檢察機關內控體系建設情況報告

1、從高處著眼 從細處著手 從實處著力不折不扣推動內控體系建設落地見效自治區(qū)財政廳：為進一步提升內部管理水平，規(guī)范內部控制，加強廉政風險防控機制建設，根據自治區(qū)財政廳《關于進一步加強行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范工作的通知》 ，從 2019年 8 月起，檢察院內控領導小組牽頭開展了全區(qū)檢察機關內控體系建設，從管理制度、風險防范、機構崗位、業(yè)務程序等方面進一步建立健全了內部控制相關制度，構建了較為完善的內部控制體系。此次內控體系建設，第一次實現

2、了全區(qū)檢察系統(tǒng)內控體系建設的統(tǒng)建工作，第一次實現了全系統(tǒng)內部管理的全面調研和風險評估，第一次實現了覆蓋六大經濟業(yè)務領域的信息化落地，較好地達成了內控體系建設目標?，F將主要情況報告如下：一、強化政治引領，在對標對表中提升內控體系建設站位 一、強化政治引領，在對標對表中提升內控體系建設站位始終堅持用習近平新時代中國特色社會主義思想統(tǒng)領內控體系建設，牢牢把握《中共中央關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》關于“對財政資金分配使用、國有資產監(jiān)

3、管、政府投資、政府采購、公共資源轉讓、公共工程建設等權力集中的部門和崗位實行分事行權、分崗設權、分級授權、定期輪崗，強化內部流程控制，防止權力濫用”的要求，堅決貫徹財政部《關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見》 ，以釘釘子精神嚴格對標對表，確保將全區(qū)檢察系統(tǒng)內控體系建設擺上位、抓到位。（一）真學深學強化政治站位。 （一）真學深學強化政治站位。院黨組始終從貫徹習近平法治思想的高度、從落實全面從嚴治黨主體責任、構建反腐倡廉長效機制

4、的維度、從加強檢察院黨組政治建設，涵養(yǎng)機關政治生態(tài)的角度、從提升公共服務效能、提高內部治理水平的尺度認識和看待內控體系建設，堅持把樹立和鞏固內控意識擺上議事日程，注重從思想認識這個根子上尋求突破，不斷在“強化法治思維、樹立規(guī)則意識、增強制度自覺”方面統(tǒng)一思想、示范帶頭，將院黨組理論學習中心組擴大到副處以上干部，通過全院大會、 “三會一課” 、辦公會議等各類場合，深入傳達學習關于加強內控體系建設的系列重要指示和最高檢、財政部關于加強內控體

5、系建設的系列文件精神，從不同角度進行闡述教育， “抓好內控是履職、不抓內控是失職”的理念得到強化，有效提升了內控體系建設的政治站位。（二）深查細照固化思想自覺。 （二）深查細照固化思想自覺。針對干部職工中存在的“內控體系建設事關職問題，為內控體系建設找準了靶向。（二）鉆進去找準發(fā)力點。 （二）鉆進去找準發(fā)力點。自治區(qū)檢察機關內控建設領導小組辦公室高度重視內控自查自評結果的運用，全力做好調研評估的“下半篇文章” 。針對全面調研和風險評估發(fā)

6、現的薄弱環(huán)節(jié)和風險隱患，多次召開內控建設領導小組辦公室會議，全面梳理內控組織架構、職責權限、制度機制、落實舉措等方面情況，對內控體系建設過程中發(fā)現的問題向領導小組進行定期匯報，印發(fā)了《檢察機關內部控制調研工作通報》 ，要求各基層院針對查找出的問題，全面分析原因，研究完善進一步強化風險防控的具體措施，形成整改意見和掛賬銷號表上報內控體系建設領導小組，著力把“規(guī)劃圖”變成“施工圖” ，形成強力推進的良好局面，為深入推進問題整改、推動建章立制

7、定下了基調。（三）走出去找準結合點。 （三）走出去找準結合點。自治區(qū)檢察院內控體系建設領導小組辦公室認真學習最高檢、財政部工作指導意見，積極借鑒上海、福建、青島、廣州等省市先進經驗做法，結合全區(qū)檢察機關內控工作實際，形成工作思路。向各基層院發(fā)送《內控制度建設征求意見通知書》 ，廣泛聽取北京用友政務軟件股份有限公司專家和基層干部職工的意見建議，深入匯聚民意民智，有效提升了內控制度建設效能。三、聚焦核心業(yè)務，在融入全局中筑牢內控體系建設藩籬

8、 三、聚焦核心業(yè)務，在融入全局中筑牢內控體系建設藩籬自治區(qū)檢察院黨組堅持聚焦權力運行關鍵節(jié)點，扎實履行監(jiān)督管理責任，將財務監(jiān)管與內部控制深度融合、協(xié)調推進，把自治區(qū)檢察機關內控體系建設貫穿檢察業(yè)務全過程，融入黨建、業(yè)務、內部運行和干部隊伍建設各層面，做到全程可溯、過程留痕、責任到人，有效化解了關鍵崗位風險和廉政風險隱患，讓內控制度真正成為防止出錯的“規(guī)”和“矩” ，發(fā)現問題的“顯微鏡”和“放大鏡” ，整改問題的“鞭”和“尺” ，為依法行

9、使檢察權，防范全區(qū)檢察機關經濟活動風險扎緊了籠子、筑牢了藩籬。（一）注重上下聯動，實施集中攻關。 （一）注重上下聯動，實施集中攻關。按照“總—分—總”的流程，由上至下一體推進內控體系建設。著力把組織機構建強，2019 年底，自治區(qū)人民檢察院率先成立內控領導小組及其辦公室、內控監(jiān)督小組，并強力推進 30 個市縣檢察院內控領導機構建設，為全區(qū)檢察系統(tǒng)內控體系建設奠定了組織基礎。著力把崗位職責抓實，針對“分級授權、分事行權、分崗設權”的權力運