美式FTA投資規(guī)則研究.pdf

1、隨著經(jīng)濟(jì)全球化日益深刻具體，國(guó)際投資促進(jìn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角色日益突出，國(guó)際投資規(guī)則也在與時(shí)俱進(jìn)地升級(jí)換代、推陳出新。目前，全球性的多邊投資協(xié)定尚未達(dá)成，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的推動(dòng)下，越來越多的國(guó)家在達(dá)成傳統(tǒng)雙邊投資協(xié)定（以下簡(jiǎn)稱“BIT”）的同時(shí)，通過自由貿(mào)易協(xié)定(以下簡(jiǎn)稱“FTA”)建立跨國(guó)投資安排。相比BIT，F(xiàn)TA中的投資安排更具綜合涵蓋性，更能體現(xiàn)國(guó)家間投資與貿(mào)易的互動(dòng)，引資信號(hào)更加醒目。
　　美國(guó)是當(dāng)今世界FTA及投資自由化的

2、主要倡導(dǎo)者和推動(dòng)者，高度自由化的投資安排向來是美國(guó)FTA談判的重要議題。作為先行者和主導(dǎo)者，美式FTA投資規(guī)則確立了完整的投資制度，全面涵蓋了相關(guān)法律內(nèi)容，為世界FTA投資規(guī)則的設(shè)置樹立了榜樣，引領(lǐng)了國(guó)際投資自由化的最新情況，體現(xiàn)了國(guó)際投資法制的最新趨向。本文試圖以國(guó)際投資法及區(qū)域投資規(guī)則的相關(guān)理論為基礎(chǔ)，以美式FTA投資規(guī)則中的投資規(guī)則適用范圍、投資待遇、投資保護(hù)、投資爭(zhēng)端解決等核心要素的發(fā)展變化特點(diǎn)為論證依據(jù)，對(duì)美式FTA投資規(guī)則進(jìn)

3、行歸納總結(jié)、對(duì)比分析，以期厘清其基本要素與結(jié)構(gòu)，梳理其演進(jìn)過程中的特點(diǎn)，探究這些特點(diǎn)的產(chǎn)生原因及其影響，繼而分析美式FTA投資規(guī)則對(duì)國(guó)際投資法制的發(fā)展、全球性多邊投資規(guī)則模式的建立的借鑒意義，并結(jié)合當(dāng)前中美BIT談判情況，從美式FTA投資規(guī)則所蘊(yùn)涵的價(jià)值取向出發(fā)，為中方應(yīng)對(duì)“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇+負(fù)面清單”模式提供建議。
　　在研究過程中，筆者主要運(yùn)用了比較分析的研究方法，同時(shí)結(jié)合了歷史考察法、文獻(xiàn)分析法、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)歸納法對(duì)美式FTA投資

4、規(guī)則的發(fā)展進(jìn)行了分析。在投資規(guī)則內(nèi)容的討論方面，筆者力爭(zhēng)全面但亦有所側(cè)重，選取了投資與投資者的定義、國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇、公平與公正待遇、直接征收、間接征收、補(bǔ)償、投資爭(zhēng)端解決等關(guān)乎投資者與東道國(guó)重大利益的美式FTA投資規(guī)則核心要素進(jìn)行分析，這些核心要素的發(fā)展變化如投資定義從封閉式定義方式到混合式定義方式的轉(zhuǎn)變，國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇和公平與公正待遇三位一體的高標(biāo)準(zhǔn)及公平與公正待遇標(biāo)準(zhǔn)的逐步明確，間接征收定義與補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的逐步完善，投資爭(zhēng)端

5、解決機(jī)制經(jīng)歷ISDM的創(chuàng)新到對(duì)其的拋棄等對(duì)美式FTA投資規(guī)則本質(zhì)發(fā)展規(guī)律的探究具有重要意義。
　　本文正文共分為四章，主要內(nèi)容如下:
　　引言部分介紹了當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景及區(qū)域投資規(guī)則在國(guó)際投資立法中的重要性，簡(jiǎn)單指出了本文對(duì)美式FTA投資規(guī)則進(jìn)行研究的意義。
　　第一章對(duì)美國(guó)FTA投資規(guī)則進(jìn)行了概述。該部分首先闡述了FTA投資規(guī)則在國(guó)際投資法的地位，并鋪墊了直接投資、間接投資、國(guó)際投資法體系等基礎(chǔ)理論;接著對(duì)美國(guó)F

6、TA全球戰(zhàn)略及發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行了概括，并依據(jù)其在全球所屬區(qū)域的不同從簽訂時(shí)間、背景、投資規(guī)則設(shè)置方面對(duì)各FTA進(jìn)行了介紹。
　　第二章從投資規(guī)則的適用范圍、投資待遇、投資保護(hù)和投資爭(zhēng)端解決四個(gè)方面出發(fā)，選取了投資與投資者定義，國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇、公平公正待遇，征收與補(bǔ)償，投資爭(zhēng)端解決機(jī)制等投資規(guī)則核心要素對(duì)美式FTA投資規(guī)則的演變特點(diǎn)進(jìn)行了剖析，探究其本質(zhì)發(fā)展規(guī)律。
　　第三章分析了美式FTA投資規(guī)則對(duì)全球性多邊投資規(guī)則模式建

7、立的啟示。該部分首先對(duì)國(guó)際多邊投資立法現(xiàn)狀進(jìn)行了介紹，接著分析了建立全球性多邊投資規(guī)則的必要性，重點(diǎn)從美式FTA投資規(guī)則為全球性多邊投資規(guī)則模式的建立所奠定的基礎(chǔ)及提供的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)兩方面進(jìn)行闡述。
　　第四章分析了美式FTA投資規(guī)則對(duì)中國(guó)有效參與中美BIT談判的啟示。該部分首先介紹了中美相互投資情況以及中美BIT談判的歷史演進(jìn)，接著分析了中美BIT談判的意義和焦點(diǎn)問題，結(jié)合前文對(duì)美式FTA投資規(guī)則特點(diǎn)的分析，從美國(guó)在國(guó)際投資規(guī)則中的