二氧化碳排放權(quán)分配-基于“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則.pdf

1、氣候變化問題日益受到人們的關(guān)注和重視?？茖W(xué)研究表明，其成因極有可能是來自大氣中溫室氣體的過度累積。工業(yè)時(shí)代以來，人類在生產(chǎn)和消費(fèi)活動(dòng)中釋放出了大量的二氧化碳，對(duì)氣候均衡造成破壞，而人類自身也在遭受著因氣候變化導(dǎo)致的嚴(yán)重?fù)p害。極端天氣、糧食短缺、疾病蔓延…在這一系列無法回避的現(xiàn)實(shí)面前，人類終于深刻認(rèn)識(shí)到了控制二氧化碳排放的必要性和緊迫性。
　　本文首先從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度出發(fā)，以外部性理論和公共物品理論為基礎(chǔ)，分析了二氧化碳過度排放的成因以

2、及可能的解決途徑。與行政管制、征收二氧化碳排放稅等方式相比，基于產(chǎn)權(quán)理論的二氧化碳排放權(quán)交易在成本和效率方面有其內(nèi)在優(yōu)勢，現(xiàn)已廣泛應(yīng)用于國際和國內(nèi)領(lǐng)域。本文通過分析得出，在存在交易成本、市場勢力等非完美市場條件下，這一交易機(jī)制的有效性將在很大程度上取決于產(chǎn)權(quán)（二氧化碳排放權(quán)）的初始配置，不同的配置模式和配置方法將對(duì)交易的成本和效率帶來系統(tǒng)性影響。此外，由于現(xiàn)有能源替代效率和控排技術(shù)水平的限制，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與二氧化碳排放之間存在著共生關(guān)系，這

3、意味著國際層面的二氧化碳排放權(quán)分配結(jié)果將在很大程度上決定一個(gè)國家未來的發(fā)展空間。對(duì)處于較低發(fā)展水平的國家來說，二氧化碳排放權(quán)就是一種“發(fā)展權(quán)”，將影響其國民福利水平的改進(jìn)可能和改進(jìn)程度。
　　有鑒于二氧化碳排放權(quán)分配的重要性，本文在第四章提出將廣泛應(yīng)用于國際氣候談判中的“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則作為指導(dǎo)國際層面和我國國內(nèi)排放權(quán)分配的基本原則。本章回顧了這一原則的形成歷程，解讀了這一原則的理論內(nèi)涵，回應(yīng)了目前針對(duì)這一原則的質(zhì)疑和挑戰(zhàn)

4、，重申該原則繼續(xù)作為全球氣候治理行動(dòng)之基本原則的合理性和正當(dāng)性。為了闡釋這一原則在指導(dǎo)二氧化碳排放權(quán)分配上的適用性，本章從產(chǎn)權(quán)理論出發(fā)，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法，提出基于該原則的分配結(jié)果可帶來全球邊際福利水平的整體改進(jìn)，符合產(chǎn)權(quán)配置的效率原則，而該原則的靈活性和包容性能夠有效推動(dòng)權(quán)利界定和權(quán)利配置的順利開展，并保證產(chǎn)權(quán)界定和配置后的穩(wěn)定及順利實(shí)施。
　　在將“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則確定為二氧化碳排放權(quán)分配的基本原則之后，本文在第五章提

5、出了基于該原則的國際排放權(quán)分配方法。通過對(duì)現(xiàn)有研究成果的梳理發(fā)現(xiàn)，由于各國研究人員大都從維護(hù)自己國家的利益出發(fā)，所提出的分配方案分歧明顯，不同方案間往往無法兼容，甚至是彼此對(duì)立。發(fā)達(dá)國家的分配方案大多刻意回避其歷史責(zé)任，且忽略了發(fā)展中國家的發(fā)展需要;而發(fā)展中國家的方案往往過分強(qiáng)調(diào)自身的劣勢，將控排責(zé)任全部歸于發(fā)達(dá)國家。為了打破這一僵局，本章提出從“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則出發(fā)，對(duì)目前基于“京都議定書”的分配模式進(jìn)行改革。通過“共同”的概

6、念，強(qiáng)調(diào)各國都是“溫室效應(yīng)”的始作俑者，同時(shí)也均是氣候變化的受害者，因而都有義務(wù)和需要在氣候治理行動(dòng)中做出貢獻(xiàn)。另一方面，通過“區(qū)別”的概念，充分考慮各個(gè)國家在人口、歷史責(zé)任以及未來發(fā)展需要上的差異，提出了基于人口數(shù)量、累積排放量、轉(zhuǎn)移排放量以及人類發(fā)展指數(shù)等多元化指標(biāo)的分配方案。
　　在二氧化碳排放權(quán)的國內(nèi)分配領(lǐng)域，注意到現(xiàn)有研究成果較多關(guān)注在從國家向企業(yè)進(jìn)行排放權(quán)分配時(shí)，免費(fèi)模式和拍賣模式的比較和取舍，往往忽略了由于我國地域廣

7、闊、行業(yè)種類及企業(yè)數(shù)量繁多，由國家直接向企業(yè)進(jìn)行分配不僅程序繁雜而且成本龐大。此外，由于我國不同地區(qū)、不同行業(yè)（企業(yè)）間的差距明顯，采用大一統(tǒng)的分配模式不僅有失公平，也缺乏效率。有鑒于此，本文在第六章提出將國內(nèi)分配過程分解為區(qū)域分配和企業(yè)分配兩個(gè)階段，并基于“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則，提出了具體的分配方案。在區(qū)域分配階段，通過“基于信息熵的多因子混合加權(quán)”分配模型，從控排責(zé)任、控排能力、控排潛力以及未來地區(qū)發(fā)展需要四個(gè)維度出發(fā)，構(gòu)建二氧

8、化碳排放權(quán)分配指標(biāo)體系，并計(jì)算得出各個(gè)區(qū)域的二氧化碳排放權(quán)分配系數(shù)以及分配數(shù)量。在企業(yè)分配階段，提出了從免費(fèi)分配轉(zhuǎn)向拍賣分配的分階段運(yùn)行模式，在緩解機(jī)制實(shí)施初期可能來自利益集團(tuán)的阻礙之后，逐步強(qiáng)化“污染者”的責(zé)任承擔(dān)，保證企業(yè)間的公平競爭，進(jìn)一步調(diào)動(dòng)企業(yè)的控排積極性，真正體現(xiàn)二氧化碳排放權(quán)的稀缺性價(jià)值。在這一過程中，關(guān)注到參與二氧化碳排放權(quán)交易的企業(yè)，由于其所屬行業(yè)的異質(zhì)性，國際競爭力水平將在不同程度上受到影響。有鑒于此，本文依據(jù)企業(yè)所

9、屬行業(yè)在能源密集度、控排能力以及成本轉(zhuǎn)嫁能力上的差異，建立行業(yè)“暴露系數(shù)”，對(duì)企業(yè)所受影響程度進(jìn)行具體度量。由于相較于拍賣分配，免費(fèi)分配模式給企業(yè)帶來的成本壓力較小，因此建議在免費(fèi)分配到拍賣分配的過渡中，對(duì)高“暴露系數(shù)”行業(yè)中的企業(yè)予以區(qū)別對(duì)待，如適度延長免費(fèi)分配的時(shí)間，或在拍賣分配中為其預(yù)留免費(fèi)分配額度，以減緩參與二氧化碳排放權(quán)交易給其造成的成本沖擊，維護(hù)其國際競爭力。
　　在對(duì)全文研究成果進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)之后，本文在第七章嘗試提出

10、了一些可供決策者參考的政策建議。包括:在有關(guān)二氧化碳排放權(quán)分配的國際談判中展現(xiàn)負(fù)責(zé)任的大國形象，堅(jiān)決維護(hù)“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則，積極推動(dòng)該原則的法制化進(jìn)程，力求國際二氧化碳排放權(quán)分配結(jié)果的公平性和合理性;在國內(nèi)二氧化碳排放權(quán)分配中，建立有效的信息收集機(jī)制，排放權(quán)的登記和追蹤機(jī)制，以及對(duì)排放源的監(jiān)督和核查機(jī)制，力求國內(nèi)二氧化碳排放權(quán)分配結(jié)果的科學(xué)性和有效性，為后續(xù)交易打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，在成本可控的前提下實(shí)現(xiàn)控排效果的最大化，從而有助于我