索賠管理水平要落后得多。我國業(yè)主方除了面對本國承包商外

24、，還必須面對長期從事國際工程承包，具有豐富索賠管理經(jīng)驗的國外承包商。由于建設工程索賠不僅花費建設工程合同雙方主體的時間和精力,甚至導致建設工程合同雙方主體之間關系緊張,影響建設工程施工合同的順利履行。因此項目業(yè)主只有不斷提高索賠管理水平,才能確保工程施工合同的順利履行。本文研究的主要目的是通過對新版FIDIC施工合同條件及其索賠條款的分析及對業(yè)主索賠管理概況的研究，指出在項目工程建設中業(yè)主索賠防范的必要性，提出一些業(yè)主索賠防范的有效措施

25、，預防索賠事件發(fā)生、妥善處理索賠事件，減少業(yè)主損失。</p><p><b>　　1.2 研究現(xiàn)狀</b></p><p>　　1.2.1國外研究現(xiàn)狀綜述</p><p>　　在國際工程的承包施工中，國際上已形成了幾個比較國際性、通用性和權威性的合同條件，如國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)編制出版的《土木工程施工合同條件》；美國建筑師協(xié)會制定

26、的AIA合同條件；英國土木工程師學會編制的NCE合同條件；世界銀行發(fā)布的《工程采購招標文件樣本》等。這些合同文本在多年的使用過程中得到不斷的完善和發(fā)展，逐步向結構化、系統(tǒng)化、系列化、集成化方向發(fā)展，以公平原則、合作原則、嚴格責任原則為主要內容的現(xiàn)代合同原則得到引入和強化，事前控制原則、整體風險最小原則等現(xiàn)代項目管理原則和以CPM和PERT為主的進度計劃控制技術得到引入與強化。許多國家參照國際這些標準合同條件，并結合自己國家的具體特點，制

27、定出自己國家的工程承包標準合同條件，這成為業(yè)主編制每個工程項目合同文件的指南，為索賠管理提供可操作性、適用性強的合同依據(jù)和操作方法。</p><p><b>　　1.研究內容</b></p><p>　　索賠管理涉及到管理、經(jīng)濟、技術、法律等方面的知識，是一個基礎研究和實際應用相結合的學科。國際上很多工程技術、法律和經(jīng)濟方面的專家在這方面做了很多有益的研究，積累了相當

28、的經(jīng)驗。</p><p>　　施工索賠管理的主要內容包括文檔管理、信息管理，索賠的提出和確認，對索賠實踐的識別，索賠的合同依據(jù)和合同解釋，不同的合同形式對預防索賠的發(fā)生以及各種索賠爭端解決方式。如Robert F.Cushman,John D.Carter,Paul J.Gorman,Douglas F.Coppi編著的Proving and pricing construction claims一書中[1]，把

29、工程索賠分為延誤索賠、干擾索賠、加速施工索賠、不同現(xiàn)場條件索賠、范圍變更索賠、利潤損失索賠等15種索賠形式，并對每種索賠的合同依據(jù)、索賠證據(jù)進行了詳細的論述。</p><p>　　在業(yè)主索賠管理方面，Wickwire, J. M.，和Smith, R. F.，(1974) Wickwire, J. M.，Hurlbut, S. B及Lerman, L. J., (1989)等人對不同合同中的索賠進行了研究，并探討

30、了關鍵線路法(CPM)在具體合同索賠中的應用。Hanna, A. S., Russell, J. S., Got Zion, T. W. (1999) 等對機電工程項目中，變更命令對承包商勞動生產(chǎn)率的影響進行了系統(tǒng)的研究，取得了有益的成果。Younkers,Dell.在1990年從業(yè)主進行工程項目費用控制的角度對業(yè)主的索賠和反索賠進行了研究，并提出了一套系統(tǒng)的評估方法(Younkers, Del L. 1990)。Jeremy Hac

31、kett,Frics,Aciarb編著的Construction claims current practice and case management一書對工程索賠中采用的仲裁規(guī)則進行了詳細論述。</p><p><b>　　2.研究方法</b></p><p><b>　?。?）案例研究</b></p><p>　　分

32、析某個具體工程中涉及的實際的索賠問題，及評價、解決的方法，從中歸納出所具有的共性;同時，通過問卷調查等形式研究多個索賠案例，用特定的指標進行數(shù)理統(tǒng)計分析、從中歸納出索賠與某些相關因素的聯(lián)系，由此得到的理論對實踐具有指導意義。</p><p>　　這些案例研究一般建立在工程訴訟判決的結果上，在一些采用判例法的國家，研究工程索賠的判例就具有重要的意義。例如Jeremy Hackett,Frics,Aciarb編著的C

33、onstruction claims current practice and case management[2]一書對工程索賠中采用的仲裁規(guī)則進行了詳細的論述。</p><p>　?。?）合同和法律觀點</p><p>　　這種方法主要從合同和合同適用的法律的角度看待索賠問題。研究合同的制定、履行，合同的條款，合同各方責任的關系，以及索賠解決的合同問題和索賠引起的訴訟和仲裁問題。<

34、;/p><p><b>　?。?）技術觀點</b></p><p>　　這種觀點從工程技術角度出發(fā)研究索賠發(fā)生的原因、影響、補救、分析、評價索賠的影響以及如何分配責任等。</p><p><b>　　（4）管理觀點</b></p><p>　　這種觀點從項目管理、施工管理的角度研究施工索賠，也包括施工索

35、賠本身的管理問題。</p><p><b>　?。?）經(jīng)濟方法</b></p><p>　　這種方法主要從財務經(jīng)濟的角度研究索賠的費用構成，計算施工索賠的數(shù)額[3]。</p><p>　　上述各種方法不是能夠截然分開的。例如對如何防止索賠發(fā)生的問題，既要能夠提出合同和法律上解決的措施，也要能夠提出工程技術上的解決方案，因此，常常綜合使用上述各方

36、法。[4]</p><p>　　另外，計算機在索賠分析和管理中的應用是當今索賠研究的熱點?？梢詫⒏鞣N文字和圖表結合軟件進行文檔管理，或者利用數(shù)據(jù)庫技術、多媒體技術等構造信息系統(tǒng)，以支持索賠的提出和作為評價處理索賠的證據(jù)管理。另外，也開發(fā)了許多輔助學習系統(tǒng)、計算分析系統(tǒng)、信息支持系統(tǒng)和專家系統(tǒng)。如美國著名的Primavera公司研制的Primavera Project Planner專業(yè)項目管理軟件，以方便決策者進

37、行索賠管理。</p><p>　　1.2.2 國內研究現(xiàn)狀綜述</p><p>　　我國對工程項目索賠的研究是從七十年代末我國工程建設企業(yè)進入國際工程承包和我國在國內的大型工程建設中引入監(jiān)理制度以后才開始的。九十年代以前，我國在工程索賠研究方面整體水平較低，大都是對具體案例的經(jīng)驗總結和定性分析。從1991年建設部頒布了《建設工程示范合同文本》(99年重新修訂)，《招投標法》和《合同法》的相

38、繼出臺，直到2003年《工程量清單計價規(guī)范》的發(fā)布，這一系列的改革措施為合同管理與索賠管理的研究工作創(chuàng)造了良好的外部環(huán)境。</p><p>　　國內一批既懂工程，又懂法律的專家在施工索賠管理方面做了很多的工作。如1990年3月，上海同濟大學丁士昭教授在建設監(jiān)理培訓教材《建設監(jiān)理導論》中，對我國工程建設中的索賠現(xiàn)象進行了較為系統(tǒng)的論述；1993年由成虎編著的《建筑工程合同管理與索賠》和1996年9月出版的由梁鑑編著

39、的《國際工程施工索賠》是國內影響較大的兩本關于索賠的專著，對工程項目建設中承包商進行工程索賠管理的原則、方法、手段以及索賠事件的識別、證據(jù)的取得、索賠處理等方面進行了專門研究。</p><p>　　在業(yè)主索賠管理方面，1998年，天津大學的何伯森、孔德泉對FIDIC《施工合同條件》下的業(yè)主方的索賠進行了深入的研究，其研究成果對在FIDIC《施工合同條件》下的索賠管理有很強的指導意義；長沙有色冶金設計研究院華楚監(jiān)理

40、公司的陳健康在2007年6月發(fā)表的文章《建筑工程項目業(yè)主方索賠管理的研究》中提出了業(yè)主全過程的索賠管理理論，指出業(yè)主應在項目前期和項目實施這兩個關鍵時期，提高自己的防范意識，通過法律手段等進行反索賠來加強管理；1995年，重慶建筑大學的陳松專門從業(yè)主的角度出發(fā)，闡述了在工程建設過程中，業(yè)主處理各種索賠(“索賠與反索賠”)的措施，并提出了業(yè)主在國內《建設工程施工合同條件》下向承包商提出索賠的解決步驟和途徑；1999年，西南交通大學的王順洪

41、就FIDIC合同條件下的承包商向業(yè)主的索賠(稱為索賠)和業(yè)主向承包商的索賠(稱為“反索賠”)進行了系統(tǒng)的研究，討論了FIDIC合同條件下承包商的索賠事件及其索賠程序、索賠注意事項和業(yè)主的反索賠措施，分析了“索賠與反索賠”的解決方式。</p><p>　　1.3 研究思路和內容</p><p>　　隨著我國建設管理體制改革的不斷深化和建筑市場的快速發(fā)展，承包商的索賠意識顯著增強，也在工程索賠

42、管理方面積累了豐富的經(jīng)驗，相比之下，業(yè)主在工程索賠管理方面往往經(jīng)驗不足，管理水平落后，使得自己經(jīng)常處于被動局面，也由此會產(chǎn)生較多的索賠爭議。本文以此為出發(fā)點，研究業(yè)主索賠管理，提出一些索賠防范和反索賠的有效措施，提供預防索賠事件發(fā)生、妥善處理索賠爭議的理論支持。</p><p>　　本文的內容結構如下：首先，分析了1999版FIDIC施工合同條件及其索賠條款的變化，簡要分析了業(yè)主可以引用的索賠條款；其次，簡要論述

43、了業(yè)主索賠管理的概況，為后面研究做鋪墊；接著，對建設工程中最常出現(xiàn)的幾種承包商索賠原因進行了分析，重點研究了業(yè)主進行索賠防范的措施；最后，對業(yè)主反索賠的基本內容和相應措施作了初步探究。（見圖1.1）</p><p>　　圖1.1 FIDIC合同條件下業(yè)主索賠管理研究思路圖</p><p>　　Figure 1.1 Under the FIDIC condition of contract

44、 the owner sues for damages the management study mentality chart</p><p>　　第二章 新版FIDIC施工合同條件及其索賠條款</p><p>　　2.1 FIDIC（國際咨詢工程師聯(lián)合會）簡介</p><p>　　FIDIC是國際工程咨詢聯(lián)合會（Federation International

45、des Ingenious Conseils）的簡稱，它是由五個法語單詞的字頭組成的縮寫，讀“菲迪克”。由于各國的咨詢工程師都在本國組成一個民間的咨詢工程師協(xié)會，這些協(xié)會的國際聯(lián)合會就是“FIDIC”。1913年，歐洲三個國家的咨詢工程師協(xié)會組成了FIDIC，從1945年二次世界大戰(zhàn)結束后至今，F(xiàn)IDIC的成員來自全球各地60多個國家和地區(qū)，我國在1996年正式加入?？梢哉fFIDIC代表了世界上大多數(shù)獨立的咨詢工程師，是最具權威性的咨詢

46、工程師組織，它推動了全球范圍內的高質量的工程咨詢服務業(yè)的發(fā)展。</p><p>　　FIDIC下屬有兩個地區(qū)成員協(xié)會，即FIDIC亞洲及太平洋成員協(xié)會（ASPAC），F(xiàn)IDIC非洲成員協(xié)會集團（CAMA）。FIDIC土木工程委員會下設許多專業(yè)委員會，如業(yè)主咨詢師關系委員會（CCRC）、合同委員會（CC）、執(zhí)行委員會（EC）、風險管理委員會（RMC）、仲裁/裁決/調查審查委員會（ARB/MED/ADJRC）、環(huán)境委

47、員會（ENVC）、質量管理委員會（QMC）等。FIDIC委員會編制了很多規(guī)范性文件，這些文件不僅被FIDIC成員國采用，世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、非洲開發(fā)銀行的招標文件中也采用或部分修改后采用。</p><p>　　1999年新版FIDIC合同條件系列中包括以下四個合同文本：《施工合同條件（國際上通稱FIDIC“新紅皮書”）》、《生產(chǎn)設備和設計－施工合同條件（國際上通稱FIDIC“新黃皮書”）》、《設計采購施工（E

48、PC）/交鑰匙工程合同條件（國際上通稱FIDIC“銀皮書”）》、《簡明合同格式（國際上通稱FIDIC“綠皮書”）》。</p><p>　　2.2 FIDIC合同條件的特點</p><p>　　1. 國際性、通用性、權威性</p><p>　　FIDIC編制的合同條件是在總結國際工程管理各方面的經(jīng)驗的基礎上制定的，并且不斷吸取各方面的意見加以修改完善。如FIDIC紅皮

49、書第一版，制定于1957年，隨后于1963、1977、1987分別出了二、三、四版，對1987年的第四版在1988年、1992年又作了兩次修訂，1996年又作了增補。1999年，F(xiàn)IDIC編制了新紅皮書第一版，并且第一次編寫了簡明合同格式，以方便在中小項目中的使用?？偟膩碚f，F(xiàn)IDIC合同文件是在總結各個地區(qū)、國家的業(yè)主、咨詢工程師和承包商各方的經(jīng)驗的基礎上編制出來的，是國際上一個高水平的通用性文件。既可用于國際工程，稍加修改后又可用于

50、國內工程。我國的建設工程施工合同示范文本就是把FIDIC合同條件作為重要的參考文件。</p><p>　　2. 公正合理，職責分明</p><p>　　合同條件中的各項規(guī)定體現(xiàn)了業(yè)主和承包商的職責、義務和權利以及工程師的職責和權限。由于FIDIC大量地聽取了各方面的意見和建議，因而在其條件中的各項規(guī)定也體現(xiàn)了業(yè)主和承包商之間風險合理分擔的精神。在合同條件中，倡導各方以一種坦誠合作的精神去完

51、成工程。合同條件中有關各方的職責既有明確的規(guī)定和要求，也有必要的限制。從理論上講，F(xiàn)IDIC對承包商、業(yè)主、咨詢工程師都是平等的，誰也不能凌駕于誰之上，但是與ICE合同條款相比，F(xiàn)IDIC更側重于維護承包商的利益。</p><p>　　3. 程序嚴謹，易于操作</p><p>　　合同條件對于處理各種問題的程序都有嚴謹?shù)囊?guī)定，特別是強調要及時處理和解決問題，以避免由于任一方拖拉而產(chǎn)生的新問

52、題，造成更大的經(jīng)濟損失。另外，還特別強調各種書面文件及證據(jù)的重要性，這些規(guī)定使各方有規(guī)可循，使條款中的規(guī)定易于操作和實施。</p><p>　　4. 通用條件和專用條件的有機結合</p><p>　　FIDIC合同條件一般都分為兩部分：第一部分是“通用條件”（general conditions），第二部分是“特殊應用條件”(conditions of particular applica

53、tion)也稱“專用條件”。通用條件是指對任何一類工程都通用，如FIDIC《施工合同條件》對各種類型的土木工程均適用。專用條件則是指針對一個具體的工程項目，考慮到國家和地區(qū)的法律法規(guī)的不同，項目特點和業(yè)主對合同實施的不同要求，而對通用條件進行的具體化修改和補充。FIDIC編制的各類合同條件的專用條件中，有許多建議性的措詞，業(yè)主與其聘用的咨詢工程師有權決定采用這些措詞范例或另行編制自己認為合理的措詞來對通用條件進行修改和補充。凡合同條件的

54、第一部分和第二部分不同之處均以第二部分為準，第二部分的條款號與第一部分相同，這樣合同條件的第一部分和第二部分共同構成一個完整的合同條件。[5]</p><p>　　2.3 新版紅皮書中業(yè)主可引用的索賠條款</p><p>　　新版紅皮書中的索賠條款可以大致分為兩類：承包商對業(yè)主的索賠和業(yè)主對承包商的索賠，其中業(yè)主對承包商的索賠，通常也稱為反索賠。新版紅皮書對于工程建設過程中可能出現(xiàn)的索賠情

55、況和索賠的內容（工期索賠、有利潤的費用索賠、無利潤的費用索賠）做了詳盡的規(guī)定，表2.3列出其中業(yè)主可引用的向承包商索賠的條款：</p><p>　　表2.3 有關業(yè)主向承包商索賠的條款[6]</p><p>　　The Table 2.3 the terms of claims the owner to the contractor </p><p><b&g

56、t;　　續(xù)表2.3</b></p><p><b>　　續(xù)表2.3</b></p><p>　　此表所列的條款數(shù)目較紅皮書第4版的“反索賠條款”多出7項，顯示新紅皮書在反索賠方面有了較詳細的考慮。但就其合同依據(jù)的實質而言，仍可以從第4版的合同條件中找到依據(jù)，如：承包商履約保函的過期或失效（表中的第1條），承包商使用業(yè)主提供的水、電等費用（第2條），承包商使

57、用業(yè)主提供的設備（第3條），缺陷通知期的延長（第11條），現(xiàn)場清除（第13條）。按照老紅皮書的解釋，業(yè)主也是有權要求承包商承擔的。</p><p>　　新版FIDIC施工合同條件為業(yè)主提供了多種索賠依據(jù)，為索賠權的實現(xiàn)創(chuàng)造了有利的條件和基礎。在進行索賠時，業(yè)主應按照上述合同條款，進行索賠額計算，論述自己的索賠權。 </p><p>　　總之，F(xiàn)IDIC合同條件下的索賠管理工作，是承發(fā)包雙

58、方之間常發(fā)生的管理業(yè)務，是雙方合作的方式，而不是對立。實踐證明，熟練掌握索賠條款和處理索賠的方法和技巧，有助于工程造價的合理確定，也能使工程造價更為實事求是[7]。</p><p>　　第三章 業(yè)主索賠管理概述</p><p>　　3.1 業(yè)主索賠概述</p><p>　　3.1.1業(yè)主索賠的概念及內容 </p><p>　　業(yè)主索賠是

59、指由于承建企業(yè)不履行或不完全履行約定的義務，或者由于承建企業(yè)的行為使業(yè)主受到損失時，業(yè)主向承建企業(yè)提出的索賠[8]。業(yè)主向承包商索賠與承包商向業(yè)主索賠不同，其特點是只要承包商全部或部分地不履行合同約定的義務，或者由于承包商的行為導致業(yè)主損失，業(yè)主可按照合同的規(guī)定向承包商實施違約處罰。</p><p>　　常見的業(yè)主索賠內容有以下幾種情況：</p><p>　　（1）對承建企業(yè)拖延竣工期限索

60、賠；</p><p>　　（2）對不合格的工程拆除和不合格的材料運輸費用索賠；</p><p>　?。?）對承建企業(yè)未履行的保險費用索賠；</p><p>　?。?）對承建企業(yè)超額利潤的索賠；</p><p>　?。?）對指定分包企業(yè)的付款索賠；</p><p>　?。?）業(yè)主合理終止合同或承建企業(yè)不正當放棄工程的索賠

61、。</p><p>　　3.1.2 業(yè)主索賠的原因</p><p><b>　　1、工期延誤</b></p><p>　　在工程項目的施工過程中，如果由于承包商的原因，使竣工日期拖后，影響到業(yè)主對該工程的使用，給業(yè)主帶來經(jīng)濟損失，業(yè)主有權對承包商進行索賠，即由承包商支付誤期損害賠償費。施工合同中的誤期損害賠償費，通常是由業(yè)主在招標文件中確定的。

62、業(yè)主在確定誤期損害賠償費的費率時，一般要考慮以下因素：</p><p>　　(1)業(yè)主盈利的損失；</p><p>　　(2)由于工程拖期而引起的貸款利息增加；</p><p>　　(3)工程拖期帶來的附加監(jiān)理費；</p><p>　　(4)由于工程拖期不能按時使用，繼續(xù)租用原建筑物或租用其他建筑物的租賃費。 </p>&

63、lt;p>　　至于誤期損害賠償費的計算方法，在每個合同文件中均具有具體規(guī)定。一般按每延誤一天賠償一定的款額計算，累計賠償額一般不超過合同總額的5％-10％。</p><p>　　2、質量不滿足合同要求</p><p>　　當承包商的施工質量不符合合同的要求，或使用的設備和材料不符合合同規(guī)定，或在缺陷通知期滿以前未完成應該負責修補的工程時，業(yè)主有權向承包商追究責任，要求補償所遭受的經(jīng)濟

64、損失。如果承包商在規(guī)定的期限內未完成缺陷修補工作，業(yè)主有權雇傭他人來完成該工作，發(fā)生的成本和利潤由承包商負擔。如果承包商自費修復，則業(yè)主可索賠重新檢驗費。</p><p>　　3、承包商不履行的保險費用</p><p>　　如果承包商未能按照合同條款指定的項目投保，并保證保險有效，業(yè)主可以投保并保證保險有效，業(yè)主所支付的必要的保險費可在應付給承包商的款項中扣回。</p>&l

65、t;p>　　4、承包商獲得超額利潤</p><p>　　如果工程量增加很多，使承包商預期的收入增大，因工程量增加承包商并不增加任何固定成本，合同價應由雙方討論調整，收回部分超額利潤。</p><p>　　5、對指定分包商付款</p><p>　　在承包商未能提供已向指定分包商付款的合理證明時，業(yè)主可以直接按照工程師的證明書，將承包商未付給指定分包商的所有款項(

66、扣除保留金)付給指定分包商，并從應付給承包商的任何款項中如數(shù)扣回。 </p><p>　　6、業(yè)主合理終止合同或承包商不正當?shù)胤艞壒こ?lt;/p><p>　　如果業(yè)主合理地終止承包商的承包，或承包商不正當?shù)胤艞壒こ蹋瑒t業(yè)主有權從承包商手中收回由新的承包商完成工程所需的工程款與原合同未付部分的差額。[9]</p><p>　　FIDIC《施工合同條件》規(guī)定業(yè)主可以

67、向承包商索賠的條款如表2.3所示。</p><p>　　3.1.3 業(yè)主索賠的分類</p><p>　　在大型工程建設項目的整個實施過程中，合同索賠管理貫穿始終，索賠的范圍比較廣泛，站在業(yè)主的角度，主要有如下幾種分類方法：[10]</p><p>　　1、按索賠的目的分類</p><p>　?。?）正確履約索賠 </p>&

68、lt;p>　　在工程建設項目的實施過程中，由于主觀和客觀原因，承包商往往存在各種違背合同條款的行為。當這些行為出現(xiàn)后，業(yè)主可以向承包商提出索賠，要求承包商改正原有的違約行為后果，正確履行合同義務，以使業(yè)主的合同權益得到保障。如改正原來施工中存在的質量問題；要求承包商加速施工，趕回工程延誤的工期等。</p><p><b>　?。?）費用索賠</b></p><p&g

69、t;　　當承包商沒有完全按照合同要求履行義務，同時其應負責任的行為的結果對業(yè)主造成了實際損失，而業(yè)主的這種損失不能由追加的履約行為來完全彌補時，業(yè)主就可以向承包商提出費用索賠—扣減承包商按照合同正常執(zhí)行所能得到的資金的一部分。如，合同中規(guī)定當工程竣工的時間比計劃竣工的時間遲，業(yè)主有權扣除承包商的一部分費用。 </p><p>　　2、按索賠的起因分類</p><p><b>　　

70、（1）延誤索賠</b></p><p>　　延誤索賠是指由于承包商或工程設備供應商的原因，導致工程實施發(fā)生延誤時，業(yè)主向承擔責任的承包商或工程設備供應商提出的合同索賠。</p><p><b>　?。?）工程質量索賠</b></p><p>　　工程質量索賠是指在進行工程建設時，承包商的施工質量沒有達到合同要求的水平，使工程完工后不

71、能達到合同規(guī)定的總體質量標準而產(chǎn)生的合同索賠。</p><p><b>　　（3）技術索賠</b></p><p>　　技術索賠是指工程的總體或一部分沒有達到合同規(guī)定的相應的技術水平使業(yè)主蒙受損失而引起的索賠。</p><p><b>　　（4）技術服務索賠</b></p><p>　　技術服務索賠

72、是指承包商提供的技術服務沒有達到合同規(guī)定的水平，或由于承包商提供的有關技術資料引起的法律問題給業(yè)主帶來的損失而引起的合同索賠。</p><p><b>　　（5）合同終止索賠</b></p><p>　　合同終止索賠是指由于承包商的某種原因，使合同提前終止，業(yè)主造成損失而導致的索賠。</p><p>　　3、按索賠的范圍分類</p>

73、<p><b>　?。?）廣義索賠</b></p><p>　　在工程項目的建設過程中，作為項目的主人，業(yè)主不僅要和直接參與工程建設的單位打交道，還要和與工程建設有各種各樣間接關系的單位和人員交往，以此為工程項目的建設營造出一個良好的外部環(huán)境。而業(yè)主在與這些單位和人員交往時，雙方的行為標準也是以合同或者協(xié)議的方式固定下來的。所以，這里也存在一個保證這些合同或協(xié)議得以有效公平執(zhí)行

74、的問題，因此也就同樣存在對違約行為進行索賠的問題。</p><p>　　從前面廣義索賠的定義我們知道，廣義索賠包括工程索賠、貿易索賠和保險索賠等。就工程建設而言，從業(yè)主的角度看，除了要重視工程索賠外，還必須加強對貿易合同、保險合同和有關的服務合同的管理，對有關的違約及時提出索賠。</p><p>　?。?）狹義索賠 </p><p>　　狹義索賠僅指工程索賠。

75、</p><p>　　由于大型工程項目實施過程中發(fā)生的索賠所涉及的內容是非常廣泛的，從各種不同的角度、標準和方法對索賠進行分類，有助于業(yè)主全面了解和準確領會索賠的意義及概念，以便在具體的工程項目中，盡早辨識索賠種類，準確找出索賠產(chǎn)生的原因及其影響因素，進行全面有效的索賠管理。</p><p>　　3.2 業(yè)主索賠管理研究</p><p>　　3.2.1 研究業(yè)主索賠

76、管理的現(xiàn)實意義</p><p>　　目前有的業(yè)主往往在索賠問題上忽視了對自己有利的一面,他們不希望看到索賠,這是因為他們只看到索賠會使工程價款增加,工期延長的一面,沒有認識到索賠會使風險的分擔更趨于合理,進而得到較低工程報價的一面。倘若承包商根據(jù)合同條款對業(yè)主的行為進行正常健康的索賠,使自己在承包工程中受到的損失能得到應有的補償,那么承包商在投標報價中就可以少報或者不報風險損失費用,而報一個相對較低的價位,在承包

77、工程中當意外情況出現(xiàn)時,按實際發(fā)生的損失通過索賠得以補償。這樣做有助于降低工程報價,使工程造價更趨于合理,這對雙方都是公平有利的,可以看出索賠實質上是業(yè)主和承包商對相互間承擔風險的再分配。同時,作為承包商為保證自己的應得利益,取得索賠,就必須做到自己不違約,保證工程質量和進度,實現(xiàn)合同目標。作為業(yè)主通過索賠的處理和解決,保證工程順利進行,按期完工,取得經(jīng)濟利益。只有正確理解索賠,才能防范不健康的索賠,合理運用手中的法律去維護自己的切身利

78、益,這對業(yè)主有著現(xiàn)實的重要意義。[11]</p><p>　　3.2.2 業(yè)主索賠管理的一般程序</p><p>　　1、FIDIC《施工合同條件》1999年第一版中規(guī)定程序</p><p>　　按照FIDIC《施工合同條件》1999年第一版第2．5分條款的規(guī)定，業(yè)主索賠的—般程序見圖3.2。</p><p>　　圖3.2 業(yè)主索賠的一般程

79、序</p><p>　　Figure 3.2 general procedure of the owner’s claim</p><p><b>　　(1)索賠通知</b></p><p>　　在項目實施過程中，當索賠事項即將發(fā)生時，工程師即應及時進行業(yè)主的索賠，盡快向承包商發(fā)出索賠通知。同時應注意如果是對于關于缺陷通知期限延長的通知，應在

80、原期限到期前發(fā)出。</p><p>　　但合同條款同時規(guī)定，在確定因工程需要承包商使用現(xiàn)場可供的電、水、燃氣和其他服務時，這些服務的耗用數(shù)量和應付給業(yè)主的金額和承包商使用雇主設備的適當數(shù)量和應付結業(yè)主的金額時，工程師或業(yè)主不需要發(fā)出索賠通知，即可按專用條款中所規(guī)定的細節(jié)和價格或直接與承包商協(xié)商確定價格，從支付的工程款中扣除。</p><p>　　索賠通知的內容通常應當包括：索賠的依據(jù)(索賠

81、時根據(jù)的條款或其他依據(jù)，如法規(guī)等)，索賠的要求(雇主認為根據(jù)合同他有權得到的索賠金額和延長期)，索賠證據(jù)(索賠事項的事實根據(jù))。</p><p>　　(2)監(jiān)理工程師與承包商協(xié)商或確定</p><p>　　當發(fā)出索賠通知后或發(fā)生承包商使用現(xiàn)場可供的電、水、燃氣和其他服務或雇主的設備后，工程師應按照合同規(guī)定，及時與業(yè)主和承包商協(xié)商，如果協(xié)商達不成—致意見，則工程師根據(jù)合同和其他可以作為索賠依

82、據(jù)的法規(guī)等，考慮有關事實根據(jù)，確定一個公正的解決結論。即：雇主有權得到承包商支付的金額或有權得到的缺陷通知期限的延長期。 </p><p>　　(3)監(jiān)理工程師將處理結論向業(yè)主和承包商發(fā)出通知</p><p>　　當工程師經(jīng)與業(yè)主和承包商雙方協(xié)商后，根據(jù)協(xié)商的一致結果或不一致時做出的確定結論，及時將其向業(yè)主和承包商發(fā)出通知。在通知中，工程師還應寫明索賠處理時的詳細依據(jù)。</p&g

83、t;<p>　　(4)執(zhí)行通知中協(xié)商的或工程師確定的處理結論</p><p>　　如果是業(yè)主有權得到的索賠款額，則直接從合同價格和付款證書中作為扣減額扣除或沖銷?；蛘甙凑张鷾实乃髻r款額以承包商的應付款等方式直接支付給業(yè)主。</p><p>　　應當說明的是，如果業(yè)主或承包商對索賠的處理結論不滿意，可以按照第20條索賠、爭端和仲裁的規(guī)定，提交爭端裁決委員會或仲裁等。但在裁決結論

84、對上述索賠處理結論進行了修改之前，承包商和業(yè)主必須執(zhí)行工程師的處理結論。</p><p>　　2、《建設工程施工合同（示范文本)》規(guī)定的索賠程序</p><p>　　按照我國《建設工程施工合同(示范文本)》1999年修訂版第36條的規(guī)定，業(yè)主的索賠程序為：</p><p>　　(1)在28天內向承包商發(fā)出索賠意向通知書。</p><p>　　

85、(2)在28天內提出索賠報告。</p><p>　　(3)工程師在28天內確定。</p><p>　　(4)執(zhí)行工程師的決定。</p><p>　　索賠事項如果發(fā)生爭議，雙方可以選擇和解或請有關主管部門調解。如果調解不成，可按合同約定向約定的仲裁委員會申請仲裁，或者向有管轄權的人民法院起訴。[12]</p><p>　　3.2.3業(yè)主索賠管理

86、的工作思路</p><p>　　1、加強合同管理工作,防范和減少承包商的索賠</p><p>　　工程承包合同中的“合同”一詞包括合同協(xié)議書中列明的全部文件,在這里提到“加強合同管理工作”應理解為包括做好咨詢、設計和招標文件的準備等各項前期工作,因為合同文件的前期準備工作對管好索賠至關重要。</p><p>　?。?）把好勘測設計關,盡量減少開工后的設計變更在工程立

87、項后,要抓好勘測設計工作,勘測工作的充分性和正確性對搞好設計和預防開工后的索賠十分重要。在合同條件中一般均明確規(guī)定,業(yè)主方應對提供的水文、地質等原始資料的正確性負責。如果原始資料有錯,必然會給施工造成困難和延誤,使承包商有機會索賠。在進行設計工作時,首先要認真審查工程項目的設計方案,包括類型和尺寸;其次是工程的質量標準,要規(guī)定得合理而明確;第三就是工程的數(shù)量、施工順序和時間安排,總之在將設計圖紙和規(guī)范等編入招標文件之后,就不宜作大的變更

88、,涉及上述內容的任何設計變更都將為承包商提供很好的索賠機遇。在國外一般招標時僅提供初步設計(Basic Design)，而將詳細設計(Detailed deign)交由承包商去做,因而在初步設計中就要把好上述三方面的關口。</p><p><b>　　（2）編好招標文件</b></p><p>　　招標文件是業(yè)主方項目實施的藍圖,是簽訂合同的基礎,招標文件的95%左右

89、的內容均將成為合同內容,因而在進行設計工作的同時,編好招標文件十分重要，這里僅從索賠管理的角度再強調以下幾點：</p><p>　　A．合同中各個文件的內容要一致,盡量避免和減少相互之間的矛盾以減少索賠事由。</p><p>　　B．文件用語要推敲,要嚴謹,以便產(chǎn)生爭端時易于判斷。</p><p>　　C．要注意資料可靠,能詳細、客觀地反映實際情況。</p&g

90、t;<p>　　D．要注意比較公正地處理業(yè)主和承包商的利益、風險合理分擔。只有在十分必要時才加上限制索賠條款(Disclaimer clauses)，如業(yè)主對地質資料的準確性不負責任,承包商認為必要時可自行勘察,這樣就將風險轉移給承包商。但這類條款的增多勢必引起承包商在投標時加大風險費,抬高報價。</p><p>　　E．對于價值高及工程量大的項目可要求承包商投標時提交“單價分析表”,以備評標后處理

91、索賠時用。</p><p>　?。?）做好評標,簽訂好合同</p><p>　　A．評標時要對“特低標”慎重處理,特低標似乎可為業(yè)主節(jié)省投資,但也往往是引起索賠的一個原因。在評標時可利用“單價分析表”等對報價進行仔細的分析,如某一投標人大部分報價不合理,則不應被選定中標。</p><p>　　B．在合同談判時防止承包商修改合同條款的要求。承包商在投標時發(fā)現(xiàn)的招標文件

92、的某些問題往往在合同談判時提出要求修改,此時業(yè)主方應從索賠管理角度進行仔細的分析, 當然對合理的建議也應采納。</p><p>　　（4）慎重選擇業(yè)主自營項目</p><p>　　除非業(yè)主自營時可以大量節(jié)約投資,保證質量,一般不宜確定過多的業(yè)主自營項目。對自營項目要加強管理,因為自營項目在供貨時間、質量、設備配套等方面任何一個環(huán)節(jié)出問題均會給承包商造成索賠機會。</p>&l

93、t;p><b>　?。?）保險</b></p><p>　　應盡可能依靠保險轉移風險,如業(yè)主方負責保險時,在工程變更時要及時補辦保險,以便在發(fā)生投保范圍內的風險時可向保險公司索賠。</p><p>　　2、合理地對承包商進行索賠和應對承包商的索賠</p><p>　　業(yè)主對承包商索賠的防范在業(yè)主索賠管理中占很重要的地位，能盡可能地預防和減

94、少索賠事件的發(fā)生。當索賠事件已經(jīng)發(fā)生時，業(yè)主也要采取有力措施來應對承包商索賠，最常見最有效的手段就是反索賠。</p><p>　　反索賠主要包括兩個方面:業(yè)主主動向承包商索賠和業(yè)主對承包商索賠的反駁。雖然在施工過程中，由于受到各種因素的干擾因素，導致索賠機會增多，但是，業(yè)主應意識到，存在索賠機會并不等于一定能夠使索賠達到目的。當索賠事件發(fā)生時，業(yè)主首先應根據(jù)合同條款，審核承包人提出的索賠要求是否成立，當合同找不到

95、相應的條款或條款不具說服力時，承包人就沒有索賠權。某些索賠事項初看起來承包人言之有理，只要仔細分析就會發(fā)現(xiàn)承包人也有自己的責任，如工期方面的“共同性延誤”便是如此。在一些工程合同中，一個索賠事件往往涉及到幾個條款，每一條款針對不同的內容可以得到不同的索賠。業(yè)主要仔細地研究合同文件，對承包人提出的索賠進行辨別和分析，以便公平合理處理索賠。</p><p>　　在工程施工中，索賠和反索賠是相伴相生的。業(yè)主可利用合同條

96、款賦予的權利，根據(jù)對工程監(jiān)督管理的記錄、分析，從多個方面向承包人提出反索賠。如工期延誤反索賠，由于承包人方面的責任，使工期較原定工期拖后，給業(yè)主造成了經(jīng)濟損失，業(yè)主據(jù)此有權對承包商進行索賠，要求其承擔“誤期賠償費”。又如質量問題缺陷反索賠，由于承包人的施工質量不符合技術規(guī)程要求，或使用的材料、設備不符合合同規(guī)定，并在規(guī)定的期限內仍未完成缺陷修補工作，引起業(yè)主的損失時，業(yè)主有權向承包商提出反索賠。[13]</p><p

97、>　　第四章 業(yè)主索賠防范措施研究</p><p>　　索賠事件在建筑工程項目中幾乎是不可避免的,承包商索賠管理的目的是為了增加利潤或延長工期，且有部分承包商提出索賠要求也常有不符合合同規(guī)定或顯著抬高索賠金額等情況，這就意味著業(yè)主的工程成本增加或項目延期完工，推遲投入使用，影響投資效益的快速回收。對于這一切,不論其合理與否,均應經(jīng)工程師認真處理決定，否則會浪費工程師的時間和精力，索賠糾紛發(fā)展到要仲裁的地步

98、。承包商抬高索賠要求通常是寄希望于:即使賠償額被監(jiān)理工程師或仲裁人大為削減,仍可獲得一筆利潤。因此,作為業(yè)主應該如何針對承包商可能提出的索賠采取防范措施,盡量避免索賠事件的發(fā)生或將索賠的額度降到最低,是建筑工程項目建設管理中的一項重要任務。下面就FIDIC合同條件下業(yè)主如何有效防范承包商的索賠這一問題作重點研究。（見表4.1）</p><p>　　表4.1列出了FIDIC合同條件中承包商可以用來向業(yè)主進行索賠的條

99、款： </p><p>　　表4.1 FIDIC合同條件中承包商可引用的索賠條款[14]</p><p>　　Table 4.1 the provisions of the claim that FIDIC conditions of the contract the contractor can invoke</p><p><b>　　續(xù)表4.1

100、</b></p><p>　　對于常見的承包商施工索賠，國內部分學者作了相應的研究。步啟軍等人在《監(jiān)理工程師應如何預防和減少施工索賠》一文中對施工條件變化、工程變更、工程師指令、合同缺陷、工期拖延、業(yè)主違約等常見的承包商索賠原因作了分析，提出了一些業(yè)主預防施工索賠的方法[15]；劉力等人在《近年我國建設工程中常見的幾種施工索賠》一文中總結分析了因不利自然條件與認為障礙、工期延長和延誤、工程合同條件模糊

101、不清、工程設計變更、加速施工、業(yè)主不正當終止或臨時中斷工程等原因引起的常見施工索賠[16]。胡萬里在《建設工程施工索賠和反索賠的探討》一文中從風險、施工條件變化、工程量變化太大、工期延長和延誤、加速施工等方面原因分析了常見的承包商施工索賠[17]。在前人研究基礎上，筆者下面總結概括了FIDIC合同條件下最常出現(xiàn)的幾種承包商索賠情況。（見圖4.1）</p><p>　　圖4.1：常見的承包商索賠原因</p&g

102、t;<p>　　Figure 4.1 Reasons of common contractor's claim</p><p>　　4.1 不利的現(xiàn)場條件引起的索賠</p><p>　　4.1.1不利的現(xiàn)場條件引起索賠的原因分析</p><p>　　不利的現(xiàn)場條件（也稱施工現(xiàn)場條件變化）是指在施工過程中，承包商“遇到了一個有經(jīng)驗的承包商不可能預

103、見到的不利的自然條件或人為障礙”。因而導致承包商為完成合同要花費計劃外的額外開支。施工現(xiàn)場的地下條件(即地質、地基、地下水及土壤條件)的變化，給項目實施帶來嚴重困難。這些地基或土壤條件，同招標文件中的描述差別很大，或在招標文件中根本沒有提到。</p><p>　　根據(jù)FIDIC施工合同條件2.2條規(guī)定，不利的現(xiàn)場條件主要是指：</p><p>　　1.現(xiàn)場地質、水文條件與招標文件描述的情況

104、有重大差異。如，招標資料顯示沒有巖石的地方遇到了巖石，沒有水的地方遇到了水，或者巖石類別、水位標高與資料不符等等。</p><p>　　2.異常惡劣的氣候條件。如不利于施工的風、雨、雪、高溫、低溫等氣候條件。所謂“異常惡劣”，通常的解釋是“有經(jīng)驗的承包商無法預見”。其判斷標準是“超過了正常年份”。因此，承包商在施工期間應注意收集氣象資料，如氣溫、雨雪量、雨雪天數(shù)、風速、河流正常水位、洪水位、流水量等。只要“超過了

105、正常年份”就可提出索賠。</p><p>　　3.施工中遇到了圖紙未標明的地下構筑物或文物古跡。</p><p>　　以上這些不利的現(xiàn)場條件增加了施工的難度，對工程的實施造成內部或外部的干擾和困難，導致了工程費用損失及工期延誤，承包商可由此提出索賠。</p><p>　　4.1.2 業(yè)主防范因不利的現(xiàn)場條件引起索賠的措施</p><p>　　

106、對由于意外風險和不可預見的地下條件而發(fā)生的索賠事件，業(yè)主和監(jiān)理工程師要加強工程的風險意識，及早了解自然界和社會風險來源的可能性，盡早采取措施，防患于未然。FIDIC合同通用條件1．1(b)款及11．1款間接地表明了建設單位對所提供建設資料的真實性和可靠性負有合同責任。因此，業(yè)主只有在標書中向投標商提供可靠真實的技術資料才能減少施工期間因“不利的實物障礙或自然條件”導致的施工索賠。</p><p>　　例如：某工程

107、招標時，由于對工程施工的地質情況掌握不足或因時間緊迫，在工程招投標時根本無法了解清楚，工程中標后業(yè)主與承包商簽訂施工合同時也忽視了對這方面因素的說明，而導致承包商在施工基礎開挖土方時，發(fā)現(xiàn)了劣質土和不能滿足地基承載力要求的其它因素，需要進行處理才能滿足基礎的施工條件之問題。因此，承包商由此提出了費用和工期的索賠，并很快得到了滿足[18]。</p><p>　　不利現(xiàn)場條件有兩種類型：一是招標文件描述現(xiàn)場條件失誤；

108、二是在招標文件中根本沒有提到。下面就這兩種類型的具體情況及相應業(yè)主防范措施加以分析。（見表4.2）</p><p>　　表4.2 兩種不利現(xiàn)場條件引起索賠的情況</p><p>　　Table 4.2 Two adverse conditions arising from the scene of the claims</p><p><b>　　續(xù)表4