基礎(chǔ)..補

1、債券發(fā)行定價方式：公開招標(biāo)債券發(fā)行定價方式：公開招標(biāo)存（預(yù)）托憑證：存（預(yù)）托憑證：DRDR可轉(zhuǎn)換債券（期限可轉(zhuǎn)換債券（期限1616年，年，6個月后可轉(zhuǎn)換）個月后可轉(zhuǎn)換）雙重選擇權(quán)雙重選擇權(quán)承銷（與包銷對應(yīng)的是自銷包括包銷和代銷，包銷有包括全額報銷和余額包銷）承銷（與包銷對應(yīng)的是自銷包括包銷和代銷，包銷有包括全額報銷和余額包銷）股票市場股票市場T1T1結(jié)算制度，期貨市場結(jié)算制度，期貨市場T0T0可進行日內(nèi)投機可進行日內(nèi)投機被動型基金又被

2、稱為指數(shù)基金被動型基金又被稱為指數(shù)基金（社?；穑ㄉ绫；穑?quán)證存續(xù)時間：權(quán)證存續(xù)時間：624624個月個月我國證券市場推出的權(quán)證均為股權(quán)類權(quán)證我國證券市場推出的權(quán)證均為股權(quán)類權(quán)證ETFETF最大特點：實物申購，贖回機制最大特點：實物申購，贖回機制嵌入式衍生工具：可轉(zhuǎn)換公司債券嵌入式衍生工具：可轉(zhuǎn)換公司債券股票價格指數(shù)期貨（采用現(xiàn)金結(jié)算，是避免系統(tǒng)性風(fēng)險的需要）股票價格指數(shù)期貨（采用現(xiàn)金結(jié)算，是避免系統(tǒng)性風(fēng)險的需要）全球首個中國全球首

3、個中國A股指數(shù)期貨：股指數(shù)期貨：0606年新加波交易所新加波交易所深證深證100100指數(shù)、滬深指數(shù)、滬深300300指數(shù)（一月初指數(shù)（一月初七月初）七月初），每半年調(diào)整一次成分股，每半年調(diào)整一次成分股上證是每年證是每年上證上證380380指數(shù)：中小盤股票指數(shù)：中小盤股票公司最近兩年連續(xù)虧損，暫停債券上市公司最近兩年連續(xù)虧損，暫停債券上市情況嚴(yán)重情況嚴(yán)重終止上市終止上市場外市場：做市商制度場外市場：做市商制度也稱也稱報價驅(qū)動制度報價驅(qū)動

4、制度證券交易所決策機構(gòu)：理事會證券交易所決策機構(gòu)：理事會信用違約互換（信用違約互換（CDSCDS）：危險來自三個方面）：危險來自三個方面STST退市風(fēng)險警示退市風(fēng)險警示STST其它特別處理其它特別處理（賣出期權(quán)）看跌期權(quán)又稱認(rèn)沽權(quán)；（買入期權(quán)）看漲期權(quán)又稱認(rèn)購權(quán)（賣出期權(quán)）看跌期權(quán)又稱認(rèn)沽權(quán)；（買入期權(quán)）看漲期權(quán)又稱認(rèn)購權(quán)ETFETF（交易型開放式指數(shù)基金）結(jié)合了封閉式基金、開放式基金的特點（用股票（交易型開放式指數(shù)基金）結(jié)合了封閉式基

5、金、開放式基金的特點（用股票換份額，贖回時贖回的也是股票）換份額，贖回時贖回的也是股票）按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有：外匯期貨按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有：外匯期貨利率期貨（債券利率期貨（債券主要參考利率主要參考利率傳播虛假信息、誘騙他人買賣證券罪：傳播虛假信息、誘騙他人買賣證券罪：5年110110萬罰金萬罰金相關(guān)工作人員犯此罪相關(guān)工作人員犯此罪造成嚴(yán)重后果的造成嚴(yán)重后果的同上；情節(jié)特別惡劣的同上；情節(jié)特別惡劣的510510年220