2023年全國碩士研究生考試考研英語一試題真題(含答案詳解+作文范文)_第1頁
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文檔簡介

1、1私募基金募集流程及產(chǎn)品備案目錄目錄一、私募基金的募集一、私募基金的募集........................................................................................................................................................................................

2、2(一)募集主體資格前提.........................................................................2(二)公開宣傳機(jī)構(gòu)品牌步驟1............................................................2(三)特定對象確定步驟2...............................................

3、......................3(四)投資者適當(dāng)性匹配步驟3............................................................5(五)基金風(fēng)險(xiǎn)揭示步驟4.....................................................................5(六)合格投資者確認(rèn)步驟5...........................

4、......................................6(七)簽署基金合同步驟6.....................................................................7(八)募集結(jié)算資金專用賬戶..................................................................8(九)投資冷靜期步驟7........

5、................................................................11(十)回訪確認(rèn)步驟8............................................................................11(十一)投資運(yùn)作步驟9.......................................................

6、.................13二、私募基金產(chǎn)品的備案二、私募基金產(chǎn)品的備案................................................................................................................................................................1414(一)相關(guān)法規(guī)........

7、....................................................................................14(二)簡要流程............................................................................................15(三)信息公示..........................

8、..................................................................153人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略、管理團(tuán)隊(duì)、高管信息以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。私募基金管理人應(yīng)確保前述信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。合規(guī)要點(diǎn):合規(guī)要點(diǎn):私募基金管理人對外宣傳所使用的宣傳資料,應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一、合規(guī),必要時(shí),可以委托律師對公開宣傳的媒介渠道、宣傳內(nèi)容、推介尺度進(jìn)行合規(guī)把控。針對私

9、募基金產(chǎn)品名稱重復(fù)度日益提高的情況,可預(yù)先在登記備案系統(tǒng)中“基金備案”頁面提前創(chuàng)建基金產(chǎn)品名稱,錄入預(yù)保留的產(chǎn)品名稱并臨時(shí)保存,即可取得基金編碼并提前占名(勿點(diǎn)擊“提交辦理”)。(三)特定對象確定(三)特定對象確定步驟步驟2相關(guān)法規(guī):相關(guān)法規(guī):第十七條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對象宣傳推介私募基金。未經(jīng)特定對象確定程序,不得向任何人宣傳推介私募基金。第十八條在向投資者推介私募基金之前,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序,對投資者

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