WTO多邊貿(mào)易談判決策機(jī)制改革研究.pdf

1、WTO作為全球貿(mào)易治理的核心，其功能和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)有賴于規(guī)則的創(chuàng)建和維持。在全球化程度不斷加深的背景下，WTO規(guī)則逐漸觸及在傳統(tǒng)理論中屬于國(guó)家主權(quán)范圍的管理事項(xiàng)，從而引發(fā)了學(xué)界對(duì)WTO合法性之擔(dān)憂。在此背景下，以20世紀(jì)末至21世紀(jì)初的反 WTO浪潮以及舉步維艱的多哈回合為標(biāo)志，WTO舊有的決策機(jī)制已顯露出于國(guó)際法發(fā)展潮流的脫軌，走到了發(fā)展的拐點(diǎn)。
　　本文基于對(duì) WTO現(xiàn)有決策機(jī)制的分析，認(rèn)為當(dāng)前決策機(jī)制之內(nèi)外部失衡性是造成 WT

2、O合法性缺失的根本原因。以彌補(bǔ) WTO合法性為目標(biāo)，本文從合法性理論出發(fā)，討論 WTO決策機(jī)制改革的方向和路徑。具體而言，本文結(jié)合當(dāng)前國(guó)際經(jīng)濟(jì)政治背景，從 WTO憲法化理論、WTO議會(huì)監(jiān)督機(jī)制、公眾參與以及談判原則這四個(gè)方面切入，分別討論這幾個(gè)領(lǐng)域之改革對(duì)提升 WTO合法性的作用和可行性，從而明確當(dāng)前WTO在提升合法性問(wèn)題上可以努力的要點(diǎn)。
　　本文首先對(duì) WTO現(xiàn)有之決策機(jī)制做出全面分析。WTO雖然通過(guò)《WTO協(xié)定》建立了正式的

3、決策機(jī)制，但在成員驅(qū)動(dòng)特性之指導(dǎo)下，其最重要的多邊貿(mào)易規(guī)則談判中仍是通過(guò)非正式機(jī)制進(jìn)行。這大大降低了正式?jīng)Q策機(jī)制的作用，也造成決策權(quán)分配上的混亂。但更為重要的是，目前 WTO之非正式機(jī)制存在著嚴(yán)重的外部與內(nèi)部失衡現(xiàn)象。前者指 WTO向其他領(lǐng)域的官員或?qū)＜乙约肮婈P(guān)閉信息獲取和參與決策的通道，造成 WTO無(wú)法適應(yīng)“多參與方、多議題、多角色和多重價(jià)值”的發(fā)展要求；后者則指 WTO非正式?jīng)Q策機(jī)制依然延續(xù)了GATT時(shí)代的無(wú)記錄、非民主、非透明的

4、俱樂(lè)部模式，無(wú)法反映各國(guó)的共同意志，嚴(yán)重制約了 WTO在推動(dòng)國(guó)際法治中的努力和作用。
　　在此基礎(chǔ)上，筆者在第三章明確 WTO決策機(jī)制的內(nèi)部和外部失衡性是 WTO合法性缺失之表現(xiàn)，并應(yīng)以彌補(bǔ) WTO之合法性作為 WTO決策機(jī)制的改革目標(biāo)。在國(guó)際層面上，合法性的意義更多地體現(xiàn)在經(jīng)驗(yàn)層面上，即馬克斯·韋伯所主張的社會(huì)認(rèn)同。如何爭(zhēng)取社會(huì)公眾對(duì)國(guó)際治理規(guī)則之認(rèn)同是 WTO提升自身合法性的關(guān)鍵問(wèn)題。然而這并不否認(rèn)規(guī)范性理論對(duì)合法性的解讀。規(guī)

5、范性理論對(duì)提升 WTO合法性的啟示在于通過(guò)保證“個(gè)人——國(guó)家——國(guó)際組織”這一鏈條間相互聯(lián)系的有效性以提升 WTO之合法性。進(jìn)而言之，要保證聯(lián)系的有效性，其最終必然歸結(jié)到將相互間的聯(lián)系和互動(dòng)進(jìn)行機(jī)制化。從這一角度出發(fā)，WTO擁有兩個(gè)選擇：一是在國(guó)際層面上搭建一個(gè)規(guī)范性框架，這可被視為最高目標(biāo)；二是側(cè)重于實(shí)然層面建立相應(yīng)的制度，即以相關(guān)活動(dòng)的制度化、機(jī)制化作為目標(biāo)，從而減少實(shí)施過(guò)程中的不確定性。
　　對(duì)于規(guī)范性框架的構(gòu)建，WTO憲政

6、化理論無(wú)疑是最典型和最重要的理論。但本文第四章通過(guò)對(duì)憲政化理論的分析認(rèn)為，學(xué)界對(duì)于實(shí)現(xiàn)憲政化之要素認(rèn)識(shí)并不一致。而從已有的WTO憲政化學(xué)說(shuō)中可以看到，目前的觀點(diǎn)大都建立在一種對(duì)規(guī)范性價(jià)值的過(guò)分迷信，或者先驗(yàn)性的認(rèn)識(shí)假設(shè)基礎(chǔ)之上。在憲政化這一理念下，WTO各成員需要犧牲更多的主權(quán)事項(xiàng)。這在現(xiàn)階段對(duì)于 WTO成員而言是難以接受的?；诖?，筆者認(rèn)為可借鑒黛博·凱斯“貿(mào)易民主論”之觀點(diǎn)，在肯定憲法規(guī)范性價(jià)值基礎(chǔ)上，從民主的角度出發(fā)，立足于以“實(shí)

7、現(xiàn)成員國(guó)的民主、公平參與，同時(shí)推動(dòng) WTO目標(biāo)之有效實(shí)現(xiàn)”與“以包容為基礎(chǔ)的公眾參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)”兩個(gè)規(guī)范性原則，把握住民眾認(rèn)可這一關(guān)鍵點(diǎn)，而對(duì)現(xiàn)有的決策機(jī)制進(jìn)行改革，以更有針對(duì)性的解決WTO合法性危機(jī)。
　　本文第五章關(guān)注了 WTO決策機(jī)制中的內(nèi)部失衡問(wèn)題。筆者認(rèn)為造成 WTO決策機(jī)制內(nèi)部性失衡的重要原因在于對(duì)協(xié)商一致和一攬子協(xié)定原則的堅(jiān)守。這兩個(gè)原則被傳統(tǒng)理論認(rèn)為是 WTO合法性之基礎(chǔ)。在不動(dòng)搖 WTO作為國(guó)家間契約型產(chǎn)物的基礎(chǔ)

8、上，對(duì)這一問(wèn)題的改革只能在一個(gè)折中方案中進(jìn)行，其中核心在于借鑒可變組合理論中的關(guān)鍵主力多數(shù)模式，建立自下而上的核心圈和綠屋會(huì)議成員的產(chǎn)生機(jī)制，并逐漸向建立“掌舵團(tuán)隊(duì)”的方向轉(zhuǎn)變。與此同時(shí)，應(yīng)適時(shí)放棄一攬子協(xié)定原則的約束，通過(guò)諸邊貿(mào)易協(xié)議提升WTO應(yīng)對(duì)利益多元化之發(fā)展趨勢(shì)。
　　本文第六章指出，當(dāng)前 WTO對(duì)成員驅(qū)動(dòng)這一特性的過(guò)分強(qiáng)調(diào)，在一定程度上限制了公眾參與的范圍。與此同時(shí)，考慮到國(guó)際政治現(xiàn)狀和改革的可操作性，公眾參與權(quán)和公眾對(duì)

9、決策的真正影響力兩者并不一致。雖然 WTO可以通過(guò)采取相關(guān)措施加強(qiáng)與市民代表之聯(lián)系，增強(qiáng)市民社會(huì)代表在 WTO的話語(yǔ)權(quán)，但其對(duì) WTO決策的影響依然保持在較低水平。但這并不表明 WTO無(wú)需在該方面進(jìn)行改革，相反，在加強(qiáng)與公眾對(duì) WTO決策信息的知情權(quán)，提高 WTO與公眾的交流互動(dòng)水平方面，WTO決策機(jī)制仍有較大的改善空間。
　　第七章討論的是議會(huì)監(jiān)督模式。如國(guó)家議會(huì)在國(guó)內(nèi)之作用類似，議會(huì)監(jiān)督模式指政治實(shí)體通過(guò)議會(huì)性機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)決策信息

10、向公眾的開放，并允許公眾根據(jù)相關(guān)信息作出反饋。其旨在提升 WTO決策的可問(wèn)責(zé)性和合法性。在目前的世界經(jīng)濟(jì)政治背景下，建立一個(gè)世界性的議會(huì)尚不具備可行性。然而現(xiàn)存的WTO議會(huì)間會(huì)議事實(shí)上并不具備決策監(jiān)督之功能——而監(jiān)督功能恰恰是建立議會(huì)模式的初衷。雖然目前的議會(huì)間會(huì)議機(jī)制在某種程度上仍能從加強(qiáng)國(guó)內(nèi)民眾與 WTO之信息交流這一角度加強(qiáng) WTO的合法性，但受限于成員內(nèi)部機(jī)制的不同，其難以保證這一信息交流的實(shí)效，同時(shí)也難以在功能上實(shí)現(xiàn)更大的突破