證券法司考選擇題

1、證券法司考選擇題單項(xiàng)選擇題：1、依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由何機(jī)構(gòu)任免（）A證券交易所的理事會(huì)B國務(wù)院C國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D證券業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：C2、下列哪些人員不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員？（）A因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所從業(yè)人員B證券從業(yè)律師王某因違法被撤銷證券從業(yè)資格已滿6年C張某因故和某證券公司解除勞動(dòng)合同D已辭職原為某國家機(jī)關(guān)工作人員的李某正確答案：A3、依據(jù)《證券法》的規(guī)定，對(duì)采取溢價(jià)發(fā)

2、行的股票，其股票價(jià)格應(yīng)如何決定（）A應(yīng)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定B由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定C應(yīng)由股票發(fā)行人與證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)商議決定D應(yīng)由股票發(fā)行人和承銷的公司協(xié)商確定，并報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)正確答案：B4、為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、法律意見書等文件的有關(guān)專業(yè)人員在哪個(gè)期間不得買賣該種股票？（）A在該股票承銷期內(nèi)B在其審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、法律意見書等文件成為公開信息前C在該股票承銷期內(nèi)及期滿后6個(gè)月內(nèi)D上述文

3、件公開后5個(gè)工作日內(nèi)正確答案：C5、向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過多少的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷？A3000萬元B1500萬元C6000萬元D5000萬元正確答案：D6、因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定什么？（）A技術(shù)性停牌B臨時(shí)停市C及時(shí)提出報(bào)告D采取制裁措施正確答案：B7、某公司申請(qǐng)其首次發(fā)行的公司債券上市交易，下列選項(xiàng)哪一個(gè)不符合公司債券上市的法定條件（）A該債券的期限為1年B該債券的實(shí)際發(fā)行額為

4、6000萬元C該公司的年資產(chǎn)額為15億元D該公司最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券的10個(gè)月的利息正確答案：D有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票D任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制正確答案：D16、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A國務(wù)院證券

5、監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B證券交易所C國務(wù)院授權(quán)的部門D省級(jí)人民政府正確答案：B17、下列股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A公司股本總額不少于人民幣三千萬元B持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人C公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上D公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載正確答案：B18、公司為申請(qǐng)股票上市交易向證券交

6、易所報(bào)送下列文件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A上市報(bào)告書B申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議C未經(jīng)審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D法律意見書和保薦人出具的上市保薦書正確答案：C19、某有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5億元，擬申請(qǐng)其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項(xiàng)不符合公司債券上市的法定條件？A該債券的期限為2年B該債券的累計(jì)發(fā)行額為人民幣8000萬元C籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策D該公司最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券

7、一年的利息正確答案：B20、依照《證券法》，符合以下哪種情形時(shí)，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？A上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告作虛假記載且拒絕糾正的B上市公司最近二年連續(xù)虧損的C公司解散或者被宣告破產(chǎn)的D公司有重大違法行為的正確答案：D21、證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有：A證券公司接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣價(jià)格B證券公司按照國家有關(guān)規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)C證券公司對(duì)客戶