關(guān)于對(duì)江蘇華西集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

1、1證券代碼：000936證券簡(jiǎn)稱：華西股份公告編號(hào)：2017024江蘇華西集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司江蘇華西集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)評(píng)估報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)評(píng)估報(bào)告本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。按照深圳證券交易所《主板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第2號(hào)——交易和關(guān)聯(lián)交易》的相關(guān)要求，江蘇華西村股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）通過查驗(yàn)江蘇華西集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“財(cái)務(wù)公司”)《金融許可證》、《企業(yè)

2、法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》等證件資料，并審閱包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等在內(nèi)的財(cái)務(wù)公司的定期財(cái)務(wù)報(bào)告，對(duì)財(cái)務(wù)公司的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行了評(píng)估，具體情況報(bào)告如下：一、財(cái)務(wù)公司基本情況一、財(cái)務(wù)公司基本情況財(cái)務(wù)公司隸屬于江蘇華西集團(tuán)有限公司，系2009年9月1日經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)銀監(jiān)復(fù)〔2009〕316號(hào)文件批準(zhǔn)，江蘇華西集團(tuán)公司（現(xiàn)已變更為“江蘇華西集團(tuán)有限公司”）以股權(quán)并購(gòu)重組方式設(shè)立的非銀行金融機(jī)構(gòu)。2009年9月7日，財(cái)務(wù)

3、公司取得江蘇銀監(jiān)局頒發(fā)的《金融許可證》〔金融許可證號(hào)：L0101H232020001〕，同年9月10日，財(cái)務(wù)公司取得江陰市工商行政管理局頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》〔注冊(cè)號(hào)320100000009485〕，財(cái)務(wù)公司于2009年10月18日正式揭牌開業(yè)，法定代表人：包麗君，目前注冊(cè)地：江蘇省江陰市濱江開發(fā)區(qū)香山路29號(hào)“華西金融樓”。財(cái)務(wù)公司注冊(cè)資本50000萬(wàn)元（人民幣），其中：江蘇華西集團(tuán)有限公司出資45000萬(wàn)元，出資比例90%；本公

4、司出資5000萬(wàn)元，出資比例10%。經(jīng)營(yíng)范圍：對(duì)成員單位辦理財(cái)務(wù)和融資顧問、信用鑒證及相關(guān)的咨詢、代3董事會(huì)負(fù)責(zé)保證公司建立并實(shí)施充分而有效的內(nèi)部控制體系；負(fù)責(zé)審批整體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評(píng)價(jià)執(zhí)行情況；負(fù)責(zé)確保公司在法律和政策的框架內(nèi)審慎經(jīng)營(yíng)，明確設(shè)定可接受的風(fēng)險(xiǎn)程度，確保高級(jí)管理層采取必要措施識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)并控制風(fēng)險(xiǎn)；負(fù)責(zé)審批組織機(jī)構(gòu)；負(fù)責(zé)保證高級(jí)管理層對(duì)內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估。監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會(huì)、高

5、級(jí)管理層完善內(nèi)部控制體系；負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會(huì)及董事、高級(jí)管理層及高級(jí)管理人員履行內(nèi)部控制職責(zé)；負(fù)責(zé)要求董事、董事長(zhǎng)及高級(jí)管理人員糾正其損害公司利益的行為并監(jiān)督執(zhí)行。高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定內(nèi)部控制政策，對(duì)內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估；負(fù)責(zé)執(zhí)行董事會(huì)決策，落實(shí)內(nèi)部控制制度；負(fù)責(zé)建立識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)并控制風(fēng)險(xiǎn)的程序和措施；負(fù)責(zé)建立和完善內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)，保證內(nèi)部控制的各項(xiàng)職責(zé)得到有效履行。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)：根據(jù)董事會(huì)確定的風(fēng)險(xiǎn)管理政策和目標(biāo)制

6、定風(fēng)險(xiǎn)管理具體政策和分支目標(biāo)負(fù)責(zé)研究制定公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)章審議各類大額資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)(信貸授信)業(yè)務(wù)審核公司資產(chǎn)質(zhì)量分類結(jié)果。財(cái)務(wù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)成員由董事會(huì)部分成員、集團(tuán)主要管理（職能）部門負(fù)責(zé)人及集團(tuán)主要產(chǎn)業(yè)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)主任由公司董事長(zhǎng)擔(dān)任。戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)：主要負(fù)責(zé)對(duì)財(cái)務(wù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資、融資方案等方面的事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出建議。戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)成員由三至六名組成，人員由財(cái)務(wù)公司董事會(huì)部分成員、華西集

7、團(tuán)主要管理（職能）部門負(fù)責(zé)人及集團(tuán)主要產(chǎn)業(yè)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成。公司董事長(zhǎng)擔(dān)任主任，集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略部或?qū)ν馔顿Y部負(fù)責(zé)人擔(dān)任副主任（為體現(xiàn)防火墻要求，該負(fù)責(zé)人不再參與集團(tuán)其他金融企業(yè)的經(jīng)營(yíng)或管理），其成員還可聘請(qǐng)集團(tuán)外部從事集團(tuán)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)金融發(fā)展研究的機(jī)構(gòu)專家或?qū)I(yè)人員參加或組成專項(xiàng)課題組。內(nèi)部審計(jì)委員會(huì)：根據(jù)財(cái)務(wù)公司董事會(huì)授權(quán)，審核財(cái)務(wù)公司內(nèi)部審計(jì)章程等重要制度和報(bào)告，審批中長(zhǎng)期審計(jì)規(guī)劃和年度審計(jì)計(jì)劃，指導(dǎo)、考核和評(píng)價(jià)內(nèi)部審計(jì)工作，審核監(jiān)督