月證券交易真題及答案

1、2011年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題一、單項選擇題一、單項選擇題1.嚴格地說，證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)（）的憑證。A.現(xiàn)金股利和股票股利B.投票權(quán)和表決權(quán)C.權(quán)益D.投資回報2.上海證券交易所于（）正式開業(yè)。A.1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月3.按照（）劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A.交易規(guī)模B.交易對象C.交易性質(zhì)D.交易

2、場所4.下列關(guān)于開放式基金申購價格和贖回價格的確定，說法正確的是（）。A.以資產(chǎn)凈值確定B.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費確定C.以資產(chǎn)總值確定D.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費確定5.權(quán)證從內(nèi)容上看具有（）的性質(zhì)。A.股權(quán)B.債權(quán)C.存托D.期權(quán)6.信用交易是指投資者通過交付保證金取得（）信用而進行的交易。A.證券登記結(jié)算公司D.收益的不穩(wěn)定性13.下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)

3、控缺陷的糾正與處理機制B.證券公司應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試C.稽核部門應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運作、盈虧、風(fēng)險監(jiān)控等情況進行全面稽核D.證券公司應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度14.證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對一“的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.限定性集合資產(chǎn)管理計劃C.非限定性集合資產(chǎn)管理計劃D.專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)15.中國證

4、監(jiān)會收到證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的申報材料后對申報材料的（）進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。A.可行性B.齊備性C.合規(guī)性D.真實性16.（）是證券公司在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.客戶信用證券賬戶17.可作為融資買入或融券賣出的標的股票，必須在交易所上市交易滿（）。A.1個月B.3個月C.6個月D.1年18.單只標的