小企業(yè)集群模仿過度風(fēng)險與行業(yè)專利保護研究.pdf

1、本論文以“小企業(yè)集群模仿過度風(fēng)險與行業(yè)專利保護研究”為研究論題，主要內(nèi)容是研究模仿過度風(fēng)險的理論存在性及其根本原因與必要條件，分析小企業(yè)集群模仿過度風(fēng)險的成因(內(nèi)生性及其程度)、小企業(yè)集群模仿過度風(fēng)險容易給集群發(fā)展造成的重大危害，探討小企業(yè)集群行業(yè)協(xié)會實施非正式的創(chuàng)新私有產(chǎn)權(quán)——行業(yè)專利——的必要性、合理性和有效性，說明集群行業(yè)專利是防范、控制和化解小企業(yè)集群模仿過度風(fēng)險的有效制度安排，并進一步提出行業(yè)專利的三個維度及其合理化設(shè)計的基本

2、思路。 論文基本觀點： 1.模仿過度是指創(chuàng)新共有產(chǎn)權(quán)前提下，在有限的產(chǎn)品市場上，在一定條件下發(fā)生的不利于創(chuàng)新企業(yè)及至整個企業(yè)群體的風(fēng)險性事件，其實質(zhì)是創(chuàng)新共有產(chǎn)權(quán)下的創(chuàng)新租金過度消散。 2.創(chuàng)新共有產(chǎn)權(quán)或事實上的共有產(chǎn)權(quán)是模仿過度風(fēng)險存在的根本原因。創(chuàng)新產(chǎn)品市場需求有限制，有存在較多模仿者的可能性，以及有模仿速度快于創(chuàng)新者速度的可能性，是模仿過度風(fēng)險存在的三個必要的基本條件。 3.小企業(yè)集群模仿過度風(fēng)險是

3、小企業(yè)集群的內(nèi)生性風(fēng)險，它在小企業(yè)集群的不同成長階段或不同條件下有著程度差別。 小企業(yè)集群的“小創(chuàng)新”、“多而散”的結(jié)構(gòu)性特征所導(dǎo)致的多數(shù)創(chuàng)新外部私有產(chǎn)權(quán)(國家正式專利)和內(nèi)部私有產(chǎn)權(quán)雙重缺失，使其成為沒有產(chǎn)權(quán)制度約束的可自由取用的共有資產(chǎn)，是小企業(yè)集群模仿過度風(fēng)險存在的根本原因。而創(chuàng)新的知識生產(chǎn)本質(zhì)及其溢出性，小企業(yè)集群的生產(chǎn)專業(yè)化、地理集中性、強烈互動性的一般特征，以及小企業(yè)集群“小而?！薄ⅰ岸喽ⅰ?、“小創(chuàng)新”的結(jié)構(gòu)性特征

4、所導(dǎo)致的集群內(nèi)部模仿速度與模仿規(guī)模相對比較大，是小企業(yè)集群模仿過度風(fēng)險存在的基本原因。 在小企業(yè)集群的初步發(fā)展時期，在市場形勢不樂觀、需求不景氣的時期，以及小企業(yè)集群組織結(jié)構(gòu)二元化初步形成的時期，模仿過度風(fēng)險一般相對比較高。 4.小企業(yè)集群模仿過度風(fēng)險容易造成小企業(yè)集群的“檸檬市場效應(yīng)”、集群整體創(chuàng)新不足和集群發(fā)展停滯甚至衰退。 5.行業(yè)專利是防范、控制和化解小企業(yè)集群模仿過度風(fēng)險的有效制度安排。行業(yè)協(xié)會可以遵循

5、一定的目標(biāo)和原則，對行業(yè)專利的三個維度進行合理化設(shè)計，以更好地防范、控制和化解模仿過度風(fēng)險，提升集群競爭力，促進集群發(fā)展。 論文研究層次： 第一層次是論文研究的準(zhǔn)備部分，包括：一、對相關(guān)研究觀點進行綜述，歸納各家觀點和材料，交待相關(guān)研究的進展情況；二、對論文研究所需的理論基礎(chǔ)——企業(yè)集群理論、創(chuàng)新及其溢出理論、產(chǎn)權(quán)理論和專利設(shè)計理論——的有關(guān)觀點和研究方法進行歸納、分析，為后續(xù)研究作好理論支撐；三、對論文的五個重要基本概

6、念——小企業(yè)集群、創(chuàng)新租金及其消散、模仿、模仿過度風(fēng)險和行業(yè)專利——進行界定，為下一步的分析研究打好堅實基礎(chǔ)。 第二層次是論文研究的核心部分。該部分包括模仿過度風(fēng)險的理論研究、小企業(yè)集群模仿過度風(fēng)險的成因(內(nèi)生性及其程度)分析、小企業(yè)集群模仿過度風(fēng)險的危害分析。具體為：一、以共有產(chǎn)權(quán)理論和租金消散命題為基礎(chǔ)，構(gòu)建瞬時進入模仿和滯后進入模仿兩個數(shù)理模型，研究創(chuàng)新共有產(chǎn)權(quán)、模仿規(guī)模、模仿速度三者與模仿過度的關(guān)系，指出創(chuàng)新共有產(chǎn)權(quán)下模

7、仿過度風(fēng)險的理論存在性，說明模仿過度的實質(zhì)及其過程特征，歸納說明模仿過度風(fēng)險存在的根本原因與三個必要基本條件；二、指出小企業(yè)集群模仿過度風(fēng)險的現(xiàn)實存在性，并從模仿過度風(fēng)險存在的根本原因與三個必要基本條件入手，運用創(chuàng)新及其溢出理論、企業(yè)集群理論和產(chǎn)權(quán)理論，分析小企業(yè)集群模仿過度風(fēng)險的內(nèi)生性及其程度；三、分析小企業(yè)集群模仿過度風(fēng)險容易給小企業(yè)集群發(fā)展造成的重大危害——“檸檬市場效應(yīng)”、集群整體創(chuàng)新不足和集群發(fā)展停滯甚至衰退。 第三層

8、次是論文研究的基本對策部分。該部分首先運用產(chǎn)權(quán)理論，分析集群行業(yè)協(xié)會實施非正式的創(chuàng)新私有產(chǎn)權(quán)即行業(yè)專利的必要性、合理性和有效性，說明行業(yè)專利是防范、控制和化解小企業(yè)集群模仿過度風(fēng)險的有效制度安排。然后運用專利設(shè)計理論，提出并分析行業(yè)專利合理化設(shè)計的維度、目標(biāo)與原則，在此基礎(chǔ)上結(jié)合小企業(yè)集群的特殊性，提出行業(yè)專利合理化設(shè)計的基本思路。具體包括：一、運用私有產(chǎn)權(quán)起源理論，從私有產(chǎn)權(quán)的需求角度，用小企業(yè)集群模仿過度風(fēng)險的危害及其根本原因、創(chuàng)新

9、企業(yè)的產(chǎn)權(quán)要求，以及區(qū)域政府和行業(yè)協(xié)會防范風(fēng)險的愿望三者，說明實施小企業(yè)集群創(chuàng)新私有產(chǎn)權(quán)的必要性；二、運用私有產(chǎn)權(quán)起源理論，從私有產(chǎn)權(quán)的供給角度，用行業(yè)協(xié)會在提供集群內(nèi)部公共產(chǎn)品和服務(wù)方面所具有的成本、效率優(yōu)勢，說明實施小企業(yè)集群行業(yè)專利的合理性；三、從行業(yè)專利的含義與特征、行業(yè)專利作為一種創(chuàng)新私有產(chǎn)權(quán)所具有的模仿約束與創(chuàng)新激勵的基本功能，以及集群行業(yè)專利的若干例證三個方面，說明實施小企業(yè)集群行業(yè)專利的有效性；四、運用專利設(shè)計理論，提出