規(guī)制我國(guó)商業(yè)銀行內(nèi)部人控制的法律對(duì)策研究.pdf

1、上海海事大學(xué)碩士學(xué)位論文規(guī)制我國(guó)商業(yè)銀行內(nèi)部人控制的法律對(duì)策研究姓名：唐雁南申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別：碩士專(zhuān)業(yè)：民商法學(xué)指導(dǎo)教師：康銳20070601上海海事大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 規(guī)制我國(guó)商業(yè)銀行內(nèi)部人控制的法律對(duì)策研究A B S T R A C TI tw a s i n 1 9 9 0 s t h a tt h ec o n c e p t o f I n s i d e rc o n t r 0 1w a s p u tf o r w a

2、r da n dl e d i n t o o u r c o u n t r y ．E c o n o m i c s p o i n t o u t t r a n s i t i o n c o u n t r y e x i s t i n g i ni n s i d e r - c o n t r o lp h e n o m e n o n ．H o w e v e r ，a sas u b s i d i a r ys

3、u b j e c to fc o r p o r a t eg o v e m a n c e ，i n s i d e r - c o n t r o l g e n e r a l l y e x i s t i n t h e c o m m e r c i a lb a n k o f o u rc o u n t r y ．T h ef o r m u l a t i o nm e c h a n i s mo fi n s

4、 i d e r - c o n t r o l i sv e r yc o m p l i c a t e di nt h es t a t e - o w n e db a n k s o fo u rc o u n t r y ．A tp r e s e n tt h en o t i o no fi n s i d e r - c o n t r o Ih a sb e e n d o n e m o r e s t u d i

5、 e ss tt h ep o i n to fe c o n o m i c s b u tl e s so fI a w ．S o t h i sa r t i c l e ，f r o ml e g a l l yp o i n to fv i e w , i sw o r k e d o u t t or e s o l v e t h e i n s i d e r - c o n t r o lo fc o m m e r

6、c i a lb a n k p r e b l e m s h e r e o n ．F r o m g r e a t c a s e i nt h e c o m m e r c i a lb a n k o fo u r c o u n t r yr e c e n t l y , p e n m a nd i s t i l l c o m m o nf a c t o r s ，c o n f i r m s t u d y

7、 o b j e c t o f t h i s a r t i c l e ．T h e p e n m a na n a l y z e st h em e c h a n i s m o fi n s i d e r - c o n t r o l i n c o m m e r c i a lb a n k s ，a n dt r yt od e f i n ei n s i d e r - c o n t r o li nc

8、o m m e r c i a lb a n k i n l e g a l ．F o r m p r e v i o u s l y t h e o d e s l t h e r e h a s b e e n s o m e d i s p u t e ．G i v e a ne x a m p l ew h e t h e r o rn o ti n s i d e r - c o n t r o ls h o u l d b

9、e e ng o v e m e d ? T h ep e n m a na n a l y z e st h eq u a l i t ya n di m p o r t a n c eo fi n s i d e r - c o n t r o li n c o m m e r c i a lb a n k si nl e g a l ，p o i n to u t s h o u l db e g o v e r n e di t

10、 b yl a w ．T h i s a r t i c l e a n a l y z e s o t h e r c o u n t r i e s l e g a l m o d e f o r g o v e r n i n gi n s i d e r - c o n t r o l ，a n d p o i n t o u t o u rv a l i d l e g a l m o d e ．F i r s t l y ,

11、 p o i n t o u t t h er e f o r m a t i o no fp r o p e r t yr i g h t i n c o m m e r c i a lb a n k ．S e c o n d l yi t p r e s e n t ss o m es p e c i f i c m e a s u r e sa n d s u g g e s t i o n s c o n c e m i n g

12、t h e t r a n s f o r m a t i o n o f t h ec o r p o r a t e g o v e m a n c s a n dt h e b a n d l i s t i n g ，w h i c h d e f i n i t e l y d e f i n e s t h ea r r a n g e m e n tf o r t h ec o r p o r a t eg o v e r

13、 n a n c es t r u c t u r e o ft h ec o m m e r c i a lb a n k si n d i f f e r e n tp h a s e s o fr e f o r m ．T h i r d l y , p o i n t o u t t h ea u t h o r i t i e s o fs u p e r v i s o r ．A tl a s t ，c o n s t i

14、t u t e l a wf o r g o v e r n a n c ei n s i d e r - c o n t r 0 1 ．T h e s ei d e a sm e n t i o n e dt h e r e i n m a i n l y a r e c r i t i q u e a n d p r o p o s et o l e g i s l a t i o n a n d t h e o r ye x i

15、s t e da l r e a d y ．T a n g Y a n n a n ( C i v i la n d C o m m e r c i a l L a w 'D i r e c t e db y P r o f e s s o rK a n gR u lK E l r 、『V O R D S ：i n s i d e r - c o n t r o I 。c o m m e r c i a Ib a n k s ，