2023年全國碩士研究生考試考研英語一試題真題(含答案詳解+作文范文)_第1頁
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文檔簡介

1、銀行2021年外包風(fēng)險管理報告湖*銀行董事會:為了切實防范業(yè)務(wù)外包風(fēng)險,促進業(yè)務(wù)外包穩(wěn)健開展, 依據(jù)《銀行業(yè)金融機構(gòu)外包風(fēng)險管理指引》(銀監(jiān)發(fā)(2014) 44號)及《湖*銀行外包風(fēng)險管理方法》(*銀發(fā)(2020) 284 號)相關(guān)規(guī)定,總行法律與合規(guī)部牽頭組織全行及子公司** 商村鎮(zhèn)銀行開展了外包業(yè)務(wù)風(fēng)險自評工作。本次評估以行內(nèi) 外包業(yè)務(wù)為對象,由外包業(yè)務(wù)經(jīng)營部門或機構(gòu)對2021年的 外包業(yè)務(wù)開展情況進行自評并報送自評報告,法律與合

2、規(guī)部 通過制定評估方案、發(fā)送工作提示等方式組織催促外包業(yè)務(wù) 經(jīng)營部門和機構(gòu)規(guī)范開展自評,并對評估情況進行了匯總、 審核,旨在通過查找缺陷和缺乏,提升業(yè)務(wù)外包整體風(fēng)險防 控能力?,F(xiàn)將情況報告如下:一、外包風(fēng)險管理情況(一)總體情況 (一)總體情況我行建立了由董事會、監(jiān)事會、高級管理層、外包風(fēng)險 管理相關(guān)部門、審計部搭建分工合理、職責(zé)明確、報告關(guān)系 清晰的外包風(fēng)險管理組織架構(gòu)和內(nèi)部監(jiān)督體系,由不同層次 和不同部門承當(dāng)外包活動經(jīng)營、管理和審

3、計監(jiān)督等職能。同 時,將附屬機構(gòu)納入外包風(fēng)險的并表管理,并通過該管理架 構(gòu)的有效運行,在本行和集團層面防范外包業(yè)務(wù)風(fēng)險。2021年,圍繞全行高質(zhì)量開展目標,進一步完善外包管 理制度,持續(xù)落實外包業(yè)務(wù)流程管理規(guī)范化,我行未發(fā)生重三是外包合同簽訂不及時。如跨境人民幣RCPMIS系統(tǒng) (二代)聯(lián)接工程未及時簽訂合同,相關(guān)外包事項存在空窗 期。(二)加強外包活動管控措施。一是加強對外包人員的 培訓(xùn),包括在外包人員入場前明確我行禁止、限制的行為,

4、 提高外包人員的履職意識和風(fēng)險意識。二是加強考核監(jiān)督, 應(yīng)在相關(guān)的管理方法中規(guī)定或者在外包合同中明確對外包 服務(wù)商的考核監(jiān)督要求,按照合同約定對外包服務(wù)商開展業(yè) 務(wù)監(jiān)督和風(fēng)險排查,切實落實服務(wù)質(zhì)量要求,提高外包服務(wù) 商的工作成效。(三)加強信息科技外包風(fēng)險管理。一是加強專業(yè)化外 包人員引入工作,擴充專業(yè)技術(shù)人員隊伍。同時建立行內(nèi)測 試資源池,通過培養(yǎng)派遣人員,替代局部外包執(zhí)行人員,減 少外包依賴。二是與監(jiān)管政策、監(jiān)管規(guī)制同向,將信息科

5、技 外包風(fēng)險管理作為重要工作推進,對外包過程中的關(guān)鍵管理 活動進行監(jiān)控及分析,保障外包服務(wù)的水平和質(zhì)量。湖*銀行2022年2月8日11 大外包風(fēng)險事件,外包風(fēng)險總體可控。附屬機構(gòu)**商村鎮(zhèn)銀 行 本年度也未發(fā)生重大外包風(fēng)險事件,集團層面外包風(fēng)險水 平總 體可控。(二)夯實制度基礎(chǔ) (二)夯實制度基礎(chǔ)我行對照《銀行業(yè)金融機構(gòu)外包風(fēng)險管理指引》,我行 制定了《湖*銀行外包風(fēng)險管理方法》作為外包風(fēng)險管理的 基礎(chǔ)制度,明確了外包風(fēng)險管理組織架構(gòu)

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