企業(yè)家及企業(yè)家精神概念的闡釋

1、企業(yè)家及企業(yè)家精神概念的闡釋企業(yè)是一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)細(xì)胞，是人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本組織形式，在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)里充當(dāng)著微觀主體的角色。企業(yè)家為企業(yè)而存在，企業(yè)家角色是企業(yè)人格化的象征，企業(yè)家是企業(yè)價(jià)值增長的重要源泉，是經(jīng)濟(jì)增長的原動(dòng)力。而企業(yè)家群體所具有的特殊的精神特征、品質(zhì)素質(zhì)是隨著企業(yè)家角色的歷史發(fā)展演變而發(fā)展豐富起來的，研究企業(yè)家精神，就要先理解和把握企業(yè)家的概念。一、 企業(yè)家概念的演進(jìn)“企業(yè)家” （Entrepreneur）一詞在 16

2、 世紀(jì)早期出現(xiàn)在法語中，指用于領(lǐng)導(dǎo)軍事遠(yuǎn)征軍（武裝探險(xiǎn)、開拓殖民地冒險(xiǎn)）的人，后來泛指從事冒險(xiǎn)活動(dòng)的人。最先給“企業(yè)家”一詞下定義的是 18 世紀(jì)中葉的法國作家貝利多爾，他定義為“按不固定的價(jià)格購買勞動(dòng)力和物資，而按合同價(jià)格出售產(chǎn)品的人” 。而最早把“企業(yè)家”這一概念用在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的是法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家理查德·坎梯龍，他在 1775 年《商業(yè)概覽》一書中將企業(yè)家定義為承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的人。這一概念后經(jīng)穆勒在英國加以大力推廣，得到廣泛的傳播

3、。于是， “企業(yè)家”便成為經(jīng)濟(jì)學(xué)乃至其他學(xué)科如社會(huì)學(xué)、管理學(xué)、文化學(xué)、心理行為學(xué)等研究的一個(gè)重要領(lǐng)域。不同學(xué)科對(duì)企業(yè)家概念的內(nèi)涵有不同的界定，即便在經(jīng)濟(jì)學(xué)界，因研究的視角和出發(fā)點(diǎn)的不一致，得出的解釋也就不盡相同；而且在不同的歷史階段，當(dāng)時(shí)人們對(duì)企業(yè)家涵義的認(rèn)識(shí)也各有不同。 企業(yè)家理論的研究大致經(jīng)歷了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、不確定性和信息不對(duì)稱條件下的研究、現(xiàn)代企業(yè)理論（如交易費(fèi)用、代理理論等）階段?，F(xiàn)在筆者根據(jù)國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)對(duì)企業(yè)家的

4、論述，歸納企業(yè)家這一概念主要有以下幾種論斷表述（見表 1－1） 。表 1－1 企業(yè)家內(nèi)涵界定的不同觀點(diǎn)和主要代表人物企業(yè)家涵義與界定 主要觀點(diǎn) 主要學(xué)派或代表人物1．企業(yè)家是簡單生 產(chǎn)要素企業(yè)家與資本、勞動(dòng)、土地等生產(chǎn)要素 一樣，是第四種生產(chǎn)要素新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論（如 馬歇爾）2．企業(yè)家是冒險(xiǎn)家 不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)就不能稱為企業(yè)家，企業(yè)家 是克服不確定性的冒險(xiǎn)家馬歇爾，奈特3．企業(yè)家是創(chuàng)新者 企業(yè)家是市場均衡的創(chuàng)造性“破壞者” ， 是實(shí)現(xiàn)要素重新

5、組合的人熊彼特4．企業(yè)家是經(jīng)營管 理者企業(yè)家是企業(yè)經(jīng)濟(jì)管理的專家，配置資 源使得企業(yè)形成生產(chǎn)能力薩伊，科斯5．企業(yè)家是提高企 業(yè)效率的組織者企業(yè)家是克服 X 低效率的企業(yè)組織者 列賓斯坦6．企業(yè)家是資產(chǎn)所 有者與經(jīng)營者企業(yè)家是資產(chǎn)所有者兼經(jīng)營者，即所有 者型資本家馬克思，張維迎7．企業(yè)家是套利 者、是創(chuàng)造價(jià)值的 人企業(yè)家是通過恢復(fù)市場均衡而獲利，發(fā) 現(xiàn)并抓住機(jī)會(huì)的套利者；企業(yè)家應(yīng)具有 合作精神哈耶克，柯茲納8．企業(yè)家是企業(yè)決 策者企業(yè)家

6、是專門就稀缺資源的配置做出判 斷性決策的人卡森，德魯克9．企業(yè)家是高級(jí)的 異質(zhì)性人力資本企業(yè)家不是一個(gè)固定職業(yè)，是企業(yè)經(jīng)營 管理者群體，企業(yè)家人力資本具有異質(zhì) 性（獲利能力遞增的特點(diǎn)）舒爾茨以對(duì)其產(chǎn)生激勵(lì)效應(yīng)。筆者認(rèn)為，創(chuàng)新是企業(yè)家區(qū)別于其他管理者的本質(zhì)特征，創(chuàng)新不必然地帶來風(fēng)險(xiǎn)，但經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)總是歸根在于內(nèi)部或外部企業(yè)家們的創(chuàng)新行為，因而企業(yè)家為自己的創(chuàng)新承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)是企業(yè)家創(chuàng)新職能的內(nèi)在要求，這是符合經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本邏輯的，即責(zé)權(quán)利相

7、統(tǒng)一，才能保證激勵(lì)的有效性。如果不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，那么企業(yè)家在追求自身效用最大化的驅(qū)動(dòng)下，其創(chuàng)新活動(dòng)就沒有約束，道德風(fēng)險(xiǎn)問題就會(huì)馬上突出出來，造成社會(huì)福利的極大損失?；谇叭说谋硎龊拖嚓P(guān)的分析，筆者從企業(yè)家的內(nèi)在本質(zhì)屬性和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外在連接把握這一概念認(rèn)為，企業(yè)家就是自身具備經(jīng)營創(chuàng)新能力并在企業(yè)中承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、獲取經(jīng)營收入和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償收益的企業(yè)經(jīng)營管理者。企業(yè)家就是企業(yè)人格化的象征，在企業(yè)組織的經(jīng)營管理活動(dòng)中處于最高地位。這樣的定義，就使企業(yè)家

8、成為創(chuàng)新職能和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)職能的復(fù)合人格角色和完整意義上的權(quán)責(zé)利的統(tǒng)一體。正如張維迎對(duì)企業(yè)家的定義就是從權(quán)責(zé)利統(tǒng)一的理解上論述的：“所謂企業(yè)家，就是承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，從事經(jīng)營管理并取得經(jīng)營收入的人格代表。這樣定義的企業(yè)家是作為一個(gè)責(zé)權(quán)利的統(tǒng)一體而存在的。承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是一種責(zé)任，從事經(jīng)營管理是一種權(quán)力，取得經(jīng)營收入則是一種利益。只承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、取得收入但不從事經(jīng)營者不能稱為完整意義上的企業(yè)家；同樣，只從事經(jīng)營管理而不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和取得經(jīng)營收入也不是一個(gè)完

9、整意義上的企業(yè)家。 ”在本文對(duì)企業(yè)家的定義中，實(shí)際上對(duì)企業(yè)家的屬性做出了規(guī)定，經(jīng)營創(chuàng)新能力是企業(yè)家的自然屬性，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)取得補(bǔ)償收益是企業(yè)家的社會(huì)屬性。創(chuàng)新能力是企業(yè)家內(nèi)生的、本質(zhì)性的，這種稟賦是先于企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)而存在的，是企業(yè)家區(qū)別于企業(yè)普通雇員、一般管理人員和職業(yè)經(jīng)理人員的本質(zhì)規(guī)定性，創(chuàng)新是企業(yè)家成長和發(fā)展的第一推動(dòng)力，是企業(yè)家實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值創(chuàng)造的活的源泉。而承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)職能是企業(yè)家本質(zhì)職能的必然的要求，屬于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中制度性的

10、安排，是外生性的，通過這一職能實(shí)施的制度安排便可以對(duì)企業(yè)家激勵(lì)相容，實(shí)現(xiàn)委托人的利益和社會(huì)福利的增長。對(duì)“企業(yè)家”這一概念的理解，既要把握經(jīng)營創(chuàng)新職能和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)職能的是統(tǒng)一的，對(duì)稱性的，責(zé)權(quán)利的統(tǒng)一體；又要理解為是一個(gè)動(dòng)態(tài)的概念，不以其經(jīng)營的企業(yè)規(guī)模的大小或者企業(yè)發(fā)展階段作為標(biāo)準(zhǔn)，體現(xiàn)為在職業(yè)的流動(dòng)過程中不斷地學(xué)習(xí)鍛煉和施展其創(chuàng)新能力；還要理解為把擁有內(nèi)生性的私人性質(zhì)的無形資源（人力資本）和外在的制度性安排結(jié)合起來的人，才能是現(xiàn)實(shí)中的企

11、業(yè)人格代表，構(gòu)成有著現(xiàn)實(shí)意義的企業(yè)家群體。三、企業(yè)家精神的概念以上對(duì)企業(yè)家概念的闡釋．為我們理解和研究企業(yè)家精神堤供了相關(guān)的理論基礎(chǔ)，然而究竟什么是企業(yè)家精神？企業(yè)家精神究竟包括哪些內(nèi)容呢？在普遍的理解上，企業(yè)家常指具體的人，而企業(yè)家精神，通常指抽象的企業(yè)家概念，即企業(yè)家們的共性所在，西方發(fā)展到 19 世紀(jì)，人們將企業(yè)家具有的某些特征歸納為企業(yè)家精神，在英文術(shù)語使用上，企業(yè)家（Entrepreneur）和企業(yè)家精神（Entreprene

12、urship）常?；Q。長期以來，企業(yè)家的概念通常是從商業(yè)、管理及個(gè)人特征等方面進(jìn)行定義。進(jìn)入 20 世紀(jì)后，企業(yè)家概念的抽象——企業(yè)家精神的定義就已拓展到了行為學(xué)、心理學(xué)和社會(huì)學(xué)分析的領(lǐng)域。而在當(dāng)今西方發(fā)達(dá)國家，企業(yè)家轉(zhuǎn)到政府或社會(huì)組織工作非常普遍，也不斷提出和實(shí)施用企業(yè)家精神來改造政府服務(wù)工作和社會(huì)管理工作。首先，從“企業(yè)家精神”這個(gè)術(shù)語的內(nèi)涵上分析，精神首先是一種精神品質(zhì)， “精神首先是一種思想形式，是一種驅(qū)動(dòng)智慧運(yùn)思的意識(shí)形態(tài)，