國家農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術體系建設與發(fā)展——基于制度創(chuàng)新的理論分析與實證研究.pdf

1、2007年12月，在不影響農(nóng)業(yè)體系現(xiàn)有部門現(xiàn)有體制的條件下，農(nóng)業(yè)部與財政部等九部委聯(lián)合啟動了現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術體系建設試點工作。初步選擇了水稻、玉米、小麥等10個產(chǎn)業(yè)開展技術體系建設試點，并于2008年逐步推進試點建設，使體系內的產(chǎn)業(yè)種類基本涵蓋了全國主要的50個大宗農(nóng)產(chǎn)品?，F(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術體系的建設發(fā)展，以我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求和產(chǎn)業(yè)技術升級為導向，能有效突出農(nóng)產(chǎn)品生態(tài)區(qū)域優(yōu)勢、整合農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新優(yōu)勢資源，為我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)提供全面技術支撐，保

2、障國家糧食安全，促進農(nóng)民增收和促進農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)協(xié)調、持續(xù)、健康發(fā)展。同時，體系的改革試行能不斷探索有效促進我國農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)技術集成與升級和整個農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)間及區(qū)域間均衡發(fā)展的新思路，為積極創(chuàng)新我國現(xiàn)有農(nóng)業(yè)科技體系的組織結構與科技管理機制提供重要參考。
　　 本研究以我國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術體系的內在制度缺陷為出發(fā)點，綜合運用制度創(chuàng)新理論、制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新互動關系理論和計量經(jīng)濟學原理深入探討“體系創(chuàng)新績效如何，體系組織管理與激勵約束等

3、機制創(chuàng)新對農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新微觀個體的技術創(chuàng)新行為影響如何，體系制度創(chuàng)新對技術創(chuàng)新的誘導作用如何，體系對于提升農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)技術效率的促進作用如何，以及如何通過改善體系制度結構安排和外部制度環(huán)境提高產(chǎn)業(yè)技術體系的制度創(chuàng)新績效”的問題。首先，從制度創(chuàng)新的動因和績效分析出發(fā)，構建我國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術體系制度創(chuàng)新的一般分析框架。其次，以制度分析和比較分析為主要研究方法，回顧與分析傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術體系的發(fā)展演化軌跡和其內在制度缺陷以及現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術體系

4、建立的內涵與制度創(chuàng)新之處，并分析現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術體系制度創(chuàng)新的動力機制及其制度創(chuàng)新績效的影響因素。然后，著重分析現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術體系的制度創(chuàng)新績效，采用主成分分析和Panel Data模型研究現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術體系制度創(chuàng)新對技術創(chuàng)新的誘導作用；基于體系內人員的技術創(chuàng)新行為，采用層次分析法和模糊數(shù)學綜合評價模型構建其個人創(chuàng)新績效的綜合評價指標體系，探明體系創(chuàng)新績效的有效評價方法；并構建引入制度因素的隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型和技術效率損失函數(shù)模型

5、，比較分析體系內幾種農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)技術效率及其影響因素。最后借鑒美國農(nóng)業(yè)科技體系建設與發(fā)展的先進經(jīng)驗，提出有利于我國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術體系建設與發(fā)展的相關政策建議。
　　 本研究可能的創(chuàng)新之處在于：基一，借鑒諾斯的制度創(chuàng)新理論模型分析范式，結合速水-拉坦的“誘致性技術創(chuàng)新-制度創(chuàng)新”模型，以制度創(chuàng)新的動因和績效為立足點，構建我國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術體系制度創(chuàng)新的一般分析框架；其二，基于制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新關系的相關理論，從探討體系制度創(chuàng)新

6、對技術創(chuàng)新的誘導作用出發(fā)，采用主成分分析和Panel Data模型，研究國家現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術體系制度創(chuàng)新對技術創(chuàng)新效率的促進作用；其三，注重實證分析和定量分析，結合案例分析與計量經(jīng)濟學模型實證分析的研究方法，采用層次分析法及模糊數(shù)學綜合評價模型構建體系制度創(chuàng)新個人績效的綜合評價指標體系，并構建引入制度因素的隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型和技術效率損失函數(shù)模型，分析體系制度創(chuàng)新對生產(chǎn)技術效率影響，著重研究現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術體系的創(chuàng)新績效問題和體系制度

7、創(chuàng)新機制的有效性，以此作為如何完善與拓展其創(chuàng)新機制的依據(jù)。
　　 本文共分為九個章節(jié)，各章的研究內容和主要結論如下：
　　 第一章導論部分。在明確論文研究背景、目的及意義的基礎上，提出論文擬要解決的主要問題、論文的分析框架和研究思路與方法，界定相關基本概念，并介紹論文可能的創(chuàng)新與不足。
　　 第二章我國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術體系制度創(chuàng)新的一般分析框架。借鑒諾斯的制度創(chuàng)新理論模型分析范式，以制度創(chuàng)新的動因和績效為立足點，

8、構建我國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術體系制度創(chuàng)新的一般分析框架。
　　 第三章基于制度因素的我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術體系歷史與現(xiàn)狀分析。回顧我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術體系歷史演化的軌跡，闡述其現(xiàn)狀，從制度因素著重分析傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術體系存在的問題以及問題產(chǎn)生的內在制度缺陷，并分析國家現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術體系建立的背景、意義、內涵與創(chuàng)新之處。
　　 第四章我國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術體系制度創(chuàng)新的動力機制及影響因素研究。重點分析傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術體系技術創(chuàng)新與制度安

9、排的矛盾與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術體系組成主體及利益關系；以云南省某特色農(nóng)產(chǎn)品種植為例，對現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術體系制度創(chuàng)新績效進行案例分析，并從制度供給層面和制度創(chuàng)新作用對象行為層面分析體系制度創(chuàng)新績效的影響因素。
　　 第五章我國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術體系制度創(chuàng)新對技術創(chuàng)新誘導作用的實證分析。首先回顧農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新相互關系的相關理論，然后運用主成分分析法和Panel Data模型實證研究我國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術體系制度創(chuàng)新對技術創(chuàng)新的誘導作

10、用。研究結果表明，體系的一系列制度創(chuàng)新舉措，通過激勵與約束微觀個體技術創(chuàng)新行為，對農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新具有正向促進作用。各微觀個體為體系開展科技創(chuàng)新的時間工作效率和經(jīng)費開支使用效率能顯著影響其技術創(chuàng)新效率的高低；各微觀個體為體系工作時間越長、分配在農(nóng)業(yè)基礎科學研究與技術研發(fā)及推廣上的時間安排越合理，技術創(chuàng)新成果越顯著；其研究經(jīng)費使用效率越高，技術創(chuàng)新效率越高。同時，從影響程度來看，相較于時間安排合理程度而言，科研經(jīng)費投入和使用效率的高低對于技術

11、創(chuàng)新成果取得和技術創(chuàng)新效率大小的影響更為明顯。
　　 第六章基于技術創(chuàng)新微觀個體創(chuàng)新行為的我國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術體系制度創(chuàng)新個人績效綜合評價。基于科技創(chuàng)新微觀個體行為，采用層次分析法及模糊數(shù)學綜合評價模型構建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術體系制度創(chuàng)新個人績效的綜合評價指標體系，并以選擇其中一個產(chǎn)業(yè)體系進行實證測算與檢驗。結果發(fā)現(xiàn)，其制度創(chuàng)新個人績效年平均值約為0.23，與“優(yōu)秀”績效水平還具有較大的差距；同時各創(chuàng)新微觀個體間差異較大，其制度創(chuàng)新

12、績效還具有較大的提升空間。
　　 第七章現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術體系下基于制度因素的主要農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)技術效率比較分析。通過構建引入制度因素的超越對數(shù)形式隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型和技術效率損失函數(shù)模型，測算并分析4種農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)技術效率的時間變化趨勢及其影響因素。研究發(fā)現(xiàn)：現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術體系的一系列制度安排對于指導油菜、生豬和棉花實際生產(chǎn)的技術創(chuàng)新和技術推廣效率具有促進作用，有利于其生產(chǎn)技術效率的提升，并且對油菜生產(chǎn)的作用最為顯著，但是對于棉花