銀行貫徹落實案件防控工作情況匯報

1、1銀行貫徹落實案件防控工作情況匯報市分行《ⅩⅩ案件防控方案》下發(fā)后，我行非常重視，立即組織全體人員進行認真學習，并且要求各科室和網點，根據本部門的業(yè)務，針對《方案》進行認真對照檢查。同時為貫徹落實市分行《案件防控方案》 ，進一步加強內控管理，防范案件風險，結合實際情況，認真開展工作。一、組織開展情況 一、組織開展情況ⅩⅩ年年以來，黨支部高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳

2、理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內管內控、工作落實和業(yè)務流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。 1．年初全行員工簽訂案件防控責任書 34 份， （實行分管責任，使案件防控責任到人，不留死角；每月召開案件防控聯(lián)席會議截止目前已召開 11 次，支部會議 3 次，全體會議 3 次；員工輪崗交流 5 人次；2．認真落實行為排查工作和市行組織的

3、每季度員工行為集中排查工作，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風險和業(yè)務操作風險的能力，組織日常行為排查 11 次，集中排查 3 次，對員工不良行為排查率為 100%。 3階段，合理安排各階段工作進度。并在排查過程中注重“三個延伸” ，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產生道德風險的行為表現方面延伸，在業(yè)務上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。 二是重點突出排查網點負責人、客戶經理及其他重要崗位人員

4、、前臺操作人員。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經商辦企業(yè)以及利用職務之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物、好處費等問題。通過排查，使全行員工提高了思想認識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風險的能力。經排查未發(fā)現有不良行為的員工。 三、重點部位排查情況 三、重點部位排查情況1、治理信貸部位情況一是能夠按照銀監(jiān)會“三個辦法一個指引”的要求，認真執(zhí)行信貸業(yè)務貸前調查、貸中審查、貸后檢查的“三