區(qū)域貿(mào)易協(xié)定審查機(jī)制研究.pdf

1、自上世紀(jì)90年代起,尤其是自WTO建立以來,區(qū)域主義的迅猛發(fā)展先后引發(fā)了一場(chǎng)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的“多米諾骨牌效應(yīng)”,以及區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的“意大利面條碗”現(xiàn)象,同時(shí)也引發(fā)了一場(chǎng)關(guān)于區(qū)域主義是多邊主義的“墊腳石”抑或“絆腳石”的辯論。盡管如此,區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的發(fā)展趨勢(shì)絲毫沒有減退的跡象。WTO的統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明,至2008年12月份,向GATT/WTO通報(bào)的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定大約有421個(gè),其中生效的有230個(gè)。
　　與區(qū)域貿(mào)易協(xié)定“生機(jī)勃勃”的場(chǎng)面相比

2、,區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的審查卻表現(xiàn)出慘淡的局面。在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的審查歷史中,自GATT1947以來僅有4個(gè)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的審查形成了決定。而在這4個(gè)有結(jié)果的審查中,3個(gè)是發(fā)生在GATT建立之初,而且它們尚沒有達(dá)到與第24條完成相符的規(guī)定。自WTO建立以來,CRTA尚未對(duì)任何一個(gè)關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)的審查作出決定。因此,區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的審查被批評(píng)為軟弱無力,或形同虛設(shè)。
　　基于區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的發(fā)展及其審查之間沖突關(guān)系的思考,本文認(rèn)為,如果要防治

3、區(qū)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的發(fā)展使最惠國(guó)待遇成為例外,要防治全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)一步被巴爾干化,就必須重視對(duì)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定審查制度的建設(shè),以實(shí)現(xiàn)審查機(jī)制對(duì)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的有效規(guī)制,使其保持與WTO相關(guān)法律規(guī)定相一致,并實(shí)現(xiàn)對(duì)內(nèi)便利協(xié)定成員國(guó)之間的貿(mào)易、對(duì)外不提高對(duì)非成員國(guó)貿(mào)易壁壘的價(jià)值目標(biāo)。
　　區(qū)域貿(mào)易協(xié)定審查機(jī)制是一個(gè)涉及政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作、國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際經(jīng)濟(jì)與政治等多維的問題。對(duì)于區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的審查,本文選擇了這樣兩種視角,即:WT

4、O體制下區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的審查,以及區(qū)域貿(mào)易協(xié)定內(nèi)部的自我審查。WTO多邊貿(mào)易體制對(duì)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的審查構(gòu)成了審查機(jī)制的核心內(nèi)容,是本文研究的重心所在。本文在這部分以區(qū)域貿(mào)易協(xié)定審查的基本范疇為起點(diǎn),對(duì)GATT/WTO框架下區(qū)域貿(mào)易協(xié)定審查的執(zhí)行機(jī)構(gòu)、審查對(duì)象、審查標(biāo)準(zhǔn)、審查路徑等相關(guān)問題展開了研究。作為WTO體制下區(qū)域貿(mào)易協(xié)定審查的有益補(bǔ)充,區(qū)域貿(mào)易協(xié)定在接受GATT/WTO審查的同時(shí),還規(guī)定了協(xié)定內(nèi)部的自我審查制度。因此,作為與WTO體制

5、下區(qū)域貿(mào)易協(xié)定審查制度的對(duì)接,本文單列一章專門研究區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的自我審查制度。這方面的審查有超國(guó)家的司法審查體系、分散型的審查制度、協(xié)商一致的外交審查模式等。
　　從中國(guó)的實(shí)際情況出發(fā),研究區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的審查規(guī)則和制度要求對(duì)中國(guó)參與區(qū)域一體化的建設(shè)非常重要,因?yàn)樵诼男卸噙呝Q(mào)易體制承諾義務(wù)的同時(shí),參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的建設(shè)是中國(guó)明確的對(duì)外貿(mào)易政策。因此,在對(duì)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的審查制度的討論過程中,盡量將中國(guó)的實(shí)踐結(jié)合起來是本文寫作所關(guān)注的

6、一個(gè)點(diǎn)。
　　本文共分6章,每章內(nèi)容概括如下:
　　第一章:區(qū)域貿(mào)易協(xié)定審查的基本范疇。通過對(duì)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對(duì)非成員國(guó)歧視的分析,本章指出RTAs所導(dǎo)致的貿(mào)易向區(qū)域內(nèi)的轉(zhuǎn)移、投資向區(qū)域內(nèi)的轉(zhuǎn)移以及貿(mào)易救濟(jì)措施向區(qū)域外的轉(zhuǎn)移的結(jié)果必然影響WTO的最惠國(guó)待遇原則,因此加強(qiáng)對(duì)RTAs的審查具有必要性。那么,何以界定WTO體制下的RTAs?這是研究RTAs審查機(jī)制的另一個(gè)基本問題。根據(jù)GATT第24條、GATS第5條以及“授權(quán)條款”的

7、規(guī)定,本章將作為審查對(duì)象的RTAs界定為關(guān)稅同盟、自由貿(mào)易區(qū)及其臨時(shí)協(xié)定、服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的區(qū)域一體化、發(fā)展中國(guó)家之間建立的RTAs。因此,RTAs的審查便包括對(duì)這些協(xié)定的審查。根據(jù)法律文本的規(guī)定,本章提出RTAs的審查可以劃分為3階段,即事先審查、定期審查、臨時(shí)審查。對(duì)這些不同階段的審查,在GATT1947期間均由工作組執(zhí)行,進(jìn)入WTO時(shí)期則主要由CRTA承擔(dān)。此外,WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)對(duì)RTAs的審查同樣發(fā)揮著積極的作用。這些由行政機(jī)構(gòu)

8、和裁判機(jī)構(gòu)所執(zhí)行的RTAs審查的核心價(jià)值目標(biāo)就是要保持RTAs與WTO法律規(guī)則的一致性。然而,這一價(jià)值目標(biāo)尚未很好地實(shí)現(xiàn)。
　　第二章:工作組和CRTA執(zhí)行的RTAs審查。在RTAs的審查制度之中,由工作組和區(qū)域貿(mào)易協(xié)定委員會(huì)等行政機(jī)構(gòu)執(zhí)行的審查是RTAs審查的基石,因?yàn)閺腉ATT1947到 WTO,行政機(jī)構(gòu)承擔(dān)了絕大部分審查工作。這種路徑的審查往往依附于政治或外交的考慮而進(jìn)行,協(xié)商一致的表決方式直接決定了審查的結(jié)果。對(duì)GATT1

9、947和WTO時(shí)期的RTAs審查,本章通過跟蹤分析具有代表性的審查案例,對(duì)RTAs審查的歷史流變、審查制度的基本原則、工作組和CRTA審查報(bào)告的效力進(jìn)行了研究。而且,除了以傳統(tǒng)意義上的關(guān)稅同盟、自由貿(mào)易區(qū)及其臨時(shí)協(xié)定為研究對(duì)象外,還就服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的EIAs和發(fā)展中國(guó)家之間成立的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的審查進(jìn)行了探析。研究結(jié)果表明,工作組和CRTA的審查報(bào)告是沒有決定的記錄。
　　第三章:專家組和上訴機(jī)構(gòu)對(duì)RTAs的審查。通過爭(zhēng)端解決機(jī)制的審

10、查程序解決RTAs的爭(zhēng)端同樣是規(guī)制和監(jiān)督RTAs的法律哲學(xué),因而形成了RTAs審查的法律解決途徑。本章通過對(duì)GATT1947時(shí)期專家組對(duì)香蕉案件審查的不成功案例的回顧,集中論述了WTO體制下DSB對(duì)RTAs具有自動(dòng)性和強(qiáng)制性的法律審查。根據(jù)DSU對(duì)物管轄的法律邏輯,同時(shí)根據(jù)DSU第22條、第23條的規(guī)定,本章以土耳其數(shù)量限制措施案、阿根廷鞋類保障措施案、美國(guó)小麥面筋案等具體案例為基礎(chǔ),探討了專家組和上訴機(jī)構(gòu)對(duì)RTAs審查過程中涉及的GA

11、TT第24條以及GATS第5條的諸多問題。研究結(jié)果表明,裁判機(jī)構(gòu)執(zhí)行的審查雖然對(duì)RTAs審查機(jī)制是有力的補(bǔ)充,但規(guī)則與操作之間的裂縫等問題沒有解決。
　　第四章:區(qū)域貿(mào)易協(xié)定審查的標(biāo)準(zhǔn)。不論是貨物貿(mào)易領(lǐng)域的RTAs還是服務(wù)領(lǐng)域的EIAs,作為最惠國(guó)待遇的例外都必須滿足必要的條件,這些條件就構(gòu)成了RTAs審查的法律標(biāo)準(zhǔn)。按屬性劃分,可以分為兩大類,即實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)和程序標(biāo)準(zhǔn)。在實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)方面,本章根據(jù)WTO的審查實(shí)踐和法律規(guī)定,對(duì)以下3種標(biāo)

12、準(zhǔn)進(jìn)行了深入的分析,即“目的性”標(biāo)準(zhǔn)、“實(shí)質(zhì)上所有”標(biāo)準(zhǔn)、“總體上不得高于或嚴(yán)于”標(biāo)準(zhǔn)。在程序標(biāo)準(zhǔn)方面,本章對(duì)有關(guān)RTAs通知的程序進(jìn)行了分析,并就審查的透明度問題單列一節(jié)進(jìn)行闡述,目的在于強(qiáng)調(diào)審查過程中透明度的重要性。透過WTO對(duì)RTAs的審查文件以及相關(guān)法律的規(guī)定,本章認(rèn)為對(duì)于審查標(biāo)準(zhǔn)而言,雖然有些方面取得了統(tǒng)一,但諸多的問題依然有待成員國(guó)進(jìn)一步解決。
　　第五章:區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的自我審查制度。從廣義上看,RTAs的審查不應(yīng)僅僅

13、局限于 WTO體制下的審查,RTAs體制內(nèi)的審查對(duì)于協(xié)定的規(guī)制依然可以起到相當(dāng)大的作用。因此,作為對(duì)WTO體制下審查的補(bǔ)充,本文在第五章對(duì)RTAs的內(nèi)部審查模式進(jìn)行了歸類研究,從歐共體的超國(guó)家司法審查體系,到以NAFTA為代表的政治與司法相結(jié)合的分散審查制度,再到南南合作模式中薄弱的內(nèi)部審查機(jī)制,本章分析了各種模式的內(nèi)部審查的法律規(guī)定、操作程序和法律效力等問題。結(jié)合中國(guó)的實(shí)踐,本章對(duì)中國(guó)簽訂的RTAs的內(nèi)部審查機(jī)制進(jìn)行了有層次的分析,并

14、認(rèn)為基于不同背景的考慮,中國(guó)簽訂的RTAs的自我審查在朝著由幾乎沒有規(guī)定到審查制度趨于完善的方向發(fā)展。
　　第六章:區(qū)域貿(mào)易協(xié)定審查機(jī)制的完善。通過前面5章的研究可以看出,WTO對(duì)RTAs的審查在法律規(guī)則和審查制度方面有待完善。本章針對(duì)審查中的現(xiàn)實(shí)問題,在結(jié)合國(guó)際公法、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法和基本法理之后,提出了RTAs審查機(jī)制的改革應(yīng)從規(guī)則的澄清和完善開始?；趯?shí)用主義與法律主義的思考,作者認(rèn)為當(dāng)下RTAs審而無果的結(jié)局與外交審查和法律審查

15、之間的不平衡關(guān)系有關(guān)。因此,根據(jù)硬法與軟法相互關(guān)系的理論,本章提出,在對(duì)協(xié)商一致的審查原則尚難以進(jìn)行替換性的變革的情況下,可以考慮輔助性的改革方式,以期完善并提高審查的效果。這些輔助性的改革方式包括投票表決的制度、反向一致的表決方式、借鑒貿(mào)易政策評(píng)審機(jī)制的經(jīng)驗(yàn)、建立獨(dú)立監(jiān)督委員會(huì)。結(jié)合中國(guó)的實(shí)踐,本章提出,中國(guó)政府應(yīng)基于發(fā)展中國(guó)家的立場(chǎng),深入了解WTO關(guān)于RTAs的規(guī)則,根據(jù)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度和政治制度的現(xiàn)實(shí)情況,正確處理與發(fā)展中國(guó)家和與發(fā)