信息系統(tǒng)運行維護管理辦法(修訂稿)

1、1中國銀河證券股份有限公司中國銀河證券股份有限公司信息系統(tǒng)運行維護管理辦法信息系統(tǒng)運行維護管理辦法（修訂版）（修訂版）第一章第一章總則總則第一條第一條為保障公司信息系統(tǒng)的正常穩(wěn)定、高效運行，依據(jù)《證券公司信息技術管理規(guī)范》(JRT0023—2004)、《證券期貨業(yè)信息安全保障管理暫行辦法》和《證券公司集中交易安全管理技術指引》制定本辦法。第二條第二條信息系統(tǒng)運行維護應遵循以下原則：預防為主，事后處理為輔；運行維護流程化、標準化、規(guī)范化；

2、及時發(fā)現(xiàn)及時處理；故障損失最小化的原則。第三條第三條信息系統(tǒng)運行維護管理包括維護人員管理、系統(tǒng)日常維護管理、計算機系統(tǒng)權限管理、計算機系統(tǒng)關鍵用戶密碼管理、應用系統(tǒng)交接及災備系統(tǒng)運行維護管理等。第四條第四條本辦法適用于公司總部及分支機構。第二章第二章維護維護人員要求要求第五條第五條信息系統(tǒng)維護人員應具有一定技術水平，能勝任系統(tǒng)維護工作，具有良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神的專業(yè)人員。第六條第六條信息系統(tǒng)維護人員要以積極負責的態(tài)度優(yōu)先對待信息系統(tǒng)

3、的緊急故障維護，要做到不忽視、不推諉、不拖延，以保證證券業(yè)務的正常進行。第七條第七條信息系統(tǒng)維護部門應針對運行的應用系統(tǒng)安排專人維護，3第十六條第十六條計算機權限管理包括交易系統(tǒng)用戶及權限管理、數(shù)據(jù)庫（SQLSERVER、ACLE等）用戶及權限管理、操作系統(tǒng)（NOVELL、WINDOWS、UNIX等）用戶及權限管理等。第十七條第十七條交易系統(tǒng)權限管理應按照公司《證券交易系統(tǒng)權限管理暫行辦法》的有關規(guī)定執(zhí)行。第十八條第十八條對于數(shù)據(jù)庫管理

4、員用戶、交易系統(tǒng)超級用戶，須按照公司《信息系統(tǒng)超級用戶密碼管理暫行辦法》中有關規(guī)定執(zhí)行。第十九條第十九條系統(tǒng)維護人員要對計算機系統(tǒng)中的用戶定期清理，清除不必要的用戶。第二十條第二十條不得擅自修改、添加計算機系統(tǒng)中的用戶、組名稱及權限。修改、添加計算機系統(tǒng)中的用戶、組名稱及權限需要經(jīng)過必要的審批流程。第二十一條第二十一條對于關鍵業(yè)務用戶應加強管理，如在登錄時間、登錄站點（網(wǎng)絡地址和MAC地址）等方面進行限制。第二十二條第二十二條嚴格遵守N