控制下交付問(wèn)題研究——以毒品犯罪為視角.pdf

1、根據(jù)1988年《聯(lián)合國(guó)禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》規(guī)定,“控制下交付”系一種技術(shù),即在一國(guó)或多國(guó)主管當(dāng)局知情或監(jiān)管下,允許貨物中非法或可疑的麻醉藥品、精神藥物或他們的替代物質(zhì)運(yùn)出、通過(guò)或運(yùn)入其領(lǐng)土,以期查明涉及犯罪的人。此外,《公約》還對(duì)加強(qiáng)控制下交付在毒品犯罪偵查中的作用提出了一系列參考性建議,包括:強(qiáng)調(diào)世界各國(guó)應(yīng)制定相應(yīng)的法律規(guī)定授權(quán)各自的禁毒執(zhí)法機(jī)構(gòu)實(shí)施控制下交付手段;有必要通過(guò)加強(qiáng)現(xiàn)代偵查技術(shù)手段與增強(qiáng)不同國(guó)家禁毒執(zhí)法機(jī)

2、構(gòu)之間的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制,建立批準(zhǔn)與實(shí)施控制下交付手段的高效機(jī)制;增進(jìn)不同國(guó)家之間對(duì)相互法律規(guī)定的了解、舉辦相關(guān)國(guó)家參加的控制下交付培訓(xùn)班、制定控制下交付協(xié)作指南等。這些在長(zhǎng)期國(guó)際禁毒實(shí)踐中形成的寶貴經(jīng)驗(yàn),對(duì)我國(guó)全面認(rèn)可并使用控制下交付手段無(wú)疑具有極大的參考價(jià)值。
　　本文除引言和結(jié)語(yǔ)外,共分為四部分:
　　第一章是控制下交付的概述。本章分為三部分:第一部分介紹了控制下交付的概念及其特征。在這一部分中,筆者首先對(duì)“控制下交付”這

3、一譯名進(jìn)行了探討。雖然“控制下交付”是我國(guó)學(xué)術(shù)界和偵查實(shí)踐中對(duì)英文“controlled delivery”習(xí)慣譯法,但是筆者認(rèn)為這一習(xí)慣譯法并沒(méi)有充分反應(yīng)出這一偵查手段的本質(zhì),從而對(duì)譯名進(jìn)行了名字辨析。其次,在分析了國(guó)際文獻(xiàn)和國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)控制下交付給出的含義的基礎(chǔ)上，得出了筆者自己對(duì)控制下交付的含義的理解。最后,闡述了控制下交付這一特殊偵查手段的所具有的特征。第二部分介紹了控制下交付的分類。為了更好的理解控制下交付這一新型的偵查手段,

4、筆者根據(jù)不同的角度對(duì)其進(jìn)行了劃分。第三部分介紹了控制下交付的意義。控制下交付作為一項(xiàng)新型的特殊偵查手段,是伴隨著毒品犯罪在世界范圍內(nèi)的激增而逐步發(fā)展起來(lái)的,是懲治毒品犯罪這一嚴(yán)重危害社會(huì)安全和秩序的強(qiáng)有力手段。因此,在偵破毒品犯罪的案件中運(yùn)用此手段具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。
　　第二章是控制下交付在國(guó)際公約中的規(guī)定及其國(guó)際實(shí)踐。本章分為兩部分:第一部分介紹了控制下交付在國(guó)際公約中的規(guī)定?？刂葡陆桓队?988年被聯(lián)合國(guó)確認(rèn)且認(rèn)同為一種能有

5、效提高跨國(guó)跨地區(qū)毒品走私犯罪偵破效率和效益的偵查方法,并正式寫(xiě)入1988年聯(lián)合國(guó)《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》。隨后,在1990年《全球行動(dòng)綱領(lǐng)》、1998年《加強(qiáng)國(guó)際合作以處理世界性毒品問(wèn)題的措施》、2000年《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》以及2003年《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》中,控制下交付得到進(jìn)一步的確認(rèn)和完善。第二部分介紹了控制下交付的國(guó)際實(shí)踐。自從1988年聯(lián)合國(guó)《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》首創(chuàng)控制下交付以來(lái),截

6、止1996年11月,共有137個(gè)國(guó)家和歐共體加入了該公約。為了確?？刂葡陆桓兜挠行?shí)施,上述締約國(guó)中,大多數(shù)國(guó)家通過(guò)制定或修改本國(guó)法為其提供了法律依據(jù),比如澳大利亞、日本等;還有部分國(guó)家雖然沒(méi)有為控制下交付的實(shí)施制定專門(mén)的法律規(guī)定,但是制定了一些相關(guān)的程序性規(guī)定,這種情形以中國(guó)為典型;除此之外,越來(lái)越多的國(guó)家日益重視對(duì)控制下交付的推廣運(yùn)用,并成功偵破了許多國(guó)際性毒品犯罪案件。
　　第三章是我國(guó)控制下交付的現(xiàn)狀與問(wèn)題。本章分為兩部分

7、:第一部分介紹了我國(guó)控制下交付的現(xiàn)狀。從我國(guó)刑事訴訟法的角度來(lái)看,關(guān)于控制下交付的法律規(guī)定還屬于空白。既沒(méi)有使用這種偵查方式的案件范圍、審批程序和實(shí)施條件的規(guī)定,也沒(méi)有對(duì)實(shí)施原則、證據(jù)保存和監(jiān)督制度的規(guī)定?？梢哉f(shuō),在國(guó)內(nèi)法律規(guī)范的層面上，我國(guó)控制下交付的程序規(guī)制是處于缺失狀態(tài)的。但是,這并不代表我國(guó)沒(méi)有控制下交付的法律淵源。一方面,我國(guó)簽署和批準(zhǔn)了一系列有關(guān)實(shí)施控制下交付的國(guó)際公約,比如《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》、《加強(qiáng)國(guó)際

8、合作以處理世界性毒品問(wèn)題的措施》、《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》等,這些公約都為我國(guó)有效實(shí)施控制下交付提供了法律依據(jù);另一方面,我國(guó)雖然沒(méi)有通過(guò)法律對(duì)控制下交付進(jìn)行定義和規(guī)范,但依據(jù)本國(guó)情況制定了有關(guān)控制下交付的程序性規(guī)定,比如公安部禁毒局于2002年發(fā)布施行了《毒品案件偵查協(xié)作規(guī)定》,本《規(guī)定》從立案、報(bào)批備案、組織實(shí)施等方面對(duì)跨國(guó)跨地區(qū)毒品犯罪案件的偵查協(xié)作制定了詳細(xì)的規(guī)范,這也為我國(guó)實(shí)施控制下交付這一偵查手段奠定了法律基礎(chǔ)。第二

9、部分介紹了我國(guó)控制下交付在偵查實(shí)踐中存在的問(wèn)題。由于控制下交付是一種新型的偵查手段,而我國(guó)又沒(méi)有對(duì)其進(jìn)行專門(mén)的法律規(guī)制,因此在偵查實(shí)踐中產(chǎn)生了諸多問(wèn)題。主要表現(xiàn)為:程序制度缺失,偵查手段缺乏程序制約;缺乏有效監(jiān)督和制約,偵查權(quán)容易被濫用;缺乏權(quán)利救濟(jì)程序,不利于公民權(quán)利的保護(hù);證據(jù)制度缺失,證據(jù)運(yùn)用混亂。
　　第四章是完善我國(guó)控制下交付的初步構(gòu)想。本章分為三部分:第一部分介紹了我國(guó)控制下交付應(yīng)該遵循的基本原則。完善或者構(gòu)建我國(guó)的控

10、制下交付制度必須遵循一定的原則,因?yàn)檎_的原則可以為這一制度的設(shè)立和實(shí)施提供明確的方向。筆者認(rèn)為,這些原則至少應(yīng)該包括以下幾方面:堅(jiān)持行為適度原則;堅(jiān)持最后手段原則;堅(jiān)持程序法定原則;逐案判斷運(yùn)用原則;審查監(jiān)督原則;堅(jiān)持合理懷疑原則。第二部分介紹了我國(guó)控制下交付應(yīng)遵循的實(shí)施規(guī)則。在歸納總結(jié)國(guó)內(nèi)外有關(guān)實(shí)施控制下交付的基礎(chǔ)上，筆者提出了完善我國(guó)控制下交付所應(yīng)該遵循的實(shí)施規(guī)則,主要包括:案件的適用范圍界定;控制下交付的適用對(duì)象和實(shí)施主體;決定