環(huán)境規(guī)制的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)研究.pdf

1、繼續(xù)工業(yè)化是我國未來很長一段時期內(nèi)仍需堅持的發(fā)展道路，然而，在中國過去幾十年的工業(yè)化進程中，高投資、高能耗和高排放的粗放型增長方式卻帶來了嚴重的資源和環(huán)境負擔?，F(xiàn)如今，中國已經(jīng)成為世界資源消耗大國，并逐步跨入了持續(xù)性生態(tài)資源短缺和復(fù)合性環(huán)境污染階段。日益嚴峻的資源環(huán)境問題不僅是中國繼續(xù)工業(yè)化必須面臨的發(fā)展困境，也是全球可持續(xù)發(fā)展共同面臨的嚴峻挑戰(zhàn)。面對繼續(xù)工業(yè)化與資源環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的雙重時代任務(wù)，越來越多學者和政策決策者開始認識到綠色技術(shù)

2、的重要性。已有研究表明，綠色技術(shù)進步高度依賴于“政策驅(qū)動”。波特假說理論認為，“良好設(shè)計的”環(huán)境規(guī)制有助于提高生產(chǎn)力和促進技術(shù)創(chuàng)新。但是，“良好設(shè)計的”環(huán)境規(guī)制與偏向性技術(shù)進步在學術(shù)界尚有許多爭議：一方面是怎么界定、識別和評價“良好設(shè)計的”環(huán)境規(guī)制；另一方面，環(huán)境規(guī)制是如何影響技術(shù)創(chuàng)新偏向綠色的，對綠色技術(shù)創(chuàng)新的投入、產(chǎn)出、效率及擴散等方面的具體影響又是怎樣的。這些爭議使得決策者對如何科學制定環(huán)境政策感到無所適從。因此，研究環(huán)境規(guī)制對綠

3、色技術(shù)創(chuàng)新的影響，有助于探尋并總結(jié)出繼續(xù)工業(yè)化與資源環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的模式，對探索符合中國國情的可持續(xù)發(fā)展道路具有重要地現(xiàn)實意義。
　　本文在梳理環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)理論及文獻的基礎(chǔ)上，從資本投入、技術(shù)進步、創(chuàng)新能力與擴散等視角探討了環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用機制，從這四個視角建立理論模型并展開實證檢驗。
　　基于資本投入視角，文章在系統(tǒng)考察我國環(huán)境規(guī)制歷史演變、發(fā)展現(xiàn)狀及環(huán)境治理體制機制的基礎(chǔ)上，通過構(gòu)建一個考慮多省份

4、的理論模型，將地區(qū)間環(huán)境規(guī)制策略性行為納入分析框架，并分別討論了環(huán)境分權(quán)與中央集權(quán)情境下的均衡狀況。研究發(fā)現(xiàn)，“行動一致的”環(huán)境規(guī)制具有綠色技術(shù)創(chuàng)新投入的倒逼效應(yīng)。
　　基于技術(shù)進步視角，在討論我國地域競爭背景下地區(qū)環(huán)境規(guī)制策略行為的基礎(chǔ)上，界定了“行動一致的”環(huán)境規(guī)制，然后從消費階段選取了階梯電價政策和能效標識制度分別代表市場型和命令—控制型環(huán)境規(guī)制政策工具進行實證研究。研究發(fā)現(xiàn)，不論是市場型還是命令—控制“行動一致的環(huán)境規(guī)制”

5、均可偏向性誘發(fā)綠色技術(shù)進步，即，“行動一致的”環(huán)境規(guī)制具有顯著的綠色技術(shù)誘導效應(yīng)。
　　基于創(chuàng)新能力視角，在測算和分析我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)上，從作用機制和面板模型兩個角度分析了環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)系，并進一步利用非線性門檻模型考察了環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新能力之間可能存在的非線性關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)：從綠色技術(shù)創(chuàng)新GML指數(shù)來看，隨著規(guī)制強度由中等強度跨越到較高強度后，環(huán)境規(guī)制對綠色創(chuàng)新能力的作用方向由正變負；環(huán)境規(guī)制對

6、綠色技術(shù)進步指數(shù)影響存在顯著的“倒N型”關(guān)系；只有在較低規(guī)制強度區(qū)間，環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新純技術(shù)效率顯著為正；通過對比分析發(fā)現(xiàn)，規(guī)制強度在中等區(qū)間，對綠色創(chuàng)新能力的促進作用是最優(yōu)的。即，環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新能力具有門檻效應(yīng)。
　　基于能力擴散視角，文章通過構(gòu)建一個生產(chǎn)最終產(chǎn)品、中間產(chǎn)品和進行R&D研發(fā)的三部門模型，討論了補貼、環(huán)境規(guī)制共同作用下，環(huán)境規(guī)制對省際間綠色技術(shù)創(chuàng)新擴散的均衡影響，并采用SBM方向性距離函數(shù)和GML指數(shù)

7、對2003-2013中國省際綠色創(chuàng)新能力進行了測算，分析了省際間綠色創(chuàng)新能力的時空分異特征，并在此基礎(chǔ)上，將環(huán)境規(guī)制與省際間綠色創(chuàng)新能力的條件收斂進行實證檢驗。研究發(fā)現(xiàn)，盡管西部地區(qū)與東部、中部地區(qū)存在顯著分歧，但從全國來看加強環(huán)境規(guī)制有助于促進綠色技術(shù)創(chuàng)新能力擴散。也就是說，環(huán)境規(guī)制強度對綠色技術(shù)創(chuàng)新能力具有擴散效應(yīng)。
　　本研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)可以分為四個層面：（1）資本投入的倒逼效應(yīng)；（2）技術(shù)進步的誘導效應(yīng)