我國能源執(zhí)法綜合評價及其改進(jìn)研究.pdf

1、改革開放以來，我國的能源消費總量逐年增加，能源對外依存度也逐年上升。目前，我國能源安全形勢總體上比較嚴(yán)峻。為了改善能源供應(yīng)安全，降低對外依存度，促進(jìn)能源生產(chǎn)安全，應(yīng)對能源生產(chǎn)消費帶來的環(huán)境污染問題、溫室氣體排放問題，提高能源市場化程度、能源效率，我國制定了大量的能源執(zhí)法依據(jù)，建成了許多能源執(zhí)法機(jī)構(gòu)，對能源各領(lǐng)域的各項業(yè)務(wù)開展了許多能源執(zhí)法實踐。
　　能源執(zhí)法涉及能源執(zhí)法依據(jù)、能源執(zhí)法機(jī)構(gòu)、能源執(zhí)法管理（包括能源執(zhí)法績效管理和能源執(zhí)

2、法激勵）、能源執(zhí)法體系等諸多內(nèi)容。我國的能源執(zhí)法依據(jù)是否影響相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和能源消費，能源執(zhí)法機(jī)構(gòu)是否發(fā)揮應(yīng)有的作用，需要做出科學(xué)的評價;怎樣對能源執(zhí)法主體的執(zhí)法績效進(jìn)行有效的管理，怎樣設(shè)計能源執(zhí)法激勵機(jī)制以提高執(zhí)法積極性，怎樣改進(jìn)現(xiàn)有的能源執(zhí)法體系，這些需要進(jìn)行深入的研究。
　　論文圍繞上述這些核心問題，運(yùn)用數(shù)學(xué)模型和科學(xué)方法開展了相關(guān)研究。將管理科學(xué)與工程領(lǐng)域的模型和執(zhí)法研究結(jié)合起來，是論文研究工作的難點和關(guān)鍵，也是需要解決的方

3、法性問題。論文以研究問題為主線、輔以模型和方法，主要完成了以下研究工作:
　　(1)評價了我國能源執(zhí)法依據(jù)對相關(guān)產(chǎn)業(yè)和能源消費的影響。以《關(guān)于實施成品油價格和稅費改革的通知》和《關(guān)于提高成品油消費稅稅率的通知》（以下簡稱兩通知）為例，考察了能源執(zhí)法依據(jù)對汽車銷量的影響，并結(jié)合汽車燃油的節(jié)能減排問題，探討稅收政策、財政政策和立法的改進(jìn)機(jī)會。
　　(2)評價了我國能源執(zhí)法機(jī)構(gòu)的作用。以煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)體系為例，考察了我國新建的煤

4、礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)體系對煤礦生產(chǎn)安全性的影響。采用時間序列結(jié)構(gòu)性斷點檢驗方法，將2000年以來垂直管理的煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)體系建設(shè)劃分為兩個發(fā)展階段，分階段構(gòu)建了無偏灰色馬爾科夫模型，并為煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)體系建設(shè)中存在的職能交叉、國家監(jiān)察人數(shù)不足等問題提出了繼續(xù)建設(shè)煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)體系的建議。
　　(3)探討了我國有效管理能源執(zhí)法機(jī)構(gòu)執(zhí)法績效的方法。以國家煤礦安全監(jiān)察局對26個省級煤礦安監(jiān)局的監(jiān)察績效管理為例，運(yùn)用基于中心點混合三角白化

5、權(quán)函數(shù)的灰色聚類評估法對26個省級煤礦安監(jiān)局就其煤礦安全監(jiān)察績效進(jìn)行聚類評估，尋找提高煤礦安全監(jiān)察績效的關(guān)鍵方法，探索分類管理省級煤礦安監(jiān)局、督促它們提高績效的機(jī)制，并從管理機(jī)制角度，提出了加強(qiáng)執(zhí)法績效的管理措施。
　　(4)探討了提高我國能源執(zhí)法部門執(zhí)法積極性的激勵機(jī)制。以煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法為例，運(yùn)用信號傳遞博弈來分析執(zhí)法補(bǔ)貼的運(yùn)行機(jī)理及能源執(zhí)法部門和財政部門的策略選擇。從政策角度，提出了加強(qiáng)能源執(zhí)法補(bǔ)貼管理的監(jiān)管建議。
　

6、　(5)探討了改進(jìn)我國能源執(zhí)法體系的戰(zhàn)略路徑。以石油執(zhí)法體系的優(yōu)化為例，運(yùn)用SWOT分析方法，分析了石油執(zhí)法體系的優(yōu)勢、劣勢、機(jī)會、威脅，并提出了改進(jìn)石油執(zhí)法體系的SO戰(zhàn)略、ST戰(zhàn)略、WO戰(zhàn)略、WT戰(zhàn)略。
　　通過以上的研究工作，論文主要得到如下結(jié)論:
　　(1)在能源執(zhí)法依據(jù)評價方面，通過對兩通知政策法規(guī)效應(yīng)的評價，發(fā)現(xiàn)有無對比及多元線性回歸綜合評價模型適合于考察該通知的政策法規(guī)效應(yīng)，同時，實施兩通知即成品油稅費改革在短期

7、內(nèi)有明顯的政策法規(guī)效應(yīng)，有助于提高汽車銷量。但是，從長期來看，其政策效應(yīng)尚未可知。
　　(2)在能源執(zhí)法機(jī)構(gòu)建設(shè)評價方面，通過劃分煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)體系建設(shè)的階段，運(yùn)用無偏灰色馬爾科夫模型有較好的擬合精度，預(yù)測方法具有魯棒性。結(jié)果顯示組建垂直管理的煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)體系在客觀上更有效地降低了DRPMT，使其下降了2.3373人/百萬噸，極大地改善了煤礦安全整體形勢，是我國煤礦安全監(jiān)察的正確選擇;而第二階段未組建煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)，這一階

8、段煤礦生產(chǎn)DRPMT的下降主要受益于第一階段機(jī)構(gòu)體系建設(shè)帶來的機(jī)構(gòu)效應(yīng)。
　　(3)在能源執(zhí)法績效管理方面，運(yùn)用基于中心點混合三角白化權(quán)函數(shù)的灰色聚類評估模型對26個省級煤礦安全監(jiān)察局的安全監(jiān)察績效進(jìn)行了定量評估。結(jié)果顯示省級煤礦安全監(jiān)察局按其績效，可以分成四類，即超低績效灰類、低績效灰類、中績效灰類和高績效灰類?？傮w上看，省級煤礦安全監(jiān)察局的監(jiān)察績效偏低?？冃Ц叩偷牟顒e主要來自于人均監(jiān)察礦次，而非人均監(jiān)察工作日。因此，提高人均監(jiān)

9、察礦次是低績效省級煤礦安全監(jiān)察局提高績效的關(guān)鍵方法。
　　(4)在能源執(zhí)法激勵機(jī)制構(gòu)建方面，以煤礦安全監(jiān)察為例，運(yùn)用信號傳遞博弈來分析執(zhí)法補(bǔ)貼機(jī)制的運(yùn)行機(jī)理及能源執(zhí)法部門和財政部門的策略選擇。結(jié)果表明，能源執(zhí)法補(bǔ)貼機(jī)制是否成功以及成功多少取決于申請執(zhí)法補(bǔ)貼的能源執(zhí)法部門的偽裝造假成本、被發(fā)現(xiàn)偽裝造假的概率及財政部門認(rèn)定其為執(zhí)法型部門的先驗信念。
　　(5)在能源執(zhí)法體系優(yōu)化方面，以石油執(zhí)法體系優(yōu)化為例，運(yùn)用SWOT方法從優(yōu)勢

10、、劣勢、機(jī)會、威脅等四方面全面分析了當(dāng)前我國石油執(zhí)法體系。結(jié)果顯示我國石油執(zhí)法體系內(nèi)部優(yōu)勢太少、劣勢較多;外部機(jī)會多、威脅也多。只有充分利用優(yōu)勢、把握機(jī)會，努力改變劣勢、規(guī)避威脅，即采取SO戰(zhàn)略、WO戰(zhàn)略、ST戰(zhàn)略、WT戰(zhàn)略等四種戰(zhàn)略，才能從根本上完善我國的石油執(zhí)法體系。
　　論文的主要創(chuàng)新點有:第一，提出了研究能源執(zhí)法的新思路和新框架。論文提出從能源執(zhí)法依據(jù)、能源執(zhí)法機(jī)構(gòu)建設(shè)、能源執(zhí)法主體績效管理、能源執(zhí)法激勵設(shè)計、能源執(zhí)法體系

11、優(yōu)化等五方面研究能源執(zhí)法的思路和框架。在之前的研究中，這樣的總體思路和框架尚未使用過。第二，構(gòu)建了有無對比分析——多元線性回歸綜合評價模型，對能源執(zhí)法依據(jù)的作用進(jìn)行了科學(xué)評價。第三，運(yùn)用結(jié)構(gòu)斷點檢驗的方法劃分了煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)體系建設(shè)兩階段，構(gòu)建了無偏灰色馬爾科夫模型，評價了我國借鑒美國機(jī)構(gòu)建設(shè)經(jīng)驗、從2000年開始建設(shè)煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)體系的作用。第四，探索了建立我國能源執(zhí)法激勵機(jī)制的途徑，即運(yùn)用信號傳遞博弈模型，提出建設(shè)適合我國國情的