環(huán)境規(guī)制、技術創(chuàng)新與勞動就業(yè).pdf

1、改革開放以來，中國獲得了經(jīng)濟的飛速發(fā)展，已成為世界第二大經(jīng)濟體，但隨之而來的環(huán)境問題也日益嚴重，環(huán)境污染在中國部分城市愈演愈烈，已嚴重影響到居民的正常生活和經(jīng)濟發(fā)展。經(jīng)濟新常態(tài)、下行壓力加大的背景下，新克強指數(shù)已然成為衡量中國經(jīng)濟的重要指標。如何穩(wěn)增長、保就業(yè)、降能耗，已然成為中央高層關注的重點。2009年哥本哈根會議前后，為降低能源消耗，防治環(huán)境污染，中國實行了嚴格的環(huán)境規(guī)制。然而環(huán)境規(guī)制的實施和其強度的愈發(fā)加強，必然會對經(jīng)濟和社會產(chǎn)

2、生一系列影響。要想積極探索生態(tài)—經(jīng)濟—民生相協(xié)調的可持續(xù)發(fā)展道路，必須做到既使得環(huán)境條件改善，又兼顧到經(jīng)濟發(fā)展和民生改善的目標。技術創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的源泉，勞動就業(yè)又是民生的基礎，兩者均是政府多維政治目標下的重要組成部分。因此研究環(huán)境規(guī)制—技術創(chuàng)新—勞動就業(yè)三者直接的關系和影響就顯得十分的重要。
　　環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新的影響究竟是“制約”還是“促進”呢？“制約假說”認為環(huán)境規(guī)制強度的愈發(fā)增強，逼迫企業(yè)不得不投入更多的資源治理污染，從

3、而會擠占研發(fā)投入。而“波特假說”則認為環(huán)境規(guī)制則可以“倒逼”企業(yè)進行技術創(chuàng)新，從而獲取競爭優(yōu)勢?！安淮_定性假說”則認為環(huán)境規(guī)制并不能顯著影響技術創(chuàng)新。上述理論莫衷一是，實踐經(jīng)驗更是出現(xiàn)了多種情況，企業(yè)在面對環(huán)境規(guī)制的時候環(huán)境行為往往并不一致。究其原因，可能是各個企業(yè)所面對的外部和內部條件并不一致，從而導致環(huán)境行為表現(xiàn)為“異質性”。其中，融資是改善企業(yè)環(huán)境行為的一個重要因素，對環(huán)境的持續(xù)發(fā)展具有間接的影響，資金會對企業(yè)環(huán)境戰(zhàn)略產(chǎn)生影響。而

4、高管激勵作為公司治理的重要措施，也能夠直接影響企業(yè)的技術創(chuàng)新決策。這兩者很有可能是影響各個假說適用性的成立條件。因此我們在考察“制約假說”和“波特假說”的適用性問題上，應該考慮企業(yè)的“異質性”。
　　環(huán)境規(guī)制對勞動就業(yè)的影響究竟是“減少”還是“增加”呢？“古典經(jīng)濟學”認為環(huán)境規(guī)制強度的增加使得企業(yè)的成本上升，為了縮減成本，企業(yè)不得不裁員，許多就業(yè)人員因此而失業(yè)。而“雙重紅利假說”認為，環(huán)境規(guī)制對就業(yè)的負向影響微不足道，反而最終會創(chuàng)

5、造就業(yè)。上述理論也出現(xiàn)了相反的結果，實踐中環(huán)境規(guī)制對勞動就業(yè)的影響也出現(xiàn)了“異質性”，有些行業(yè)表現(xiàn)為增加勞動就業(yè)，有些行業(yè)則表現(xiàn)為減少勞動就業(yè)。究其原因可能是各個行業(yè)均有很強的“異質性”和“動態(tài)性”，這對其就業(yè)吸納能力具有重大影響，因此環(huán)境規(guī)制對勞動就業(yè)的影響在各個行業(yè)里會出現(xiàn)不一致的情況。
　　環(huán)境規(guī)制、技術創(chuàng)新和勞動就業(yè)是我國政府多維政治目標下的重要組成部分，在探索生態(tài)—經(jīng)濟—民生相協(xié)調的可持續(xù)發(fā)展道路上，努力實現(xiàn)“三贏”，對

6、于我國的經(jīng)濟發(fā)展具有重要的意義。環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新的影響存在“制約”和“促進”兩種作用效果，技術創(chuàng)新對勞動就業(yè)的影響也一直是學術界爭論的熱點話題。那么三者之間到底是怎么一個關系？存在著怎么的影響機制？研究這個主題對于引導我們探索可持續(xù)和諧發(fā)展之路具有重要的作用。
　　為了對這些問題進行深入探討，本文在進行理論分析時，采用數(shù)理方法，首先構建環(huán)境規(guī)制影響企業(yè)技術創(chuàng)新的理論模型，并分析融資約束和高管激勵的調節(jié)作用。其次構建環(huán)境規(guī)制對勞動

7、就業(yè)的理論模型，正引入行業(yè)特征參數(shù)的前提下，分析環(huán)境規(guī)制對勞動就業(yè)的“異質性”影響情況。最后探討環(huán)境規(guī)制、技術創(chuàng)新和勞動就業(yè)三者之間的關系，分析技術創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制對勞動就業(yè)影響中的中介傳遞作用。在此基礎上，本文選取了中國重污染行業(yè)上市公司、三產(chǎn)業(yè)和工業(yè)行業(yè)分行業(yè)數(shù)據(jù)、中國30個省份的面板數(shù)據(jù)，采用OLS、動態(tài)面板、靜態(tài)面板多種方法實證檢驗環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新和勞動就業(yè)的影響，同時探究了技術創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制對勞動就業(yè)影響中的中介傳遞效應。研究

8、結果表明：
　?、賹τ诃h(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新影響，在理論分析中，本文采用數(shù)理方法對企業(yè)在無環(huán)境規(guī)制和有環(huán)境規(guī)制時企業(yè)技術創(chuàng)新投資多少的情況進行了探究。同時本文采用數(shù)理方法對模型的假設條件進行分析，揭示了融資約束和高管激勵是環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新關系的重要影響條件。為驗證理論是否合理，選取2009—2013年中國重污染行業(yè)上市公司的數(shù)據(jù)為樣本，探究了融資約束下和高管激勵下環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新的關系。實證結果表明：第一，環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)

9、新的影響作用呈現(xiàn)多樣化，存在“正向作用”、“負向作用”和“不相關”三種情況，也就是說在實踐經(jīng)驗中“制約假說”、“波特假說”和“不確定性假說”并存。第二，融資約束和高管激勵在環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新中起到調節(jié)作用。第三，在國有企業(yè)和民營企業(yè)中，環(huán)境規(guī)制、融資約束和高管激勵的作用情況均不相同。
　?、跒樘骄凯h(huán)境規(guī)制對勞動就業(yè)的影響機理與關系。首先，本文從理論的角度研究環(huán)境規(guī)制對勞動就業(yè)的影響及其機理進行了分析，發(fā)現(xiàn)了環(huán)境規(guī)制對勞動就業(yè)的

10、影響并非呈現(xiàn)出簡單的線性關系。而是存在顯著的“U”型關系、倒“U”型關系及影響不顯著三種情況；為檢驗理論假說是否合理，本文選取了中國2006-2012年中國30個省份三產(chǎn)業(yè)和工業(yè)分類下17個行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，探究了環(huán)境規(guī)制對勞動就業(yè)的影響。實證結果表明，在分別17個行業(yè)中，不同環(huán)境規(guī)制強度對各區(qū)域各行業(yè)勞動就業(yè)的影響并不相同。環(huán)境規(guī)制對第一產(chǎn)業(yè)行業(yè)的勞動就業(yè)呈現(xiàn)出顯著的倒“U”型關系；環(huán)境規(guī)制對第二產(chǎn)業(yè)和部分第三產(chǎn)業(yè)行業(yè)勞動就業(yè)呈現(xiàn)出顯著

11、的“U”型關系；環(huán)境規(guī)制對部分第三產(chǎn)業(yè)行業(yè)勞動就業(yè)影響不顯著。上述結果說明環(huán)境規(guī)制對勞動就業(yè)的影響不僅存在顯著的“U”型關系、倒“U”型關系及影響不顯著三種情況，且還存在行業(yè)差異。為了研究環(huán)境規(guī)制、技術創(chuàng)新與勞動就業(yè)的關系。本文從理論角度研究技術創(chuàng)新對勞動就業(yè)的影響包含了補償效應和破壞效應兩個方面，而技術創(chuàng)新對勞動就業(yè)的綜合影響結果則是兩個合力共同作用的結果，存在“正相關”和“負相關”兩個方面。發(fā)現(xiàn)了技術創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制對勞動就業(yè)的影響中

12、起著中介傳遞效應的作用，具體傳遞作用方式分為四種情況。為檢驗該假說是否成立，本文采用中國30個省份2005-2011年的省級面板數(shù)據(jù)進行實證檢驗。實證結果表明：技術創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制強度對勞動就業(yè)的影響中確實起著中介傳遞效應的作用，且作用方式為第三種情況。通過分析，我們發(fā)現(xiàn)技術創(chuàng)新所起的中介效應是部分中介效應而非完全中介效應。
　　最后，本文對全文研究的結論進行了總結，并根據(jù)研究結論提出了關于實現(xiàn)環(huán)境高山的同時促進技術創(chuàng)新和勞動就業(yè)的