上海自貿(mào)區(qū)外資準入“負面清單”研究.pdf

1、近年來，在美國等國家的倡導下，展開了新一輪區(qū)域性、全球性的雙邊和多邊國際貿(mào)易投資談判，主要包括跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴關系協(xié)定（TTIP）、跨太平洋伙伴關系協(xié)定（TPP）以及多邊服務協(xié)定（PSA），雙邊條約則包括美韓自由貿(mào)易協(xié)定，日韓自由貿(mào)易協(xié)定等，中國和美國也在開展雙邊投資協(xié)定（BIT）談判。在這些談判中，美國所倡導的高規(guī)則的投資標準成為了談判重點。“負面清單”成為了一個被關注的熱詞，“負面清單”外資準入模式，是美國高標準投資規(guī)則的表現(xiàn)

2、之一。中國在2013年建立了上海自由貿(mào)易試驗區(qū)1（本文簡稱上海自貿(mào)區(qū)），并于9月份公布了第一份負面清單。采用負面清單的外資準入模式，是中國外資管理模式的重大轉變。本文在此背景下進行研究具有重要的理論和實踐意義。
　　文章共分為四個部分，約四萬余字。
　　第一部分“緒論”。內(nèi)容包括論文的研究背景，對相關文獻的綜述，本文的寫作思路，創(chuàng)新之處及理論和實踐意義。
　　第二部分“上海自貿(mào)區(qū)外資準入負面清單概述”。內(nèi)容包括負面清單

3、的來源，法理基礎、法律依據(jù)、文本、功能定位和實施效果以及負面清單的修改。負面清單的外資管理模式為政府和市場劃清了界限，體現(xiàn)了“法無禁止即可為”的法理基礎，標志著中國國民待遇從準入后進入準入前的探索。在此邏輯基礎上分析了上海自貿(mào)區(qū)負面清單的法理基礎。在多大程度上開放市場、采取怎樣的外資準入模式是一國的國家經(jīng)濟主權的體現(xiàn)，分析上海自貿(mào)區(qū)負面清單之前應當厘清制定負面清單的法律依據(jù)。對負面清單的研究少不了文本研究和實證研究，上海自貿(mào)區(qū)至今已經(jīng)出

4、臺了兩版負面清單，2013版和2014版，文章在本部分進一步針對負面清單的文本、定位、實施效果以及修改的程序和頻率進行了分析。
　　第三部分“上海自貿(mào)區(qū)外資準入負面清單評析”。文章指出，上海自貿(mào)區(qū)公布的兩版清單中仍存在著文本結構與負面清單國際通行做法差距較大、透明度不強、行業(yè)開放力度不足、對正面義務規(guī)定不清、措施缺少國內(nèi)法律支撐、與負面清單相關的爭議制度缺失等問題，為了完善負面清單，更好地與國際接軌，筆者針對上述問題提出了相應的對

5、策建議。
　　第四部分“上海自貿(mào)區(qū)外資準入負面清單的推廣”。內(nèi)容包括推廣的路徑、地方政府保留權問題等。筆者認為，當負面清單的外資準入模式在上海自貿(mào)區(qū)試驗成熟以后，應當在全國層面推廣負面清單，這既是改革開放的要求，更是和中國相關的 BIT、FTA談判的要求，那么推廣的路徑和方式則尤為重要。中國在很長時間內(nèi)采用的是嚴格的審批制度，采用負面清單的外資準入管理模式對國家的行政管理體制提出了新的挑戰(zhàn)。推廣負面清單需要對國內(nèi)相應的制度進行完善