區(qū)域貿(mào)易協(xié)定投資條款研究.pdf

1、雙邊投資協(xié)定（BITs）構(gòu)建的國(guó)際投資法律體系，在極大地促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，也逐漸面臨缺乏統(tǒng)一性與穩(wěn)定性的困境。晚近，越來(lái)越多的國(guó)家在進(jìn)行區(qū)域貿(mào)易談判時(shí)將投資議題納入其中，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（RTAs）作為新興的投資法律體系，因其涉及成員國(guó)更多、管轄范圍更為廣泛，在一定程度上彌補(bǔ)了雙邊投資協(xié)定（BITs）的缺陷，也為越來(lái)越多的國(guó)家所青睞。但是，RTAs與BITs相比，盡管在法律的統(tǒng)一性與穩(wěn)定性方面有所增強(qiáng)，但因其所追求的目標(biāo)更大、涉及的利

2、益更多，各方基于“利益談判”的考慮，在非重點(diǎn)談判問(wèn)題上往往會(huì)作出讓步，此現(xiàn)實(shí)造成了RTAs投資章節(jié)的規(guī)定較之雙邊投資協(xié)定更為籠統(tǒng)，其用語(yǔ)及基本章節(jié)的架構(gòu)亦呈現(xiàn)趨同化走勢(shì)。
　　國(guó)內(nèi)外學(xué)者目前對(duì)雙邊投資協(xié)定及其單項(xiàng)規(guī)則的研究較為深入，而對(duì)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定投資章節(jié)條款（以下簡(jiǎn)稱RTAs-IC）用語(yǔ)及其發(fā)展趨勢(shì)的比較研究卻關(guān)注甚少。從實(shí)踐來(lái)看，我國(guó)關(guān)于RTAs投資章節(jié)的研究已經(jīng)開始逐漸從理論宏觀層次向微觀應(yīng)用層次改變。在中央提出的“區(qū)域化戰(zhàn)

3、略”指導(dǎo)思想下，對(duì)應(yīng)用層面的區(qū)域戰(zhàn)略研究有較大的提升空間?；谝陨险J(rèn)識(shí)，比較RTAs-IC用語(yǔ)的異同，分析國(guó)際仲裁庭在不同語(yǔ)境下對(duì)相同條款的不同裁決，并以此來(lái)指導(dǎo)中國(guó)參與中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的實(shí)踐是極為必要的，這也是本文的研究目的所在。加強(qiáng)此方面的研究，可以豐富區(qū)域制度的理論知識(shí)，亦可為中國(guó)參與RTAs談判進(jìn)程提供可行建議，故而，本研究具有較強(qiáng)的理論與實(shí)踐價(jià)值。
　　論文緊扣中央推行的“區(qū)域戰(zhàn)略”思想，研究RTAs-IC的具體表述問(wèn)

4、題。文章通過(guò)比較分析、實(shí)證分析、規(guī)范分析等研究方法，比較代表性的RTAs-IC，并分析國(guó)際仲裁庭就同一條款作不同理解所依據(jù)的理由，總結(jié)其中的一般性規(guī)律，力求為中國(guó)今后參與RTAs投資章節(jié)談判提出合理建議。
　　除引言外，本文共分六章。
　　第一章探討RTAs-IC的起源與發(fā)展。首先指出在國(guó)際協(xié)定中納入投資條款這一做法源遠(yuǎn)流長(zhǎng)；然后分析國(guó)際投資法律體系的法律淵源—MAI、RTAs-IC、BITs之間的關(guān)系；最后在分析前述內(nèi)容的

5、基礎(chǔ)上，總結(jié)在多邊投資條約發(fā)展停滯不前的情況下，RTAs-IC的優(yōu)勢(shì)其發(fā)展趨勢(shì)。
　　第二章探討“適用范圍”條款，重點(diǎn)是對(duì)“投資”與“投資者”定義條款的比較。各RTAs在對(duì)“投資”與“投資者”進(jìn)行定義時(shí)，基于吸引外資還是保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的側(cè)重點(diǎn)不同，定義用語(yǔ)亦不相同。另外，國(guó)際仲裁庭在對(duì)“投資”、“投資者”定義進(jìn)行界定的時(shí)候，基于條約目的、條款上下文等因素的思考，亦有“寬泛解釋”與“限制解釋”兩種做法。國(guó)際仲裁庭的不同裁決反過(guò)來(lái)促進(jìn)了

6、“適用范圍”條款的發(fā)展。
　　第三章探討“投資待遇”條款。本部分比較了三個(gè)條款：國(guó)民待遇條款、最惠國(guó)待遇條款、公平與公正待遇條款。對(duì)國(guó)民待遇條款的研究集中于其評(píng)判要素；對(duì)最惠國(guó)待遇條款的研究重點(diǎn)在對(duì)其適用對(duì)象的界定；對(duì)公平與公正待遇條款的研究集中于對(duì)性質(zhì)的判斷以及其內(nèi)容要素。
　　第四章探討“征收”條款。對(duì)征收條款的研究是主要集中在征收行為的“合法性”、“補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)”等術(shù)語(yǔ)的比較上。
　　第五章探討了“投資者與東道國(guó)爭(zhēng)端

7、解決機(jī)制（ISDS）”條款。本部分研究對(duì)象限于以規(guī)則為導(dǎo)向的投資者與東道國(guó)之間的投資爭(zhēng)端解決條款，不涉及爭(zhēng)端解決準(zhǔn)據(jù)法條款。主要比較了ISDS的適用范圍條款、程序條款。同時(shí)，基于TTIP協(xié)議談判就ISDS條款的爭(zhēng)議較大，還專門就TTIP的ISDS談判文本進(jìn)行了闡述。
　　第六章針對(duì)中國(guó)簽訂RTAs現(xiàn)狀，就RTAs-IC的爭(zhēng)議點(diǎn)進(jìn)行研究。作者首先就中國(guó)已簽署的RTAs投資章節(jié)條款用語(yǔ)進(jìn)行比較和梳理，提出條款用語(yǔ)設(shè)計(jì)的爭(zhēng)議點(diǎn)；然后就自