證券中介機構(gòu)誠信制度研究.pdf_第1頁
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文檔簡介

1、證券中介機構(gòu)及其從業(yè)人員出具的專業(yè)報告對投資者具有很大的影響作用，投資者往往依賴證券中介機構(gòu)出具的專業(yè)報告做出投資決策。但近年來，很多證券中介機構(gòu)和中介機構(gòu)從業(yè)人員為了自身的利益，違反誠信義務，阻礙了我國證券市場的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。本文主要圍繞如何構(gòu)建我國誠信證券中介機構(gòu)這一問題，對其進行了制度性的研究。證券中介機構(gòu)誠信就是證券中介機構(gòu)遵規(guī)守諾的狀況。本文第一章主要介紹了證券中介誠信的內(nèi)容、立法現(xiàn)狀，證券中介失信的現(xiàn)狀和原因分析；接下來分別

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