證券交易模擬試題及參考答案

1、自我檢測九自我檢測九一、單項選擇題（本大題共10個小題，每小題1分，共10分。在每個小題給出的四個選項中，只有一個符合題目要求，請把正確選項前的字母填在橫線上）1、證券交易所會員證券商辦理席位申請后，由證券交易所____批準。A、理事長B、總經理C、理事會D、會員大會2、證券經營機構要成為證券交易所的會員，由證券交易所____審核批準。A、理事長B、總經理C、理事會D、會員大會3、轉托管可使投資者于____日就可以在轉入券商（新的托管券

2、商）處賣出證券。A、T0B、T1C、T3D、T54、投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后通過證券交易所的證券交易其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少______應向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告通知該上市公司并予以公告。A、2%B、3%C、10%D、5%5、發(fā)行人營業(yè)用主要資產的抵押、出售或報廢，一次超出該資產的____屬內幕重大信息。A、5%B、10%C、20%D、30%6、當上市公司或其關聯(lián)公司持有證

3、券經營機構____以上的股份時，該證券經營機構不得自營買賣該上市公司的股票。A、5%B、10%C、30%D、51%7、在三級清算模式中，證券商同投資人進行資金凈額交收，是___清算。A、一級B、二級C、三級D、四級8、上市公司配股募集資金后，公司預測的凈資產收益率應達到或超過___。A、10%B、9%C、同期銀行存款利率水平D、一年期銀行定期存款利率水平9、新股上網定價發(fā)行，每一股票帳戶申購股票數量上限為當次社會公眾股發(fā)行數量的___。

4、A、百分之一B、千分之三C、千分之一D、萬分之一10、上市公司應在每個會計年度的前六個月結束后___內編制完成中期報告。A、120日B、60日C、180日D、20日二、多項選擇題（本大題共20個小題，每小題1分，共20分。在每個小題給出的四個選項中，至少有二個符合題目要求，請把正確選項前的字母填在橫線上）1、股票交易競價方式包括____。A、口頭競價B、書面競價C、電腦競價D、拍賣競價2、金融期貨主要包括____。A、綠豆期貨B、外匯期

5、貨C、利率期貨D、股票價格指數期貨3、證券經紀業(yè)務的特點包括____。A、業(yè)務對象的特定性B、經紀業(yè)務的中介性C、客戶指令的權威性D、客戶資料的公開性4、證券上市后的存管業(yè)務包括____。5、受理委托的驗證主要是對證券買賣的____性和____性進行審查。6、證券交易禁止交割中的_____行為和_____行為。7、國債的寄存數量以___為單位，每一手為___元面值。8、證券清算業(yè)務，主要是指每一營業(yè)日中每個證券商成交的___與___分別

6、予以軋抵，產生資金與證券的應收或應付凈額，然后交由證券商確認的處理過程。9、新股上網定價發(fā)行時，申購日后的第___天，對未中簽部分的申購款予以解凍。10、證券交易風險的管理通?？蓮闹贫?、___和___等方面著手，以達到消除或減緩風險的發(fā)生。四、判斷題（本大題共20個小題，每小題1分，共20分。請在每題的括號內，正確的打上“√“，錯誤的打上““）1、封閉式基金成立一定時期后，基金管理公司一般會自行或者委托證券公司開設的柜臺進行基金證券的轉

7、讓。2、證券交易所的會員可以要求退還席位。3、證券經紀人可在任何場所接受委托人的委托。4、投資者與某一證券經營機構簽訂指定交易協(xié)議后，該機構應為投資者辦理自動領取紅利業(yè)務。5、未成年人未經法定監(jiān)護人允許不能開立證券帳戶。6、集合競價的特點是每一筆買賣委托輸入電腦撮合系統(tǒng)后當即判斷并進行不同的處理。7、內幕交易在操作程序上往往與正常操作程序相同，也是在市場上公開買賣證券。8、任何證券經營機構都可以從事證券自營業(yè)務。9、證券經營機構必須設有

8、證券自營業(yè)務專用的電腦申報終端和其他必要的設施，才能有從事自營業(yè)務的資格。10、證券機構委托其他證券經營機構代為買賣證券是被禁止的。11、證券經營機構可以自己名義為他人買賣證券。12、證券交易清算不發(fā)生財產實際轉移，而交割發(fā)生財產實際轉移。13、國債代保管單可以替代國債實物券入庫。14、上市公司一次配股發(fā)行股份總數，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其普通股股份總數的30%。15、某上市電力公司三年內凈資產收益率平均在8%以上，在其它