基于三階段DEA模型的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)績效分析.pdf

1、21世紀(jì)以來高新技術(shù)獲得飛速發(fā)展，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)亦成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展新的增長點(diǎn)、且逐步發(fā)展成為推動(dòng)國家科技發(fā)展的核心競爭力。中國在“十三五“規(guī)劃中更是把發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)深化改革和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的重要手段。然而，數(shù)據(jù)分析表明中國的經(jīng)濟(jì)增長更多地依托于持續(xù)不斷的高投入。作為一個(gè)發(fā)展中國家，這種以消耗大量資源為代價(jià)的粗放、外延式經(jīng)濟(jì)增長是不長久的。中國各項(xiàng)研發(fā)資源都是有限的，只有合理有效的資源配置，提高研發(fā)產(chǎn)出效率才能推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)增

2、長。如果一味地加大投入而忽視研發(fā)產(chǎn)出效率就會(huì)喪失研發(fā)最初的目的，所以考察與分析中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)績效對(duì)改變中國經(jīng)濟(jì)增長方式有重要意義，同時(shí)有利于推動(dòng)中國“十三五”規(guī)劃進(jìn)程。
　　本文從高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)階段出發(fā)，以2000～2014年中國高新技術(shù)五大產(chǎn)業(yè)17個(gè)細(xì)分行業(yè)的面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，采用三階段DEA模型在剔除環(huán)境因素和隨機(jī)誤差影響的前提下分析和考察中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)績效，衡量高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力水平，從技術(shù)支持、市場結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)

3、結(jié)構(gòu)、開放程度、企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)績效及政府支持等7個(gè)方面對(duì)中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)績效的影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析，并在三階段DEA模型分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)考察中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)全要素生產(chǎn)率的動(dòng)態(tài)變化及其分解情況。主要結(jié)論如下:
　　(1)中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)績效損失在行業(yè)中普遍存在，且行業(yè)間的研發(fā)績效差異較為明顯。規(guī)模效率低下是制約中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)績效提升的關(guān)鍵原因。根據(jù)純技術(shù)效率與規(guī)模效率的分布情況將高

4、新技術(shù)產(chǎn)業(yè)17個(gè)細(xì)分行業(yè)劃分為四個(gè)創(chuàng)新模式發(fā)現(xiàn)，更多的行業(yè)處于高技術(shù)效率與低規(guī)模效率“高低“模式。
　　(2)環(huán)境因素對(duì)中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)績效存在顯著影響，在不考慮外部環(huán)境與隨機(jī)干擾對(duì)研發(fā)績效的影響時(shí)研發(fā)績效出現(xiàn)虛高。具體來說，加大企業(yè)規(guī)模有利于形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，減少研發(fā)投入資源的浪費(fèi)，獲得研發(fā)績效的提升。市場結(jié)構(gòu)有助于降低中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)人員與經(jīng)費(fèi)的投入浪費(fèi)，對(duì)提升研發(fā)績效具有促進(jìn)作用。研發(fā)機(jī)構(gòu)的增加會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)力與資本的重復(fù)

5、配置，降低資源的利用效率，進(jìn)而制約研發(fā)績效的提升。政府支持會(huì)增加中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)人員與經(jīng)費(fèi)投入的浪費(fèi)，對(duì)效率產(chǎn)生抑制作用。開放程度與產(chǎn)業(yè)績效可以有效提高研發(fā)人員的利用率，減少人員投入浪費(fèi);但在一定程度上制約了研發(fā)經(jīng)費(fèi)的利用效率，造成浪費(fèi)。非國有化比重的提升帶來了產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)的改革與管理機(jī)制的完善，提高了研發(fā)經(jīng)費(fèi)的利用效率，但由于資金籌集困難降低了研發(fā)人員的利用效率。
　　(3)Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)分析結(jié)果表明，中國高新技