國際水資源公平和合理利用的法律理論與實(shí)踐.pdf

1、古代人類為城池而爭斗，二十一世紀(jì)可能為水資源而爭斗。 世界人口的持續(xù)增長與世界各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，導(dǎo)致全球水資源短缺以及此起彼伏的國際水資源利用沖突或沖突危險(xiǎn)，給各國對(duì)淡水資源的利用帶來巨大的政治和法律壓力。盡管國際法自身不能解決這種壓力及其所引發(fā)的問題，但這一法律體系是任何解決辦法的基本要素。事實(shí)上，共享國際水資源的各國在進(jìn)行國際水資源的利用時(shí)，為了避免摩擦升級(jí)為暴力沖突，必須求助于有關(guān)國際法，即國際水(資源)法。然而對(duì)國際水法的

2、研究是法學(xué)界，尤其是中國法學(xué)界長期以來的薄弱環(huán)節(jié)。為了彌補(bǔ)法學(xué)界研究的不足，探討指導(dǎo)國際水資源利用的法律理論和原則，為預(yù)防和解決國際水資源利用沖突提供明確的思路和可行的方法，本文以國際水資源利用的首要原則——公平和合理利用為核心，共分為七章來論述。 第一章對(duì)水資源的內(nèi)涵、屬性和利用等問題作了分析和討論，意在提供研究本課題所必需的背景。水資源是指可供人類利用的淡水資源，具有循環(huán)性、流動(dòng)性和時(shí)空分布不均勻性等特點(diǎn)，常分為地表水和地下

3、水。根據(jù)水文科學(xué)的現(xiàn)實(shí)，地表水和地下水的利用應(yīng)受相同的法律原則和制度的約束。水資源可由水質(zhì)和水量兩個(gè)因素來反映，是水質(zhì)和水量的相互依賴、高度統(tǒng)一。由于水資源的利用具有稀缺性和利弊兩重性的特點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)對(duì)水資源進(jìn)行合理利用。由于全球普遍的水短缺和水污染，各種利用之間經(jīng)常會(huì)發(fā)生沖突，有必要確定各種利用之間的優(yōu)先順序。水資源的利用與保護(hù)問題密切相關(guān)，合理利用是水資源保護(hù)的中心任務(wù)和必然要求。 第二章著重分析了國際水資源的概念、范圍和性質(zhì)，

4、明確了本文的研究對(duì)象和范圍，以及公平和合理利用原則的重要意義。國際水資源包括國際河流、國際湖泊及其大小支流，或者國際河流的入口和出口，以及處于兩個(gè)或更多國家管轄之內(nèi)的地下水系統(tǒng)，與國際法中的“內(nèi)水”是一種交叉關(guān)系。對(duì)國際水資源范圍的界定，主要是以水文科學(xué)為依據(jù)。由于人類對(duì)水文科學(xué)的認(rèn)識(shí)在不斷發(fā)生變化，國際水資源的范圍也在相應(yīng)發(fā)生演變，從最初的國際河流水資源到國際水道水資源，發(fā)展為目前的國際流域水資源。國際流域水資源首先應(yīng)包括國際地表水以

5、及與其相聯(lián)的地下水，但是它們并不必然擁有共同終點(diǎn)，還應(yīng)包括不與任何國際地表水相聯(lián)的跨國界地下水，即封閉地下水。國家對(duì)處于本國領(lǐng)土范圍內(nèi)的國際水資源享有永久主權(quán)，流域各國享有公平和合理利用國際水資源的主權(quán)權(quán)利，但各國也有義務(wù)在利用國際水資源時(shí)不對(duì)他國造成重大損害。國際水資源是流域各國的共享資源，水資源共享原則是對(duì)國際水資源進(jìn)行一體化管理的首要條件。目前，世界上大部分國際河流和湖泊流域既存在開發(fā)和利用國際水資源的國際合作，也存在現(xiàn)行和潛在的

6、沖突。以公平和合理利用原則為核心和靈魂的國際水法，有助于避免和解決國際水資源利用沖突。 第三章對(duì)國家水權(quán)理論進(jìn)行了梳理和評(píng)價(jià)，指出公平和合理利用原則的現(xiàn)行理論基礎(chǔ)是有限領(lǐng)土主權(quán)理論，但是正日益受到共同利益理論的影響，并對(duì)共同利益理論的關(guān)鍵術(shù)語、實(shí)現(xiàn)途徑等問題進(jìn)行了補(bǔ)充闡述。國家水權(quán)理論是在國際水資源利用爭端及其解決過程中逐漸出現(xiàn)的。絕對(duì)領(lǐng)土主權(quán)理論、絕對(duì)領(lǐng)土完整理論和在先占用主義只維護(hù)一國的權(quán)利和利益，遭到國際社會(huì)的普遍拋棄。解

7、決國際水資源利用沖突的關(guān)鍵是平衡各沿岸國的主權(quán)權(quán)利和利益，于是國家水權(quán)的現(xiàn)行理論，包括有限領(lǐng)土主權(quán)理論和共同利益理論應(yīng)運(yùn)而生。有限領(lǐng)土主權(quán)理論作為絕對(duì)領(lǐng)土主權(quán)理論和絕對(duì)領(lǐng)土完整理論的混合，能夠平衡國際水道不同沿岸國之間的權(quán)利和利益，因此被國際社會(huì)普遍接受，已成為國家水權(quán)的支配性理論，構(gòu)成習(xí)慣國際法原則。但是這一理論強(qiáng)調(diào)國家主權(quán)的維護(hù)和國家利益的滿足在國際水資源利用中的核心地位，不利于對(duì)國際水資源和水生生態(tài)系統(tǒng)的保護(hù)。共同利益理論以生態(tài)系

8、統(tǒng)為本位，旨在實(shí)現(xiàn)對(duì)國際流域水資源的一體化管理和最佳利用，是目前最先進(jìn)、最理想的國家水權(quán)理論。但是共同利益理論操作起來很困難，應(yīng)對(duì)這一理論進(jìn)行補(bǔ)充，澄清關(guān)鍵術(shù)語的含義，明確實(shí)現(xiàn)共同利益的具體措施。 第四章從實(shí)然法的角度，對(duì)公平和合理利用原則的含義、地位、特點(diǎn)、運(yùn)用、發(fā)展趨勢(shì)等問題作了具體的論述和分析。公平和合理利用原則以有限領(lǐng)土主權(quán)理論為基礎(chǔ)，它承認(rèn)和評(píng)估共享水資源的所有國家的共享性和競(jìng)爭性的利益。在公平和合理利用原則的形成過程

9、中，美國最高法院的司法實(shí)踐以及美國與加拿大的哥倫比亞河條約體制作出了不可磨滅的貢獻(xiàn)。公平和合理利用原則的實(shí)施需要通過權(quán)衡國際水道各沿岸國的科學(xué)、經(jīng)濟(jì)和其他因素來實(shí)現(xiàn)，國家有義務(wù)考慮除了公平和合理利用的因素清單以外的所有相關(guān)因素。公平和合理利用原則具有鮮明特點(diǎn)，它既確立了沿岸國的法律權(quán)利，也提供了這種權(quán)利的分配框架，是各沿岸國之間利益權(quán)衡的結(jié)果，靈活性是靈魂，但是缺少確定性和可預(yù)期性。公平和合理利用原則也在不斷地發(fā)展，并且呈現(xiàn)出以下發(fā)展趨

10、勢(shì)：從以有限領(lǐng)土主權(quán)理論為基礎(chǔ)，到有限領(lǐng)土主權(quán)和共同利益理論并重；從強(qiáng)調(diào)權(quán)利到權(quán)利與義務(wù)并重；明確提出了公平參與的概念和公平參與的權(quán)利；日益重視對(duì)人類基本需求的滿足。哥倫比亞河條約體制確立的公平分享下游收益原則，是公平和合理利用原則的體現(xiàn)，在其他條約中也得到確立和運(yùn)用。目前的許多國際水爭端都可嘗試通過公平分享下游收益獲得解決，使?fàn)幎藝覐母?jìng)爭對(duì)手轉(zhuǎn)變?yōu)闈撛诘暮献骰锇?，但是?yīng)顧及公平和合理利用原則的新發(fā)展，尤其是便利所有沿岸國的公平參與。

11、在瀾滄江—湄公河流域水資源利用中，也可嘗試通過所有沿岸國的公平參與，實(shí)現(xiàn)對(duì)下游收益的公平分享。 第五章從應(yīng)然法的角度，探討了公平和合理利用國際水資源的法理內(nèi)涵，將公平和合理的法理貫穿于論述之中，并對(duì)公平和合理利用與可持續(xù)發(fā)展的關(guān)系發(fā)表了個(gè)人的見解。公平的實(shí)質(zhì)是利益和負(fù)擔(dān)的合理分配，其具體表現(xiàn)是主體之間在利益和負(fù)擔(dān)方面達(dá)到相對(duì)平衡的一種狀態(tài)。從法理角度來講，公平利用國際水資源是指流域各國利用國際流域水資源的實(shí)質(zhì)公平和程序公

12、平，從公平的時(shí)空域來說，又指利用國際水資源的代內(nèi)公平和代際公平。國際流域各國必須公平分配水資源，公平開發(fā)水資源和分享水益，公平分配水資源利用的負(fù)擔(dān)，適當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。合理的基本含義是人的行為合乎需要，合乎客觀規(guī)律。合理利用著眼于現(xiàn)有的水資源，而不是開發(fā)新的供水能力滿足水資源需求，其核心是節(jié)約利用。從應(yīng)然的角度來說，合理利用是公平利用國際水資源的必然要求和重要內(nèi)容，但是從實(shí)然的角度來說，公平利用只注重代內(nèi)公平，不等于合理利用，兩者的側(cè)重點(diǎn)并不

13、相同。公平利用側(cè)重于水量和水益的分享，而合理利用則側(cè)重于水量的節(jié)約利用，以及水質(zhì)和水環(huán)境的保護(hù)。公平利用與合理利用的關(guān)系涉及到水資源利用的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和生態(tài)價(jià)值之間的平衡?？沙掷m(xù)發(fā)展是一項(xiàng)目標(biāo)，我們正處于實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的進(jìn)程之中。公平和合理利用原則完全可以滿足水資源可持續(xù)發(fā)展的需要。 第六章對(duì)國際水法的另一基本原則，無害原則進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，全面討論了它與公平和合理利用的關(guān)系，論證了公平和合理利用的優(yōu)先地位。無害原則以有限領(lǐng)土主

14、權(quán)理論為基礎(chǔ)，無害原則中的“損害”既指對(duì)水質(zhì)的損害，也指對(duì)現(xiàn)行和潛在用水國用水量的剝奪。無害原則禁止的是重大跨界損害，包括對(duì)人的生命或財(cái)產(chǎn)、對(duì)水的任何有益使用或?qū)λh(huán)境造成損害的國際水道污染。公平和合理利用與無害利用之間的關(guān)系是國際水資源利用實(shí)踐中最重要的問題之一，但是這一問題長期以來懸而未決。從應(yīng)然的角度來講，兩者都是國家主權(quán)原則的體現(xiàn)和延伸，均以有限領(lǐng)土主權(quán)作為其理論基礎(chǔ)，共同服務(wù)于共享水資源的利用和保護(hù)，因此沒有等級(jí)次序之分，而是

15、相互聯(lián)系、相互補(bǔ)充的關(guān)系。然而這只是一種理想的狀態(tài)。現(xiàn)行國際經(jīng)濟(jì)和政治秩序的核心仍是國家利益，在國際水資源利用實(shí)踐中，同流域的上游國和下游國由于其自然條件的差異，追求的國家利益不同，主次有別，往往發(fā)生沖突。上游國普遍主張公平利用優(yōu)先，下游國則認(rèn)為無害原則是支配性原則。在兩個(gè)原則的適用發(fā)生沖突時(shí)，公平和合理利用具有優(yōu)先地位。理由是：公平和合理利用原則優(yōu)先能夠保障國家水權(quán)和發(fā)展權(quán)的實(shí)現(xiàn)；全球普遍性公約的文本也支持公平和合理利用原則優(yōu)先；適用

16、公平和合理利用原則是解決國際水爭端的最好辦法；公平和合理利用原則能夠?qū)崿F(xiàn)環(huán)境保護(hù)的目標(biāo)；公平是資源利用的最終目標(biāo)。 第七章著重探討國際水資源利用領(lǐng)域的國際合作制度架構(gòu)，為公平和合理利用原則的運(yùn)用，以及國際水資源利用沖突的預(yù)防和解決提供了一些思路。國際合作是流域各國在利用國際水資源的過程中應(yīng)承擔(dān)的國際義務(wù)，是公平和合理利用國際水資源，預(yù)防和解決國際水爭端的基本途徑，合作的基礎(chǔ)是主權(quán)原則和善意原則。國際水資源利用領(lǐng)域的國際合

17、作法律制度包括交流數(shù)據(jù)和信息、通知、談判與協(xié)商、達(dá)成流域水條約、建立流域組織機(jī)構(gòu)、和平解決國際水爭端等。數(shù)據(jù)和信息的收集和交換是國際合作的首要步驟，是國際水條約形成的基本因素；流域國在從事可能對(duì)其他流域國造成重大不利影響的水資源利用活動(dòng)之前，有義務(wù)及時(shí)通知這些可能受影響國；流域各國應(yīng)就利用國際水資源的實(shí)際或潛在問題彼此協(xié)商，以期達(dá)成可接受的解決辦法；談判達(dá)成全流域的、多目的的條約是公平和合理利用國際水資源的較為理想的途徑，也應(yīng)當(dāng)是未來的