仲裁員調(diào)解話語(yǔ)的多重人際意義研究.pdf

1、本文是在系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)的理論框架下，借助翔實(shí)的社會(huì)調(diào)查和語(yǔ)料庫(kù)的分析方法，對(duì)仲裁員調(diào)解話語(yǔ)實(shí)現(xiàn)的多重人際意義展開的系統(tǒng)研究。
　　仲裁調(diào)解是仲裁程序中根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求或者仲裁員在征得當(dāng)事人的同意后，在仲裁庭主持下當(dāng)事人平等協(xié)商解決糾紛的一種形式。作為一種復(fù)合式的ADR（alternative dispute resolution，替代性爭(zhēng)端解決模式），仲裁調(diào)解不僅在一定程度上有助于克服仲裁制度在管轄權(quán)方面的缺陷，還能維系乃至加深雙

2、方當(dāng)事人之間的友好關(guān)系?？傊?，仲裁調(diào)解既得享仲裁裁決的可執(zhí)行性，同時(shí)兼具調(diào)解的靈活與便捷，極大地降低了執(zhí)行成本，有助于提高社會(huì)效率、強(qiáng)化糾紛解決功能。但是，能否開啟“調(diào)解”的大門繼而順利展開并取得預(yù)期的功效，關(guān)涉的因素卻十分復(fù)雜。從形式和意義的視角來觀察，仲裁員惟有使用得體的語(yǔ)言，發(fā)揮恰當(dāng)?shù)墓δ?，方才有利于營(yíng)造和解的氛圍，進(jìn)而促使仲裁程序從充分反映當(dāng)事人的利益沖突到深入觸及其內(nèi)心世界，最終實(shí)現(xiàn)事實(shí)認(rèn)定清楚、程序合法、調(diào)解（裁判）結(jié)論公平

3、的法律目標(biāo)。同時(shí)，在社會(huì)效果上盡可能促使當(dāng)事人心悅誠(chéng)服，做到“化干戈為玉帛”。毫不夸張地講，仲裁員的語(yǔ)言藝術(shù)直接影響著仲裁結(jié)果與裁判質(zhì)量。因此，對(duì)仲裁調(diào)解進(jìn)行語(yǔ)言學(xué)研究具有顯著的實(shí)際意義與一定的理論價(jià)值。
　　研究仲裁調(diào)解最有效的方式之一就是研究調(diào)解話語(yǔ)。從國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀看，調(diào)解話語(yǔ)研究呈現(xiàn)類型雙重失衡的狀態(tài)，即:學(xué)者們對(duì)司法（訴訟）調(diào)解話語(yǔ)的關(guān)注遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于非司法的調(diào)解話語(yǔ);有限的研究多集中于社會(huì)語(yǔ)言學(xué)和語(yǔ)用學(xué)，而借助系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)

4、理論，分析仲裁調(diào)解中的主導(dǎo)者（仲裁員）話語(yǔ)的人際功能研究則尚屬空白。司法實(shí)踐中的庭審過程是一個(gè)涉及社會(huì)、文化、法律等諸多因素的動(dòng)態(tài)過程。盡管語(yǔ)言學(xué)家們已經(jīng)從修辭學(xué)、社會(huì)語(yǔ)言學(xué)、會(huì)話結(jié)構(gòu)、語(yǔ)用學(xué)、系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)等角度，對(duì)各類庭審話語(yǔ)進(jìn)行了較深入的研究，但是截止目前，法庭庭審和占據(jù)主導(dǎo)地位的法官身份研究是他們關(guān)注的重點(diǎn)，至于仲裁調(diào)解中仲裁員發(fā)揮的人際功能以及身份構(gòu)建，則成為整個(gè)法律語(yǔ)言學(xué)研究的薄弱環(huán)節(jié)。
　　系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)是一種適用性

5、和可操作性強(qiáng)的語(yǔ)篇分析理論，它的語(yǔ)篇和語(yǔ)境思想為本研究提供必要的經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｐ?。本文在系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)的人際功能框架基礎(chǔ)上，細(xì)化了Halliday的人際功能意義的三個(gè)維度，借助Martin的評(píng)價(jià)理論和現(xiàn)代漢語(yǔ)的特征，最終搭建了適用于仲裁調(diào)解語(yǔ)境的人際意義擴(kuò)展框架。由此，本文以仲裁員調(diào)解口語(yǔ)語(yǔ)料為研究對(duì)象，從兩個(gè)維度、四個(gè)子系統(tǒng)來闡明人際功能實(shí)現(xiàn)的語(yǔ)法途徑，即詞匯語(yǔ)法層面的指稱系統(tǒng)和評(píng)價(jià)系統(tǒng)，以及小句層面的情態(tài)系統(tǒng)和語(yǔ)氣系統(tǒng)。在對(duì)其調(diào)解話語(yǔ)的整體

6、特征、仲裁員的身份構(gòu)建以及實(shí)現(xiàn)的多重人際意義的途徑進(jìn)行一些嘗試性探討，進(jìn)而驗(yàn)證系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)在司法語(yǔ)言學(xué)研究領(lǐng)域的可應(yīng)用型和操作性。
　　為了還原最真實(shí)語(yǔ)境下的仲裁庭審話語(yǔ)，對(duì)中國(guó)的仲裁調(diào)解現(xiàn)狀進(jìn)行全面地反映描寫、解釋和剖析思考，本文采用了基于語(yǔ)料庫(kù)的定量分析研究和定性研究的方法。首先，采集了52場(chǎng)庭審語(yǔ)料，在此基礎(chǔ)上篩選、轉(zhuǎn)寫有效語(yǔ)料19場(chǎng)，構(gòu)建15.78萬字的口語(yǔ)語(yǔ)料庫(kù)。然后，選取63個(gè)語(yǔ)言現(xiàn)象，對(duì)上述口語(yǔ)語(yǔ)料進(jìn)行多層賦碼、標(biāo)

7、注、提取，進(jìn)而展開深入的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析。
　　研究取得以下發(fā)現(xiàn):
　　第一，從仲裁員調(diào)解話語(yǔ)的整體特征和仲裁員身份建構(gòu)來看，作為一種介于機(jī)構(gòu)話語(yǔ)和非機(jī)構(gòu)話語(yǔ)之間的特殊話語(yǔ)，仲裁員調(diào)解話語(yǔ)具有顯著的動(dòng)態(tài)性、不平衡性和語(yǔ)境依賴性。(1)在調(diào)解的首尾、三方調(diào)解和背靠背調(diào)解等三個(gè)不同階段中，仲裁員的身份多樣性和權(quán)勢(shì)地位高低在情景語(yǔ)境中呈反比。(2)在調(diào)解的首尾階段，仲裁員話語(yǔ)的機(jī)構(gòu)性色彩十分濃厚，仲裁員起著控制庭審秩序、掌握話語(yǔ)主動(dòng)權(quán)

8、、詢問調(diào)解意向的作用。因此，仲裁員是擁有權(quán)勢(shì)的主導(dǎo)方，具有強(qiáng)烈的機(jī)構(gòu)主體身份特征。(3)進(jìn)入三方調(diào)解階段，仲裁員角色變得復(fù)雜多樣。他逐漸從權(quán)勢(shì)高的一方向權(quán)勢(shì)低的靠攏，在當(dāng)事人雙方之間扮演著調(diào)解員、干預(yù)者、協(xié)商者的身份，起著提出調(diào)解方案、促進(jìn)雙方協(xié)商的功能。(4)而在背靠背調(diào)解階段，仲裁員扮演著專家、朋友或者獨(dú)立第三方的角色。在與當(dāng)事人單獨(dú)溝通時(shí)，仲裁員盡量保持與對(duì)話方的平等關(guān)系，從客觀、公正的角度，替當(dāng)事人分析情況、講解法律規(guī)定、劃分糾

9、紛權(quán)責(zé)、說理勸說，力圖讓當(dāng)事人做出妥協(xié)讓步，推動(dòng)調(diào)解方案達(dá)成。所以，仲裁員在調(diào)解中的身份特征具有主導(dǎo)性、權(quán)威性和中立性。而他在整個(gè)仲裁調(diào)解中扮演了仲裁庭審組織者、法律專家、獨(dú)立而非當(dāng)然“公正”的調(diào)解人等多重身份。
　　第二，在仲裁員調(diào)解話語(yǔ)的人際功能框架下，指稱、語(yǔ)氣、情態(tài)和評(píng)價(jià)各系統(tǒng)都有實(shí)現(xiàn)其多重人際功能的詞匯語(yǔ)法手段和語(yǔ)篇手段，且主要集中在詞匯語(yǔ)法層面，其類型和使用頻數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于語(yǔ)篇層面。在調(diào)解活動(dòng)中，仲裁員充分調(diào)動(dòng)不同的語(yǔ)言資

10、源，既傳遞信息又實(shí)現(xiàn)多重人際功能，使自己參與到調(diào)解語(yǔ)境中，在表達(dá)其態(tài)度的同時(shí)試圖影響當(dāng)事人的態(tài)度和行為。在仲裁員調(diào)解話語(yǔ)中實(shí)現(xiàn)的多重人際意義可銳化或柔化仲裁員的機(jī)構(gòu)身份特征:(1)從銳化的角度上看，仲裁員調(diào)解話語(yǔ)實(shí)現(xiàn)了以下人際意義:維護(hù)仲裁庭審秩序，確立機(jī)構(gòu)主體身份，確認(rèn)法律事實(shí)，詢問調(diào)解意愿，說明仲裁意義、程序、法律法規(guī)，發(fā)出命令，提出要求，表明觀點(diǎn)。(2)仲裁員的調(diào)解話語(yǔ)也實(shí)現(xiàn)諸多柔化其機(jī)構(gòu)主體身份的人際功能，即:表達(dá)對(duì)被調(diào)解方的尊

11、敬，激發(fā)對(duì)話方的“被認(rèn)同感”，拉近距離，消除敵對(duì)情緒，緩和氣氛，增強(qiáng)人際接納效果，擺事實(shí)，講道理，實(shí)現(xiàn)說理和勸解的功能，修正聽話者的意見，反駁對(duì)方觀點(diǎn)。盡管每種語(yǔ)法手段對(duì)強(qiáng)化或弱化仲裁員機(jī)構(gòu)身份都起著重要的作用。但從總體分布來看，弱化仲裁員機(jī)構(gòu)身份特征、降低其權(quán)勢(shì)身份的語(yǔ)法手段類型略高于強(qiáng)化型語(yǔ)法手段。
　　第三，仲裁員調(diào)解話語(yǔ)中實(shí)現(xiàn)多重人際功能的語(yǔ)法手段主要體現(xiàn)在兩個(gè)層面、四個(gè)系統(tǒng)里。首先從詞匯語(yǔ)法的層面上看:(1)在調(diào)解的各個(gè)

12、階段，仲裁員會(huì)采用不同的指稱形式以及它們的語(yǔ)碼轉(zhuǎn)換形式，以此為策略來調(diào)整他們和當(dāng)事人之間的人際關(guān)系。較強(qiáng)權(quán)勢(shì)語(yǔ)義的人稱指示語(yǔ)，如主體指稱語(yǔ)和機(jī)構(gòu)稱呼語(yǔ)、全姓名稱呼語(yǔ)，銳化仲裁員的機(jī)構(gòu)身份特征。而不同類型弱化型的指示語(yǔ)和稱呼語(yǔ)具有尊敬化、親近化、老成化、準(zhǔn)親近化和適切轉(zhuǎn)化的顯著特征。(2)評(píng)價(jià)資源集中在實(shí)質(zhì)性調(diào)解階段。仲裁員會(huì)調(diào)用各類態(tài)度、級(jí)差資源來擺事實(shí)、講道理，突顯他的主觀態(tài)度和立場(chǎng)，拉近與被調(diào)解方的距離。其中在態(tài)度子系統(tǒng)中，仲裁員借

13、用鑒賞和判斷資源，直接或間接地表達(dá)自己的立場(chǎng)或觀點(diǎn)。積極、正面的的情感資源，所占比例雖然不多，但放低了仲裁員的機(jī)構(gòu)身份，拉近了與被調(diào)解方的距離。讓步資源是仲裁員使用的一種有效的說服手段。它能提升語(yǔ)義，并制造了反預(yù)期的效果，有效地監(jiān)控調(diào)解的進(jìn)行。級(jí)差資源覆蓋面最廣。仲裁員借助它對(duì)介入和態(tài)度資源分級(jí)，從銳化和柔化兩個(gè)方向調(diào)節(jié)仲裁員對(duì)命題的投入程度。語(yǔ)篇層面上的評(píng)價(jià)資源包括話語(yǔ)標(biāo)記和幽默。各類詞匯和語(yǔ)篇層面的評(píng)價(jià)資源相互交織在一起，如韻律一般

14、，在調(diào)解話語(yǔ)中流動(dòng)，使之成為一個(gè)有起伏和動(dòng)感的整體，由此實(shí)現(xiàn)說理、勸誡的功能。
　　從小句層面看:(3)仲裁員在調(diào)解中采用的情態(tài)資源形式多樣，覆蓋面廣。不同語(yǔ)氣中使用不同類別、量值和取向的情態(tài)資源，在調(diào)解各階段能傳遞各樣的人際意義。調(diào)解首尾階段中，疑問句里趨向于使用高值意圖型情態(tài)資源。調(diào)解實(shí)質(zhì)階段中，仲裁員傾向于在陳述句、祈使句中使用高量值的責(zé)任型概率型的情態(tài)資源和高量值的責(zé)任性情態(tài)的否定結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)了角色的轉(zhuǎn)變。而在背靠背調(diào)解中，

15、仲裁員傾向于使用低值的責(zé)任型情態(tài)詞和低值的概率型情態(tài)詞，能以商榷性的語(yǔ)氣展開協(xié)商，確保調(diào)解氣氛相對(duì)融洽。超越詞匯層面的非一致式情態(tài)表達(dá)也是仲裁員插入個(gè)人態(tài)度和立場(chǎng)的主要手段。(4)從語(yǔ)氣系統(tǒng)看，有標(biāo)記的、無標(biāo)記的語(yǔ)氣類型交叉使用，實(shí)現(xiàn)了仲裁員不同的交際意圖。首先，大量的無標(biāo)記完整的陳述句的使用，實(shí)現(xiàn)確認(rèn)、建議、解釋、說理、勸說的功能，表明仲裁員獨(dú)立的第三方身份。其次，與高量值的情態(tài)詞共現(xiàn)的無標(biāo)記祈使句，充分體現(xiàn)了他在調(diào)解過程中的主導(dǎo)地位

16、和機(jī)構(gòu)主體身份特征。然后，疑問句的完整性、功能偏離與否、有無語(yǔ)氣詞決定了仲裁員的疑問度強(qiáng)弱、語(yǔ)氣的正式程度、隱性或顯性地表達(dá)自己的態(tài)度。再者，盡管感嘆句使用頻率最少，卻是仲裁員表達(dá)情感最強(qiáng)烈的語(yǔ)氣形式。最后，作為漢語(yǔ)中特有的語(yǔ)氣調(diào)節(jié)器，通用和地域性語(yǔ)氣詞在調(diào)解話語(yǔ)中改變了語(yǔ)氣或強(qiáng)烈程度，起到了潤(rùn)滑交際的作用。
　　本研究關(guān)注了仲裁員調(diào)解話語(yǔ)中實(shí)現(xiàn)的多重人際意義及其手段。從研究的結(jié)果可以看出仲裁調(diào)解活動(dòng)不僅是一個(gè)協(xié)商社會(huì)身份和社會(huì)關(guān)

17、系的過程，也是一個(gè)共同建構(gòu)社會(huì)現(xiàn)實(shí)的過程。在調(diào)解階段，仲裁員選擇的語(yǔ)言形式恰當(dāng)與否，直接關(guān)系到其權(quán)勢(shì)地位、與當(dāng)事人的親疏關(guān)系和調(diào)解的成敗。因此，要想充分發(fā)揮仲裁員在調(diào)解中的積極作用，實(shí)現(xiàn)仲裁定紛止?fàn)幍淖饔茫捅厝灰笃渚邆漭^高的文明素養(yǎng)和高超的交際技巧。一位綜合素養(yǎng)良好的仲裁員，不僅能夠有效地控制仲裁庭審秩序，也能根據(jù)情景語(yǔ)境的變化，靈活使用多種語(yǔ)法資源，以此弱化仲裁機(jī)構(gòu)身份特征，緩和緊張氣氛，拉近雙方距離，推動(dòng)調(diào)解的順利進(jìn)行，最終充分