證券交易真題

1、20152015年證券從業(yè)考試真題及答案匯總年證券從業(yè)考試真題及答案匯總一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。)1.證券在流動(dòng)中存在著因其價(jià)格變化而給()帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。A.發(fā)行者；B.持有者；C.管理者；D.中介人2.證券回購(gòu)市場(chǎng)屬于()。A.貨幣市場(chǎng)；B.資本市場(chǎng)；C.中期資金市場(chǎng)；D.長(zhǎng)期資金市場(chǎng)3.在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)()批準(zhǔn)設(shè)立的。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；B.國(guó)務(wù)院；C.中國(guó)人

2、民銀行；D.全國(guó)人民代表大會(huì)4.()將產(chǎn)生證券交易的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。A.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易B.證券公司對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤C.證券公司管理不善D.客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)時(shí)未按規(guī)定程序了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好5.境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立B股賬戶(hù)，需先開(kāi)立()。A.A股資金賬戶(hù)；B.H股賬戶(hù)；C.A股賬戶(hù)；D.B股資金賬戶(hù)6.人民幣特種股票(B股)于()年在上海證券交易所上市。A.19

3、86；B.1988；C.1990；D.19927.下列哪項(xiàng)不是證券交易過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則()A.公開(kāi)；B.公平；C.公正；D.高效8.投資者發(fā)出委托指令的形式不能以()的形式出現(xiàn)。A.口頭委托；B.書(shū)面委托；C.電話(huà)委托；D.電腦委托9.目前，世界上各證券交易所的訂單匹配原則普遍使用()原則作為第一優(yōu)先原則。A.時(shí)間優(yōu)先；B.價(jià)格優(yōu)先；C.客戶(hù)優(yōu)先；D.數(shù)量?jī)?yōu)先10.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶(hù)開(kāi)立之日起()個(gè)

4、交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案。A.15；B.10；C.5；D.311.在融資融券業(yè)務(wù)中，()用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券。A.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)；B.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)；C.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)；D.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)12.某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤(pán)價(jià)為10元，其除息報(bào)價(jià)是()。A.121850萬(wàn)元；B.154750萬(wàn)元；C.1000萬(wàn)元；D.1270萬(wàn)元24.

5、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立()。A.完善的交易記錄制度；B.投資對(duì)象備選制度；C.研究與交易之間的交流制度；D.有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度25.證券發(fā)行人在接到中國(guó)結(jié)算上海分公司有關(guān)A股現(xiàn)金紅利發(fā)放申請(qǐng)的核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日()向證券交易所申請(qǐng)信息披露。A.2個(gè)交易日前；B.3個(gè)交易日前；C.4個(gè)交易日前；D.5個(gè)交易日前26.上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤(pán)價(jià)格為其()。A.發(fā)

6、行人計(jì)算的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)；B.主承銷(xiāo)商計(jì)算出的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)C.發(fā)行價(jià)；D.集合競(jìng)價(jià)27.進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營(yíng)債券總額的()。A.100%；B.150%；C.180%；D.200%28.投資者參與股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓?zhuān)抗P委托股份數(shù)量應(yīng)為()股以上。A.100；B.500；C.1000；D.3000029.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款期限內(nèi)，()確定一個(gè)

7、交易席位代理上市公司作為買(mǎi)入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報(bào)買(mǎi)入配股權(quán)證。A.證券交易所；B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)；C.承銷(xiāo)商；D.保薦代表人30.下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是()。A.在審核手續(xù)未嚴(yán)格執(zhí)行的情況下代客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)B.違規(guī)為客戶(hù)證券交易提供融資。融券等信用交易C.侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益，挪用客戶(hù)的資金或證券D.向客戶(hù)提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷31.以盈利為目的并以自有資金和

8、賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券公司的()。A.投資銀行業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.自營(yíng)業(yè)務(wù)32.()是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。A.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借；B.將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購(gòu)C.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；D.將集合計(jì)劃大部分資產(chǎn)用于申購(gòu)新股33.目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是()模式。A.法人結(jié)算；B.企業(yè)結(jié)算；C.投資者結(jié)算；D.銀行結(jié)算34.下列代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)中，屬于主辦券商的代