第四章新古典國際貿(mào)易理論的模型赫克歇爾—俄林模型

1、第四章 新古典國際貿(mào)易理論的模型：赫克歇爾—俄林模型,教學(xué)目的和要求掌握要素豐裕度和要素密集度的概念，以及如何利用這兩個(gè)指標(biāo)去確定一個(gè)國家產(chǎn)品生產(chǎn)的國際競爭力與專業(yè)化方向；掌握H-O定理，S-S定理和H-O-S定理，并理解這三個(gè)定理之間的關(guān)系,2,第一節(jié) 赫克歇爾及俄林的主要貢獻(xiàn)及其貿(mào)易思想,第一節(jié)和第二節(jié)的主要內(nèi)容,,一 模型背景二   基本概念三 模型假設(shè)四   H-O模型的

2、主要內(nèi)容 五 H-O模型分析（一般均衡和局部均衡）,教學(xué)目的和教學(xué)要求：赫-俄理論是現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的主線，通過本章的學(xué)習(xí)要求學(xué)生圍繞著赫-俄理論這一主線，了解里昂惕夫反論及其解釋，并注重理論問題和現(xiàn)實(shí)問題的結(jié)合。學(xué)習(xí)重點(diǎn)和難點(diǎn)：赫-俄理論是國際貿(mào)易理論的重點(diǎn)，也是本章要求學(xué)生重點(diǎn)掌握的內(nèi)容。,從要素稟賦的角度解釋比較優(yōu)勢的產(chǎn)生,H-O定理及其拓展定理的內(nèi)容,引言,李嘉圖模型的一個(gè)含義：貿(mào)易是因?yàn)楦鞣絼趧由a(chǎn)率有差異才得以展開的

3、。勞動生產(chǎn)率的差異主要是由生產(chǎn)技術(shù)的差異造成的。但是技術(shù)會趨同，那么貿(mào)易會消失嗎？在只有一種要素的情況下，比較優(yōu)勢只能來自勞動生產(chǎn)率的差異。但在現(xiàn)實(shí)世界中，比較優(yōu)勢可能還反映了國家之間的資源差異。并且在多要素的情況下,貿(mào)易有收入分配影響。這就是H-O模型告訴我們的。,基本思路：1、不同的產(chǎn)品是用不同比例的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的；2、不同國家具有不同比例的要素稟賦。,一 模型背景,19世紀(jì)末20世紀(jì)初，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸形成，在新古典經(jīng)濟(jì)

4、學(xué)框架下對國際貿(mào)易進(jìn)行分析的新古典貿(mào)易理論也隨之產(chǎn)生。本章將介紹新古典貿(mào)易理論的主要貢獻(xiàn)者赫克歇爾和俄林的資源稟賦理論：H-O貿(mào)易模型。通過本章的學(xué)習(xí)，你可以了解到： 要素稟賦、要素密集度 H-O模型、H-O定理 要素價(jià)格均等化定理 里昂惕夫之謎及其理論解釋,理論的基本模型：H-O模型,一 模型背景,Bertil Ohlin ,1899-1979,1919年，赫克歇爾發(fā)表了題為《國際貿(mào)易對收入分配的影響》的論文，對要素稟賦理論

5、的核心思想——要素稟賦差異是國際貿(mào)易比較優(yōu)勢形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的《區(qū)域貿(mào)易與國際貿(mào)易》一書，書中對其老師的思想做了清晰而全面的解釋，由于其貢獻(xiàn)，俄林與詹姆斯·米德分享了1977年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。,Eil Heckscher,1879-1952,伊利·赫克歇爾(E.Heckscher，1879-1952),出生于瑞典斯德哥爾摩的一個(gè)猶太人家庭1907年在烏普薩拉大學(xué)獲得經(jīng)

6、濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，是瑞典著名的經(jīng)濟(jì)史學(xué)家將定量研究方法引入經(jīng)濟(jì)史分析在1919年發(fā)表的經(jīng)典文章《對外貿(mào)易對收入分配的影響》(The Effect of Foreign Trade on the Distribution of Income)，標(biāo)志著現(xiàn)代赫克歇爾－俄林理論的誕生該應(yīng)用一般均衡分析方法對各國要素稟賦構(gòu)成與商品貿(mào)易方式之間的關(guān)系進(jìn)行了探討，并且認(rèn)為要素絕對價(jià)格的均等化是國際貿(mào)易的必然結(jié)果這些具有開拓性的觀點(diǎn)，在其學(xué)生俄林的

7、手中得到深化,伯利蒂·俄林（B.Ohlin，1899-1979）,瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家于1917年在隆德大學(xué)獲得數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)位1919年在在赫克歇爾的指導(dǎo)下獲得斯德哥爾摩大學(xué)工商管理學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)位1923年在陶西格與威廉斯的指導(dǎo)下獲得哈佛大學(xué)文科碩士學(xué)位1924年獲得斯德哥爾摩大學(xué)博士學(xué)位最杰出的貢獻(xiàn)在于為國際貿(mào)易理論提供的現(xiàn)代分析在20世紀(jì)30年代發(fā)表了《區(qū)際貿(mào)易與國際貿(mào)易》（Interregional an

8、d International Trade ,1933）一書，對他的導(dǎo)師赫克歇爾要素稟賦理論做了清晰而全面的解釋1977年榮獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎集政府官員、政黨領(lǐng)袖、國會議員于一身,模型——完善者,一 模型背景,薩繆爾森：美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，研究領(lǐng)域非常廣泛。1948年出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》是美國大學(xué)最受歡迎的經(jīng)濟(jì)學(xué)教材，每三、四年再版一次，目前已經(jīng)出到十七版,是繼穆勒《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1848）、馬歇爾《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》（1890）之后的第三部

9、經(jīng)典教科書。凱恩斯宏觀+傳統(tǒng)微觀。1970年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。,Paul A. Samuelson, 1915,“新古典綜合派”,獲得了一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家所能獲得的所有榮譽(yù)：第一個(gè)克拉克獎?wù)芦@得者；諾貝爾獎獲得者，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)會會長，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)會會長，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)獎,要素稟賦理論的貢獻(xiàn)：,一 模型背景,要素稟賦理論從兩個(gè)方面擴(kuò)展了比較優(yōu)勢理論： 將比較優(yōu)勢的差異的原因歸結(jié)為各國生產(chǎn)要素稟賦的差異，從而重新解釋了國際貿(mào)易的基礎(chǔ)； 比較優(yōu)勢理

10、論只給人們一種樂觀的利益共享的貿(mào)易前景，但并沒有確切地講這種貿(mào)易利益究竟會對貿(mào)易雙方的收入分配產(chǎn)生什么影響，要素稟賦理論則深入分析了國際貿(mào)易對貿(mào)易雙方要素投入及分配的影響。,埃利·赫克歇爾,《對外貿(mào)易對收入分配的影響》,兩國之間產(chǎn)生比較成本差異的前提條件：1.兩國的要素稟賦不一樣， 2.不同產(chǎn)品生產(chǎn)過程中所使用的要素比例不一樣,貝蒂爾·俄林,《區(qū)域貿(mào)易與國際貿(mào)易》,提出了生產(chǎn)要素稟賦論， 建立了H—O模型， 開

11、創(chuàng)了國際貿(mào)易的現(xiàn)代理論,二、相關(guān)概念,生產(chǎn)要素(Factor of Production)是指生產(chǎn)活動必須具備的主要因素或在生產(chǎn)中必須投入或使用的主要手段。,通常指土地、勞動和資本三要素，加上企業(yè)家的管理才能為四要素，也有人把技術(shù)知識、經(jīng)濟(jì)信息也當(dāng)作生產(chǎn)要素。,要素豐裕度(Factor Abundance),要素豐裕度（或要素稟賦）是針對國家而言的。要素豐裕度是指一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對比例。判斷一國要素豐裕度有兩種方法：

12、 （1）物質(zhì)定義法 （2）價(jià)格定義法,指一國擁有各種生產(chǎn)要素的數(shù)量比例，與擁有的絕對量無關(guān)。,要素稟賦,(TK/TL)A ＞ (TK/TL)B,要素豐裕度(Factor Abundance),要素豐裕度的物質(zhì)定義法,若一國擁有的資本數(shù)量為TK，勞動數(shù)量為TL，則其要素豐裕度為 （TK/TL）若A國的要素豐裕度為(TK/TL)A，B國的要素豐裕度為(TK/TL)B ，且有： 則稱A國是資本

13、豐裕的國家， B國是勞動豐裕國家。,要素豐裕度(Factor Abundance),注意：要素稟賦是一個(gè)相對的概念。資本勞動比率通常用人均資本存量來估算。,單位：美元/人,要素?cái)?shù)量受自然條件、地理位置、歷史原因、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等因素的影響,國與國之間要素稟賦的差異決定了產(chǎn)出的差異,結(jié)論：一國的要素稟賦狀況取決于與誰比較，與不同的國家比較，會得出不同的結(jié)論。,1997年一些國家的人均資本存量(1990年美元價(jià)格),要素豐裕度(Facto

14、r Abundance),要素豐裕度的價(jià)格定義法,如果一國勞動力的價(jià)格（即工資率）為w，資本的價(jià)格（即利率）r，則其要素豐裕度可以用勞動的相對價(jià)格來表示，即：w/r ;若A國的要素豐裕度為(w/r)A，B國的要素豐裕度為(w/r)B，且有： (w/r)A ＞(w/r)B。,國家A的資本相對豐裕，國家B的勞動相對豐裕。,判斷：哪個(gè)國家是資本相對豐富的國家？ 哪個(gè)國家是勞動相對豐

15、富的國家？,例：下表為A、B兩國的資本和勞動的分布情況,A國為資本豐富的國家，B國則為勞動豐富的國家。,要素密集度(Factor Intensity),要素密集度是針對產(chǎn)品而言的。要素密集度是指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入的兩種生產(chǎn)要素的比例;若生產(chǎn)X產(chǎn)品的資本與勞動投入比例為：(K/L)X，生產(chǎn)Y產(chǎn)品的資本與勞動投入比例為： (K/L)Y ，且有： (K/L)Y > (K/L)X 則Y就是資本密集型

16、產(chǎn)品， X是勞動密集型產(chǎn)品。,在只有兩種商品(X和Y)、兩種要素(勞動和資本)的情況下，如果Y商品生產(chǎn)中使用的資本和勞動的比例大于X商品生產(chǎn)中的資本和勞動的比例，則稱Y商品為資本密集型產(chǎn)品，而稱X為勞動密集型產(chǎn)品。,商品的要素密集度不隨要素相對價(jià)格變化而變化,要素密集度的圖示,,,,,,,,,,,QY2,QY1,QX2,QX1,(K/L)Y,(K/L)X,K,L,(W/r)1,,,,QY2,QY1,QX2,QX1,(K/L)Y,(K/L

17、)X,K,L,(W/r)2,,,,,,,,,,,圖5 A國商品X和Y的要素密集度,圖6 B國商品X和Y的要素密集度,,A國勞動的相對價(jià)格為(w/r)1，B國勞動的相對價(jià)格為(w/r)2，但是在兩國均有：(K/L)Y>(K/L)X，因此，不管在哪國產(chǎn)品Y均為資本密集型產(chǎn)品，產(chǎn)品X均為勞動密集型產(chǎn)品。,要素稟賦和生產(chǎn)可能性曲線的形狀,要素豐裕度的國際差異以及要素密集度的產(chǎn)品差異導(dǎo)致生產(chǎn)可能性邊界的國際差異 A國：勞動相對豐裕，PP

18、C偏向于X軸 B國：資本相對豐裕，PPC偏向于Y軸,A國的PPC比B國的PPC要平坦，而且在橫軸方向上擴(kuò)展較寬，這反映A國可以比B國生產(chǎn)相對更多的X，其原因?yàn)锳國是勞動豐裕度國家，且X又是勞動密集型產(chǎn)品。,2*2*2模型,生產(chǎn)技術(shù)相同,在國內(nèi)生產(chǎn)要素自由流動，在各國間生產(chǎn)要素不能流動,兩國的消費(fèi)偏好相同,商品和生產(chǎn)要素市場是完全競爭的,無運(yùn)輸成本，沒有關(guān)稅或其他貿(mào)易限制,不完全專業(yè)化生產(chǎn),兩個(gè)國家，兩種商品，兩種生產(chǎn)要素,同種產(chǎn)品的

19、生產(chǎn)函數(shù)相同,實(shí)現(xiàn)貿(mào)易活動的持續(xù),偏好不影響貿(mào)易,市場結(jié)構(gòu),分析簡化,符合現(xiàn)實(shí),一種商品為勞動密集型商品，另一種商品為資本密集型商品,要素稟賦決定貿(mào)易類型,三、模型假設(shè),四、H-O理論主要內(nèi)容,H-O的要素稟賦定理的主要觀點(diǎn)一國應(yīng)當(dāng)專業(yè)化生產(chǎn)并出口密集使用本國相對豐裕要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用本國相對稀缺要素的產(chǎn)品。貿(mào)易基礎(chǔ)： 相對要素豐裕度差異→相對要素價(jià)格差異→相對商品價(jià)格差異→比較優(yōu)勢貿(mào)易模式： “靠山吃山、靠水吃水”貿(mào)易利

20、得： 貿(mào)易能夠增進(jìn)世界和各國福利貿(mào)易政策： 自由貿(mào)易,要素稟賦理論把國際貿(mào)易發(fā)生的原因歸結(jié)為：兩國生產(chǎn)要素稟賦的比例不同和不同產(chǎn)品生產(chǎn)過程中使用的要素比例不同。,俄林認(rèn)為：“在一種不太精確的意義上，我們可以說生產(chǎn)要素配置的差異是貿(mào)易產(chǎn)生的原因。,H-O模型的基本邏輯,要素稟賦（要素存量比率）——要素供給——要素的相對豐裕程度——要素相對價(jià)格差異——生產(chǎn)成本差異——產(chǎn)品價(jià)格差異——國際貿(mào)易,,生產(chǎn) 要素豐裕度,生產(chǎn)要素價(jià)格,

21、生產(chǎn)成本,商品價(jià)格,,,需求相同的條件下,要素稟賦決定一國的比較優(yōu)勢,一國應(yīng)生產(chǎn)和出口密集使用本國豐裕要素的產(chǎn)品,而進(jìn)口密集使用本國稀缺要素的產(chǎn)品.,貿(mào)易源于 “上帝的恩賜”The Gifts Given by the Nature,H-O理論的一般均衡框架,H-O理論的一般均衡框架: 所有影響最終商品價(jià)格的因素H-O理論所揭示的貿(mào)易基礎(chǔ)：國際要素稟賦差異,商品價(jià)格差是國際貿(mào)易的直接原因；商品價(jià)格差是由要素價(jià)格和技術(shù)水平所決

22、定；要素價(jià)格是由要素供需力量共同決定的；要素的需求是由消費(fèi)者對商品的最終需求派生出來的；商品的最終需求取決于一國的收入分配和消費(fèi)偏好。,H-O理論關(guān)于貿(mào)易模式的確定,28,（一）總體均衡分析,分析工具：生產(chǎn)可能性曲線和社會無差異曲線。,與古典貿(mào)易模型相比，H-O模型對一國生產(chǎn)可能性的假設(shè)方面有兩點(diǎn)不同：,第一，關(guān)于兩國生產(chǎn)各種商品能力不同的原因。,古典貿(mào)易模型解釋為生產(chǎn)技術(shù)的不同，而H-O模型則強(qiáng)調(diào)要素的稟賦不同。,五、H—O模型

23、分析,29,第二，關(guān)于產(chǎn)品生產(chǎn)機(jī)會成本的假定。,古典貿(mào)易模型假設(shè)勞動是惟一的投入要素，每單位勞動投入的產(chǎn)出是不變的。因此，每單位產(chǎn)品的機(jī)會成本是固定的，生產(chǎn)可能性曲線是一條直線。,但H-O模型假設(shè)有兩種要素投入，產(chǎn)品生產(chǎn)的機(jī)會成本是遞增的。即當(dāng)一國將其生產(chǎn)資源從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到另一種產(chǎn)品的生產(chǎn)上時(shí)，所必須放棄的該產(chǎn)品的數(shù)量會越來越大。機(jī)會成本遞增將使生產(chǎn)可能性曲線具有外凸的形狀。,30,圖3-1 生產(chǎn)要素比例不同國家之間的貿(mào)易,3

24、1,（二）局部均衡分析,1.單個(gè)商品國際市場價(jià)格的形成,根據(jù)兩國的生產(chǎn)可能性曲線及社會無差異曲線，可以推導(dǎo)出兩國某種商品的供給曲線和需求曲線及其國內(nèi)市場均衡價(jià)格。,2.貿(mào)易對生產(chǎn)者和消費(fèi)者的影響,貿(mào)易對消費(fèi)者的影響,取決于貿(mào)易后消費(fèi)者愿意為某種商品支付的價(jià)格與其實(shí)際支付的價(jià)格之間的差額即消費(fèi)者剩余的多少來表示。,結(jié)論: 通過貿(mào)易消費(fèi)者剩余增加了。,32,貿(mào)易對生產(chǎn)者的影響,取決于貿(mào)易后生產(chǎn)者生產(chǎn)的商品的交易價(jià)格與其機(jī)會成本之間的差額

25、即生產(chǎn)者剩余的多少來表示。生產(chǎn)者剩余可能為正，也可能為負(fù)。,整個(gè)社會福利,取決于消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余各自的大小,如果兩相加大于零，就說明國際貿(mào)易帶來了凈的社會福利。,33,34,（一）貿(mào)易對本國進(jìn)口行業(yè)商品價(jià)格、生產(chǎn)及消費(fèi)的影響,貿(mào)易的結(jié)果：國內(nèi)同類產(chǎn)品的價(jià)格下降，生產(chǎn)減少，消費(fèi)增加。,35,（二）貿(mào)易對本國出口行業(yè)商品價(jià)格、生產(chǎn)及消費(fèi)的影響,貿(mào)易的影響：出口產(chǎn)品的價(jià)格上升，生產(chǎn)增加，國內(nèi)消費(fèi)減少。,36,（三）單個(gè)商品市場上的貿(mào)

26、易利益,37,（四）單個(gè)商品市場上的貿(mào)易利益,在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，我們把一國出口商品的國際市場價(jià)格（PX）與該國進(jìn)口商品的國際市場價(jià)格（PM）的比率稱為該國的貿(mào)易條件（terms of trade，簡稱TOT）。,38,3．貿(mào)易條件,貿(mào)易條件（TOT）=PX/PM,39,當(dāng)國際貿(mào)易中交易的是兩種以上的商品時(shí)，進(jìn)出口價(jià)格都要用加權(quán)的方法進(jìn)行計(jì)算，具體如下：,PX=ΣXiPi,PM=ΣMiPi,如果PX/PM的比率上升，意味著每單位出口商品可以換回

27、更多的進(jìn)口商品，此情形為貿(mào)易條件改善，反之，則為貿(mào)易條件惡化。,？？？？,貿(mào)易條件的變換判斷一國貿(mào)易狀況改善還是惡化是不是全面的？本國出口商品價(jià)格指數(shù)的下降 本國貿(mào)易條件惡化造成出口商品價(jià)格指數(shù)下降的原因：1）國外需求的減少或競爭對手具有更高的生產(chǎn)效率2）本國生產(chǎn)者提高了生產(chǎn)效率或降低了勞動成本,,與古典貿(mào)易理論相比，H-O模型的主要貢獻(xiàn)體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面： 1.在兩種或兩種以上生產(chǎn)要素的框架下

28、分析產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。 2.運(yùn)用總體均衡的方法分析國際貿(mào)易與生產(chǎn)要素變動的相互影響。,41,六、對H—O模型理論意義的分析,案例分析,日本紡織品的相對價(jià)格是1/2，美國紡織品的相對價(jià)格是1,,日本的紡織品具有比較優(yōu)勢，美國的機(jī)器具有比較優(yōu)勢,,日本出口紡織品而進(jìn)口機(jī)器，美國出口機(jī)器而進(jìn)口紡織品,,日本的紡織品較多地使用了便宜的生產(chǎn)要素，即勞動，而美國的機(jī)器較多地使用了便宜的生產(chǎn)要素，即資本

29、,,一 H-O模型的擴(kuò)展之一,要素價(jià)格均等化定理(簡稱H-O-S定理):,1948年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·薩謬爾森（1976年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者）在H－O定理的基礎(chǔ)上，得出了要素價(jià)格均等化的命題，并對此進(jìn)行了論證。由于它是H－O定理的擴(kuò)展，因此又被稱為H-O-S定理。,Paul A. Samuelson, 1915,——國際貿(mào)易對要素價(jià)格的影響,要素價(jià)格均等化定理(簡稱H-O-S定理):,主要介紹國際貿(mào)易對要素價(jià)格的影響，旨在

30、說明國際貿(mào)易是如何通過商品價(jià)格的變動引起生產(chǎn)要素的再配置，最終達(dá)成要素價(jià)格的均等化。,對于同一種要素,自由貿(mào)易會使它在供應(yīng)豐裕的國家價(jià)格上漲,在供應(yīng)稀缺的國家價(jià)格下降,在生產(chǎn)要素不能在國家間自由流動的假設(shè)前提下,產(chǎn)品的自由貿(mào)易會使兩國同一生產(chǎn)要素的價(jià)格逐漸趨于均等化。,要素價(jià)格均等化定理(簡稱H-O-S定理):,主要含義： 自由貿(mào)易會使各國同質(zhì)要素的絕對和相對價(jià)格相等。 要素相對價(jià)格均等：(W/R)A= (W/R)B 要素絕對價(jià)格

31、均等：WA=WB;RA=RB 貿(mào)易會縮小同質(zhì)要素收入的國際差異,貿(mào)易會提高各國相對豐裕和價(jià)格便宜的要素的價(jià)格，降低各國相對稀缺和昂貴的要素的價(jià)格。一方面，勞動豐裕的國家工資下降而利率上升；資本豐裕的國家工資上升而利率下降。另一方面，國際貿(mào)易使資本豐裕的國家勞動的真實(shí)收入下降，資本所有者的真實(shí)收入上升。,要素價(jià)格均等化定理(簡稱H-O-S定理):,H-O-S定理的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋,在沒有國際貿(mào)易的條件下，B國商品X（勞動密集型）的相對價(jià)格低于

32、A國，因?yàn)锽國是勞動豐裕的國家，其工資率較低。當(dāng)B國分工生產(chǎn)X并減少Y（資本密集型產(chǎn)品）時(shí)，對勞動的相對需求就會上升，從而提高工資率，同時(shí)，對資本相對需求減少，從而降低利息率。而在A國所發(fā)生的一切正相反,即專業(yè)化生產(chǎn)Y并降低X的產(chǎn)量，對勞動的需求下降，從而引起工資下降，對資本的需求增加，從而提高了利率。因此，貿(mào)易傾向于縮小兩國間工資與利率的差距。,又稱：赫克歇爾—俄林—薩繆爾森定理（H-O-S）,隨著B國工資率上升，利率下降，A國利率上

33、升，工資率下降，兩國都有一股強(qiáng)大趨勢推動要素價(jià)格趨向一個(gè)共同的水準(zhǔn)。,要素價(jià)格均等化定理(簡稱H-O-S定理):,要素相對價(jià)格均衡的過程,B國分工生產(chǎn)X，提高了勞動的相對需求，導(dǎo)致B國的w/r上升； A國分工生產(chǎn)Y，提高了資本的相對需求，導(dǎo)致 A國的w/r下降。這種情況將持續(xù)下去直至點(diǎn)E為止，此時(shí)，兩國X的相對價(jià)格均為(Px/PY)*，兩國勞動的相對均衡價(jià)格均為(w/r)*。,要素價(jià)格均等化定理(簡稱H-O-S定理):,例如,法國土地

34、豐富小麥便宜,德國資本豐富汽車便宜,增加德國對資本的需求，降低對土地的需求,增加法國對土地的需求，降低對資本的需求,德國資本價(jià)格上漲土地價(jià)格下降,,法國土地價(jià)格上漲資本價(jià)格下降,,兩國的土地價(jià)格趨于平衡兩國的資本價(jià)格也趨于平衡,要素均等化定理—分析,要素價(jià)格均等化定理(簡稱H-O-S定理):,要素價(jià)格均等化的實(shí)現(xiàn)情況 ——在部分國家出現(xiàn)均等化趨勢,表：制造業(yè)平均每小時(shí)工資為美國工資的

35、百分?jǐn)?shù),要素價(jià)格均等化定理(簡稱H-O-S定理):,要素價(jià)格均等化理論的意義,1.證明在各國要素價(jià)格存在差異，而且要素不能在國際間自由流動的情況下，國際貿(mào)易可以替代要素國際流動，間接實(shí)現(xiàn)世界范圍內(nèi)資源的最佳配置。2.說明了貿(mào)易利益在一國內(nèi)部的分配問題。,要素價(jià)格均等化定理(簡稱H-O-S定理):,從全世界來看,均等化的實(shí)現(xiàn)似乎還很遙遠(yuǎn),現(xiàn)實(shí)與理論不完全一致的解釋： A.生產(chǎn)要素是非同質(zhì)的 B.不同國家技術(shù)不同

36、C.不完全競爭 D.存在運(yùn)輸成本 E.存在貿(mào)易壁壘,斯托爾珀-薩繆爾森定理(Stolper-Samuelson Theorem ，SS定理),二 H-O模型的擴(kuò)展之二,——國際貿(mào)易對國內(nèi)收入分配的影響,（1）斯托爾帕-薩繆爾森定理的內(nèi)容：,某一商品相對價(jià)格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬提高，而另一種生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬則下降。例如，如果勞動密集型產(chǎn)品的相對價(jià)格上升了，勞動力的實(shí)際報(bào)酬會得到提高

37、，而資本的實(shí)際報(bào)酬卻會因此而下降。 另外，自由貿(mào)易會造成一國相對豐饒的要素的所有者的實(shí)際收入得到提高，而使相對稀缺的要素的所有者的收入下降，這意味著國際貿(mào)易盡管會提高一國整體的福利水平，但由于要素所有者收入分配格局會產(chǎn)生變化，因此這一福利水平的增長率并不是所有人都可以同水平地分享。,問：為什么相對富裕要素的所有者往往是“自由貿(mào)易者”，而相對稀缺要素的所有者喜歡貿(mào)易壁壘。 國際貿(mào)易會使相對豐裕要素所有者收入提高，相對

38、稀缺要素所有者收入降低. 斯托帕—薩謬爾森定理,四 H-O模型的擴(kuò)展之二,——國際貿(mào)易對國內(nèi)收入分配的影響,（1）斯托爾珀-薩繆爾森定理的意義,1、國際貿(mào)易會提高該國豐富要素所有者的實(shí)際收入，降低稀缺要素所有者的實(shí)際收入。國際貿(mào)易雖然改善了一國整體的福利水平，但是并非對每一個(gè)人都是有利的，國際貿(mào)易會對一國要素收入分配格局產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響2、關(guān)稅

39、將增加在受到保護(hù)的商品生產(chǎn)中密集使用的要素的收入3、豐富要素所有者傾向于是“自由貿(mào)易的擁護(hù)者” ，稀缺要素所有者則更傾向于支持貿(mào)易管制。,斯托爾珀-薩繆爾森定理,貿(mào)易對一個(gè)國家整體是有益的，但對不同的利益集團(tuán)其影響是不一樣的。,在生產(chǎn)出口商品時(shí)，越是專門或集中使用某一生產(chǎn)要素，就越是能從貿(mào)易中獲得利益。反之，在生產(chǎn)可進(jìn)口商品時(shí)，越是集中使用某一生產(chǎn)要素，就越可能從貿(mào)易中受到損失。換言之，從自由貿(mào)易中很可能獲得更多利益的生產(chǎn)要素，是那些

40、同可出口商品生產(chǎn)相聯(lián)系的生產(chǎn)要素，而不是與進(jìn)口競爭的生產(chǎn)相聯(lián)系的生產(chǎn)要素。貿(mào)易的確會損害國內(nèi)一些大集團(tuán)的利益。利益受到損害的大集團(tuán)就成為貿(mào)易保護(hù)主義的支持者。,1、1999年世界貿(mào)易組織在西雅圖召開部長級會議，預(yù)啟動千年回合，但卻因?yàn)槊绹笠?guī)模的游行示威而草草結(jié)束。為什么近幾年來美國社會中會出現(xiàn)這樣一種很強(qiáng)的反自由貿(mào)易傾向？2、為什么從李嘉圖時(shí)代開始，關(guān)于自由貿(mào)易和保護(hù)貿(mào)易的爭論就從來沒有停止過？3、為什么說“自由貿(mào)易決定利益創(chuàng)造

41、，保護(hù)貿(mào)易決定利益分配，二者的結(jié)合決定貿(mào)易政策的現(xiàn)實(shí)狀況?！?相關(guān)問題的解釋,一、里昂惕夫之謎的產(chǎn)生及其內(nèi)容二、對里昂惕夫之謎的各種解釋,59,第四節(jié) 對赫克歇爾—俄林資源稟賦貿(mào)易模型的實(shí)證檢驗(yàn),對H-O模型的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn),里昂惕夫之謎(The Leontief Paradox),美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家七歲上大學(xué)，讀遍列寧格勒圖書館的經(jīng)濟(jì)學(xué)書。1927離開蘇朕，任哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。1953年經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫(1973年諾獎得主)在美

42、國《經(jīng)濟(jì)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)雜志》上發(fā)表了一篇文章，利用美國1947年進(jìn)出口行業(yè)所用資本存量與工人人數(shù)的數(shù)據(jù)來檢驗(yàn)H-O模型，其結(jié)果引發(fā)了持續(xù)一代人富有成效的爭論。,Wassily Leontief,1906-1999,一國應(yīng)當(dāng)生產(chǎn)和出口該國相對豐裕和便宜的要素密集型產(chǎn)品，進(jìn)口該國相對昂貴和稀缺的要素密集型產(chǎn)品,里昂惕夫之謎,實(shí)證檢驗(yàn)的邏輯,如果H-O理論正確：即各國應(yīng)該出口密集使用其充裕要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品； 則美國作為資

43、本豐裕的國家應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動密集型產(chǎn)品。這意味著：美國出口行業(yè)的資本勞動比率應(yīng)該大于進(jìn)口行業(yè)的資本勞動比率，即：(K/L)X/(K/L)M>1,戰(zhàn)后西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家利用經(jīng)驗(yàn)數(shù)字對這個(gè)模型進(jìn)行驗(yàn)證。試圖從實(shí)證角度證明這一理論的正確性,美國國內(nèi)生產(chǎn)1百萬美元出口商品與進(jìn)口替代品所需的資本與勞動,實(shí)證結(jié)果令人困惑：在1947年美國向其他國家出口的是勞動密集型產(chǎn)品，而進(jìn)口的是相對資本密集型產(chǎn)品，關(guān)鍵比率(K/L)X/(K/L

44、)M 只有0.77，而根據(jù)H-O理論它應(yīng)遠(yuǎn)大于1。這一結(jié)論不僅與俄-赫定理相反，而且也有悖常理。這就是著名的“里昂惕夫”之謎。,里昂惕夫之謎----實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果：,這個(gè)驗(yàn)證結(jié)果，與一般的感覺是不符合的。一般認(rèn)為，美國資本充足，科技發(fā)達(dá)，勞動力相對不足(勞動力成本較高)，因此美國在生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品方面應(yīng)有相對優(yōu)勢,里昂惕夫之謎----實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果：,表2－1 H-O模型的實(shí)證檢驗(yàn)：美國數(shù)據(jù),資料來源：轉(zhuǎn)自海聞、P.林德特等《國際貿(mào)易

45、》，P96，上海人民出版社，2003,,里昂惕夫之謎----實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果：,,對里昂惕夫之謎的解釋,里昂惕夫之謎引起了當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的極大注意，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們就此提出了很多不同解釋和意見。歸納起來，主要有兩類：一類是關(guān)于里昂惕夫?qū)嵶C結(jié)果的分析法的討論；另一類是對要素稟賦理論的檢討。在后一類討論中，有的學(xué)者側(cè)重于對要素稟賦理論的補(bǔ)充，即在原有要素稟賦理論的基礎(chǔ)上加入其他一些里昂惕夫未曾考慮的因素；有的學(xué)者則干脆另辟蹊徑，從其他途徑去解釋國際

46、貿(mào)易，有些甚至提出了新的國際貿(mào)易基礎(chǔ)。比較有代表性的解釋有：,美國參與國際分工是建立在勞動密集型生產(chǎn)專業(yè)化基礎(chǔ)之上的。美國通過對外貿(mào)易節(jié)約資本和安排剩余勞動力,里昂惕夫之謎----實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果：,,對里昂惕夫之謎的解釋,要素密集度逆轉(zhuǎn) 關(guān)稅和政府的其他貿(mào)易壁壘 技能和人力資源不同 勞動熟練說 其他自然資源不同 由需求逆轉(zhuǎn)所致,一是找出里昂惕夫在計(jì)算時(shí)忽視的因素,二是對資本要素的內(nèi)涵進(jìn)行了擴(kuò)張,,對里昂惕夫之謎的解釋,要

47、素密集度逆轉(zhuǎn)(Factor-Intensity Reversal),要素密集度逆轉(zhuǎn)是指一種給定的商品（如X）在勞動豐裕的國家（如A國）是勞動密集型產(chǎn)品，而在資本豐裕的國家（如B國）卻是資本密集型產(chǎn)品。,科技進(jìn)步會使產(chǎn)品的要素密集度變化 即使同一時(shí)期，一種商品在不同國家要素密集度也會不同 要素密集度逆轉(zhuǎn)發(fā)生的原因在要素替代彈性差異的大小:2種商品生產(chǎn)中勞動對資本的替代彈性差異越大，要素密集度的顛倒就容易發(fā)生Jones認(rèn)為要素密集度逆

48、轉(zhuǎn)是 “迷”的原因。美國是世界上最大的糧食出口國之一，但與同樣出口糧食的泰國相比，其糧食生產(chǎn)顯然是資本密集型的。因此從世界范圍看美國出口的是資本密集型商品，但從美國角度看它出口的卻是勞動密集型商品。然而沒有證據(jù)說明的要素密集度逆轉(zhuǎn)是一種普遍現(xiàn)象，因此這一解釋成了對美國農(nóng)產(chǎn)品出口唯一解釋。,美國進(jìn)口品在其國內(nèi)生產(chǎn)時(shí)，屬于資本密集型產(chǎn)品。而在其出口國來說，則屬于勞動密集型。如小麥，在發(fā)展中國家是勞動密集型，在美國是資本密集型。,,美國

49、,其他國家,資本密集型,勞動密集型,美國進(jìn)口品,勞動密集型,美國出口品,資本密集型,,,,,生產(chǎn)要素密集型轉(zhuǎn)化,要素密集度逆轉(zhuǎn)對H-O定理的影響,如果產(chǎn)品要素密集度發(fā)生逆轉(zhuǎn)，則H-O定理就會被顛覆。比如玩具在中國是勞動密集型的，如果要素密集度不逆轉(zhuǎn)，則玩具在美國也應(yīng)該是勞動密集型的，根據(jù)H-O定理中國應(yīng)該出口玩具，美國應(yīng)該進(jìn)口玩具。但是，如果要素密集度逆轉(zhuǎn)，即玩具在美國是資本密集型產(chǎn)品，在這種情況下，中國向美國出口玩具，對中國

50、而言屬于出口勞動密集型產(chǎn)品，而對美國而言則屬于進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。從而也就解釋了所謂的“里昂惕夫之謎”。,要素密集度逆轉(zhuǎn)的檢驗(yàn),最著名的一次檢驗(yàn)是1962年Minhas完成的，他使用了美國和日本20個(gè)行業(yè)的中K/L比率，我們按照這一比率從大到小的順序來排列這些行業(yè)。在美國石油產(chǎn)品行業(yè)的資本密集度最高，煤制品排第三產(chǎn)業(yè)位，鋼鐵排第8位，紡織品排第11位，造船排第15位等。但日本的行業(yè)排序與美國不同，他們的相關(guān)系數(shù)僅為0.328，這反映出在

51、日本鋼鐵排第3位而不是第8位，造船排第7位而不是第15位。 但一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家指出，雖有跡象表明現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中存在要素密集度逆轉(zhuǎn)的現(xiàn)象，但可能其對國際貿(mào)易的影響并不那么重要。,對里昂惕夫之謎的解釋,關(guān)稅和政府的其他貿(mào)易壁壘,H-O理論是建立在完全自由競爭的假設(shè)之上的，而現(xiàn)實(shí)的國際貿(mào)易中存在著大量的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。美國的貿(mào)易政策是：限制高技術(shù)產(chǎn)品（一般是資本密集型的）的出口，阻礙勞動密集型產(chǎn)品的進(jìn)口。一些研究表明，美國進(jìn)口勞動密集型產(chǎn)品

52、比進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品受到更嚴(yán)格的進(jìn)口壁壘限制。特別受到保護(hù)的是技術(shù)落后的產(chǎn)業(yè)和非熟練、半熟練的勞工集團(tuán)。美國通過對外貿(mào)易來節(jié)約資本、安排剩余勞動力。,,對里昂惕夫之謎的解釋,技能和人力資源不同,H-O模型中勞動力是同質(zhì)的，即勞動力的知識、技能是相同的。但現(xiàn)實(shí)中，各國勞動力的質(zhì)有很大差別，美國勞動力和越南勞動力相比，很難說是同質(zhì)的，前者多是技能水平高的熟練勞動力，包含了大量人力資本投資，而后者多是技能水平較低的非熟練勞動力，包含的人力資本

53、投資較少。在里昂惕夫計(jì)算美國進(jìn)出口商品的資本勞動比率時(shí)，只統(tǒng)計(jì)了實(shí)物資本數(shù)量，如果把人力資本加入到實(shí)物資本上，美國出口商品的資本勞動比率就會大于進(jìn)口商品的資本勞動比率，這樣，美國出口的仍是資本密集型產(chǎn)品。,,對里昂惕夫之謎的解釋,勞動熟練說,勞動熟練說是用勞動效率與勞動熟練的差異來解釋里昂惕夫之謎。這種學(xué)說認(rèn)為，原因在于美國的勞動效率比其它國家高，大約是其它國家的3倍。在勞動以效率為單位衡量的條件下，美國就成了勞動要素相對豐富的國家。但

54、這個(gè)解釋并沒有得到人們的認(rèn)可，而Krelnin經(jīng)過驗(yàn)證，美國的勞動效率并不比歐洲高出多少。 后來，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家基辛對這個(gè)問題作了進(jìn)一步的研究。通過對1950年美國的人口普查，將美國勞動分為熟練勞動與非熟練勞動，得出了資本較為豐富的國家傾向出口熟練勞動密集型產(chǎn)品，而資本較為缺乏的國家傾向出口非熟練勞動密集型產(chǎn)品。,勞動熟練程度的不同是產(chǎn)生國際貿(mào)易的重要原因之一,,對里昂惕夫之謎的解釋,其他自然資源不同,（1）里昂惕夫使用的是兩要

55、素分析，即資本和勞動。沒有考慮其它要素如自然資源的影響。如果一種產(chǎn)品是資源密集型的，那么在兩要素模型中可能將其劃為資本或勞動密集型產(chǎn)品。,（2）美國初級產(chǎn)品進(jìn)口約占全部進(jìn)口品的60%左右，而初級產(chǎn)品在開采中需要投入大量資本，屬于資本密集型。在檢驗(yàn)中若去掉自然資源密集型產(chǎn)品，如石油、礦產(chǎn)品等，里昂惕夫之謎就不存在了。,在H-O模型中，兩國的消費(fèi)偏好假定是完全相同的，因此，國際貿(mào)易形態(tài)只取決于資源稟賦差異，與需求無關(guān)。但決定國際貿(mào)易的因素可

56、能來自供給方面，也可能來自需求方面。 需求因素影響國際貿(mào)易的方式有多種，例如，當(dāng)某國在某種產(chǎn)品生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢，但因其國民在消費(fèi)上又特別偏好該產(chǎn)品時(shí)，就會使產(chǎn)品的相對價(jià)格上升，從而使原來根據(jù)H-O模型所決定的進(jìn)出口方向發(fā)生改變，即發(fā)生了需求逆轉(zhuǎn)（demand reversal）。,74,由需求逆轉(zhuǎn)所致,對里昂惕夫之謎的解釋,對H-O理論的評價(jià),要素稟賦理論最早由赫克歇爾和俄林提出，后又經(jīng)過了薩繆爾森的完善，因此有廣義和狹義之

57、分。廣義的要素稟賦論包括H-O理論、要素價(jià)格均等理論和羅伯津斯基定理（未講）三部分，而狹義的要素稟賦論只指H-0理論。,新古典貿(mào)易理論與古典貿(mào)易理論相比較，不僅在于它承認(rèn)比較利益是貿(mào)易發(fā)生的基本原因，更主要的是在于它找到了比較優(yōu)勢得以形成的源泉，那就是貿(mào)易雙方的要素稟賦的差異。,（一）H－O理論的綜述,（二）H－O理論的政策含義 發(fā)揮一個(gè)國家固有的優(yōu)勢，從優(yōu)勢出發(fā)進(jìn)行貿(mào)易，是各國在進(jìn)行對外貿(mào)易時(shí)必須考慮的。馬來西亞出口錫，中東國

58、家出口石油，中國和東南亞出口勞動密集型的服裝、輕工產(chǎn)品，便是發(fā)揮自己優(yōu)勢的典型案例。（三）對H－O理論的評價(jià) 通過對要素稟賦的分析，指出了比較優(yōu)勢的現(xiàn)實(shí)決定因素和貿(mào)易模式；通過對要素價(jià)格均等化的分析，揭示了國際貿(mào)易對資源配置的重要影響，要素稟賦理論的應(yīng)用性明顯增強(qiáng)。,對H-O理論的評價(jià),對H-O理論的評價(jià),（四）H－O理論的不足之處,但是新古典貿(mào)易理論并不能解釋所有的貿(mào)易問題，這是因?yàn)樗那疤峒俣ㄟ^于嚴(yán)格。最先對新古典貿(mào)易理

59、論提出挑戰(zhàn)的是所謂的“里昂惕夫之謎” 。對于里昂惕夫之謎的回答，其實(shí)可以通過放松新古典貿(mào)易理論的若干前提假設(shè)而得到較為滿意的答案，其中最為重要的可能是要素密集程度的轉(zhuǎn)變與新的要素----人力資本要素的導(dǎo)入。,設(shè)中國是汽車進(jìn)口的小國，對汽車的需求和供給分別是：DC=2000-0.02P，SC=1200+0.02P并設(shè)國際市場上汽車的價(jià)格為10000美元/輛，請用數(shù)字和圖形說明下列問題：（1）貿(mào)易前，中國汽車的產(chǎn)量和價(jià)格；（2）自由貿(mào)易

60、下，中國汽車的產(chǎn)量及進(jìn)口或出口量；（3）自由貿(mào)易對國內(nèi)消費(fèi)者、廠商和整個(gè)社會福利的影響。,2024/3/1,78,第四章案例學(xué)習(xí),79,本章練習(xí),一、名詞解釋1.要素密集度 2.要素豐裕度 3.H-O定理 4.要素價(jià)格均等化定理 5.斯托爾珀-薩繆爾遜定

61、理 6.里昂惕夫之謎,二、判斷改錯(cuò)題 1.赫克歇爾和俄林認(rèn)為，生產(chǎn)產(chǎn)品需要相同的生產(chǎn)要素，即勞動。（ ） 2.即使生產(chǎn)要素不具備國際流動的條件，只要商品自由貿(mào)易得到充分的發(fā)展，那么各國同種生產(chǎn)要素的相對價(jià)格將會趨于相等。（ ）,80,3.按照斯托爾珀-薩繆爾遜定理，在均衡時(shí)，生產(chǎn)要素在所有部門的報(bào)酬應(yīng)該是有差異的。（ ） 4.生產(chǎn)要素密集型逆轉(zhuǎn)可能導(dǎo)致里昂惕夫之謎的產(chǎn)生。

62、（ ） 5.要素豐裕度衡量的是產(chǎn)品中生產(chǎn)要素投入比例。（ ）6.斯托爾珀-薩米爾森認(rèn)為某一商品相對價(jià)格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬提高，而另一種生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬下降。（  ）7.古典和新古典貿(mào)易理論都認(rèn)為各國由于勞動生產(chǎn)率水平差異而導(dǎo)致的生產(chǎn)成本差異是國際分工和國際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)。（ ）8.斯托爾珀-薩米爾森定理表明，國際貿(mào)易改善了一國整體福利水

63、 平，并對每一個(gè)社會成員都有利。（ ）,81,三、簡答題1.簡述H-O理論的假設(shè)條件。 2.勞動密集型商品的含義是什么？資本密集型商品的含義是什么？資本/勞動比率的含義是什么？ 3.要素價(jià)格均等定理假設(shè)條件是什么？其與生產(chǎn)要素國際間的流動有什么關(guān)系？ 4.什么是里昂惕夫之謎，對它的一些可能解釋是什么？人力資本對解釋這一問題做出了什么貢獻(xiàn)？ 5.什么是要素密集度逆轉(zhuǎn)？它與生產(chǎn)要素替代彈性之間有什么關(guān)系？6.簡述國際

64、貿(mào)易對一國收入分配的長期影響。,82,四、圖示題1.（1）作一圖來表示要素密集度的顛倒； （2）借助你所作的圖，解釋要素密集度顛倒是如何發(fā)生的。 2.假設(shè)：Lx / Kx rB / wB ，其中L為勞動，K為資本，r為利息率，w為工資率，A、B分別為國家。請根據(jù)“要素比例說”的一系列假設(shè)條件，劃圖并說明：（1）封閉經(jīng)濟(jì)下A、B兩國的生產(chǎn)和消費(fèi)；（2）自由貿(mào)易的開放經(jīng)濟(jì)下，A、B兩國生產(chǎn)和消費(fèi)的變化及福利