基于D-S證據(jù)理論的科學(xué)基金立項評估問題研究.pdf

1、作為國家支持基礎(chǔ)研究的主渠道之一，科學(xué)基金在國家創(chuàng)新體系中發(fā)揮重要作用?？茖W(xué)基金立項評估是科學(xué)基金管理的核心環(huán)節(jié)，決定了政府科技投入能否得以有效的利用，關(guān)系到優(yōu)秀的科研工作者能否通過良性競爭獲得有限的科技資源。目前，關(guān)于科學(xué)基金項目立項評估的研究主要是沿用一般項目評估方法，尚缺乏針對科學(xué)基金項目立項評估的特點對評估過程中的具體問題所開展的理論研究。因此，選擇科學(xué)基金立項評估問題為研究對象，具有重要的現(xiàn)實意義和理論價值。 科學(xué)基金

2、立項評估是以評審專家的評審意見為根本依據(jù)，因此評審專家的遴選和評審意見的處理是立項評估的核心。評審專家遴選需考察的因素復(fù)雜，且遴選過程存在諸多不確定性。另一方面，科學(xué)基金項目探索性強，即使同行專家也很可能存在一些不確切知曉的內(nèi)容，評審意見本身通常以語言評價信息的形式給出。因此，科學(xué)基金立項評估屬于特定環(huán)境下的復(fù)雜不確定性決策問題。研究中運用D-S證據(jù)理論，灰色理論、主觀證據(jù)推理理論和語言評價方法對科學(xué)基金立項評估問題進行了理論上的探索。

3、具體研究內(nèi)容和創(chuàng)新性成果如下： 1.通過系統(tǒng)地比較分析國內(nèi)外關(guān)于證據(jù)合成規(guī)則的主要研究成果，提出證據(jù)沖突分析方法及利用沖突分析結(jié)論靈活選用證據(jù)合成策略的新思路。首先根據(jù)Jousselme距離公式進行沖突分析，使沖突程度較低的證據(jù)結(jié)成虛擬聯(lián)盟，對聯(lián)盟內(nèi)和聯(lián)盟間分別使用不同的證據(jù)合成規(guī)則。然后通過計算證據(jù)系統(tǒng)對不同證據(jù)的支持程度衡量證據(jù)的可靠性，從而實現(xiàn)對虛擬聯(lián)盟的客觀賦權(quán)。通過上述方法，可以有效的解決沖突證據(jù)合成問題，并在保證收斂

4、速度的同時降低決策風(fēng)險。最后通過與經(jīng)典算例的比較，驗證該方法的有效性和優(yōu)越性。上述方法為構(gòu)建評審專家遴選與評審意見處理方法奠定了理論基礎(chǔ)。 2.針對評審專家遴選因素的復(fù)雜性和不確定性，構(gòu)建了基于D-S證據(jù)理論的多遴選指標層次結(jié)構(gòu)模型。通過對國內(nèi)外相關(guān)文獻的分析，結(jié)合國內(nèi)科學(xué)基金管理的實際情況，構(gòu)建一套涵蓋評審能力、科技信譽和評審績效三個方面信息的專家遴選指標體系。論述了各遴選指標的分析與評價方法，設(shè)計了基于衰退系數(shù)的累計命中率和

5、離散率兩個定量指標，并在定量指標處理中構(gòu)造了中心點三角白化權(quán)函數(shù)，結(jié)合灰色理論將定量數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為適于應(yīng)用D-S證據(jù)理論處理的形式。 3.在分析現(xiàn)有語言評價信息處理方法的基礎(chǔ)上，根據(jù)立項評估工作的實際需要，提出了二維語言評價信息的概念及相關(guān)決策問題，并利用主觀證據(jù)推理理論處理二維語言評價信息。針對科學(xué)基金立項評估中識別與處理非共識項目的難題，提出基于二維語言評價信息的評審意見共識性分析方法。為合理的度量評審意見的非共識程度，設(shè)計了二

6、維語言評價信息的距離公式，證明了相關(guān)性質(zhì)。以若干評審意見的相似關(guān)系描述評審意見間的層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，便于分析非共識的產(chǎn)生原因，有利于從非共識項目中選擇具備資助價值的項目。針對評審專家權(quán)重信息完全未知、權(quán)重信息為實數(shù)及權(quán)重信息為二維語言評價信息三種不同情況，設(shè)計了評審意見集結(jié)方法和基于評審意見集結(jié)結(jié)果的排序與擇優(yōu)規(guī)則。 4.為了系統(tǒng)的驗證研究的實用性和有效性，以國家自然科學(xué)基金的通訊評審專家遴選和面上項目評審意見處理為背景進行實證研究