從政府的企業(yè)到企業(yè)的政府——我國制度變遷中政府與企業(yè)演進之路.pdf

1、在社會經濟運行中，政府和企業(yè)是兩個最基本的行為主體，兩者自身的演進及其之間關系的調整和變化，對一國的經濟績效乃至整個國家都會產生重大影響。一國的企業(yè)組織形式及其治理結構是該國上層建筑賴以存在的經濟基礎中的重要內容，而一國政府的職能定位及其運作機制則成為約束企業(yè)運行的外部制度環(huán)境。我國從建國后計劃體制的確立到改革開放的提出，經過了一個苦難的歷程。近些年，隨著我國經濟體制改革的進行，經濟的強勁增長令世人側目，但它留給人們的疑惑、需要解決的問

2、題以及啟示仍然有待探索。本文正是基于此，希望通過對政府與企業(yè)自身的演進及其之間關系的演進的研究，來揭示這些現(xiàn)象以及現(xiàn)象背后的真正原因。 政府作為公共政策的制定者和執(zhí)行者，同時掌握著國家暴力機構，其一舉一動都會對整個社會產生重大影響。一個集權國家的政府更是如此。然而，社會運行有其自身的規(guī)律，任何個人或組織都難以用自身的意志改變這個規(guī)律。建國后政府看起來掌控一切，能夠建立一個完全的計劃體制，但是它無法保證這個體制忠實、有效的運行。同

3、時，身處其中的個人和其他組織，看起來多么的軟弱和無力，但是他們的行為仍然是社會進步的重要動力，盡管這些行為在特定條件下更多的是以一種“消極”的方式表達。從這個角度看，我國計劃體制向市場體制的轉變更多的是一種演進主義的邏輯。 任何企業(yè)的生存和發(fā)展都離不開其外部制度環(huán)境，包括市場環(huán)境和政治環(huán)境。一般認為，在市場經濟條件下企業(yè)的行為更多的是以市場為導向的，企業(yè)竭盡全力，希望能在市場法則中勝出，政府并不直接同企業(yè)發(fā)生關系。不過就我國現(xiàn)實

4、來看，無論是在計劃體制建立的過程中，還是在計劃體制運行中，乃至現(xiàn)階段，政治環(huán)境對于企業(yè)的生存和發(fā)展都至關重要，甚至直接決定著企業(yè)的生死存亡。企業(yè)管理者不能忽視政治環(huán)境的變化，企業(yè)的生存和發(fā)展與政治決策緊密相連，順者昌，逆者亡。同時，企業(yè)在逐利動機驅動下的政治參與行為也有效地影響著其所處的政治環(huán)境。許多公共政策的制定和出臺背后都有著大利益集團的背影。中國經濟體制變革的主要內容之一就是政府與企業(yè)之間關系的調整，并導致兩個轉變，政府及企業(yè)自身

5、的轉變。 第一章為導論部分，介紹了本文的寫作背景，并對新制度經濟學視角下政府與企業(yè)的研究進行了批判性回顧，為本文的理論創(chuàng)新提供一個理論背景上的說明。最后是對本文研究方法、研究視角以及理論創(chuàng)新的說明。 第二章主要建立起本文的理論架構。本章探討了制度變遷中，政府與企業(yè)的實質是什么，以及他們的行為方式。其后，在對前人關于制度演進理論梳理的基礎上，重新闡釋了制度的概念和作用，并構建了一個制度演進的分析框架。 學者對制度與

6、制度變遷的研究，更多地是想找出我國社會政治經濟體制未來平穩(wěn)過渡的理想之路。這種研究是通過對改革過程中的一系列制度變遷現(xiàn)象的研究進行的。企業(yè)與政府是制度創(chuàng)新和變遷過程的兩個重要的主體，不了解兩者制度安排的性質，以及兩者在制度創(chuàng)新與變遷中的相互作用和影響，我們就無法深刻的理解制度創(chuàng)新和變遷的性質；也使得無論是改革倡導者，還是公共政策制定者，乃至社會大眾，對公共政策的出臺常常感到沮喪和不滿。同時，在中國的新制度經濟學研究中，由于范式的選擇混亂

7、或范式本身的不足，所得到的結論并不能正確揭示中國改革道路的決定因素，要彌補這些缺陷，還必須針對范式本身進行研究。 第三章從國有企業(yè)的誕生出發(fā)，回顧了國有企業(yè)的產生過程，探討了國有企業(yè)的本質。此后，以國企改革的不同階段為主線，回顧了國企改革的歷程以及在不同階段改革得以發(fā)生的原因。此外，從計劃體制夾縫中誕生的民營企業(yè)盡管在成長和發(fā)展過程中歷經磨難，但是對于我國市場體制的建立和成長有著不可低估的意義和作用。本章也回顧了民營企業(yè)從“模糊

8、產權”到“清晰產權”的過程。最后從建國后的政治經濟形勢和最終的權力分配關系出發(fā)，來解釋國有企業(yè)安排的性質和民營企業(yè)得以發(fā)展的原因，認為這是統(tǒng)治者認識的局限和社會民眾的認識局限以及權力分配的絕對不平衡而導致的結果，并從這個角度討論政府與企業(yè)的關系。從計劃體制的建立開始一直到目前改革階段，政府逐漸的在某些領域退出，然而權力結構的性質并未發(fā)生改變，政府仍有很強的能力對企業(yè)施加影響，“企業(yè)”仍是政府的企業(yè)。 第四章在整個制度變遷的背景下

9、分析政府與企業(yè)的相互作用與演進過程，并給出最終分析結論。本文的分析方法是_種制度演進主義的邏輯，在這個框架中，無論是政府還是企業(yè)都內生于制度環(huán)境，同時兩者的行為構成了制度演進的內容。對于制度的觀點，本文的制度并不是外生的，即制度的演進是所有制度參與人共同作用的結果，也就意味著即使如政府這種掌握著暴力機構的強力部門也無法完全按照自己的意志行事，盡管政府可以憑借自己的暴力機構強行制定規(guī)則，但是這種規(guī)則的實施結果表明，無法達到其本來目的，或者