中國經(jīng)濟(jì)增長方式的交易費(fèi)用研究.pdf

1、自改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)增長取得了舉世矚目的巨大成就，國民生產(chǎn)總值年均增速高達(dá)10％左右，人民生活從解決溫飽問題轉(zhuǎn)向提高生活質(zhì)量，綜合國力大幅增強(qiáng)，成為世界“第二大經(jīng)濟(jì)體”，榮獲“世界工廠”、“制造大國”等多種稱號，一些學(xué)者甚至提出了“中國模式”來概括中國的發(fā)展經(jīng)驗。但隨之而來的問題也令人不安：環(huán)境污染、資源浪費(fèi)與耗竭、產(chǎn)能過剩、收入差距擴(kuò)大、地方政府負(fù)債嚴(yán)重、社會問題迭出，等等，由此人們開始考慮增長方式（或發(fā)展方式或增長模式）的轉(zhuǎn)變問

2、題。但到目前為止，轉(zhuǎn)變的過程進(jìn)展緩慢，轉(zhuǎn)型任務(wù)遠(yuǎn)未完成，說明增長方式的轉(zhuǎn)變異常艱難。本文首次嘗試運(yùn)用交易費(fèi)用的理論方法來進(jìn)行研究，說明增長方式選擇的微觀基礎(chǔ)，以找到增長方式轉(zhuǎn)變的合理路徑。作者把交易費(fèi)用看成是經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行決策的主要約束條件，由此增長方式的選擇成為經(jīng)濟(jì)主體交易費(fèi)用極小化的結(jié)果。在這一框架內(nèi)，粗放型增長方式向集約型增長方式轉(zhuǎn)變過程就是通過制度改革，降低集約型增長方式交易費(fèi)用的過程。這就不僅豐富了現(xiàn)有的關(guān)于增長方式的研究成果，

3、也是交易費(fèi)用理論的運(yùn)用與拓展。
　　論文的主要思想可概括如下：
　　首先是對交易費(fèi)用進(jìn)行具體研究和分類。一種分類是把交易費(fèi)用分為私人交易費(fèi)用和社會交易費(fèi)用兩類，前者是指經(jīng)濟(jì)主體決策時個人需要承擔(dān)的交易費(fèi)用，后者是指經(jīng)濟(jì)主體決策時由社會承擔(dān)交易費(fèi)用，二者不相等時，意味著個人的最小化不等于社會的最小化，因而出現(xiàn)了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)所說的“外部性”和無效率。在此基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步利用這種背離來解釋顯而易見的一些社會浪費(fèi)，說明了低效率的行為

4、為什么會被選擇，從而解釋了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)無法很好解釋的矛盾：既然所有的決策都是經(jīng)濟(jì)人的理性選擇，為什么總是存在無效率。另一種分類是把交易費(fèi)用分為生產(chǎn)性的和消耗性的兩類。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把所有的交易費(fèi)用都看成是一種類型的成本，這就模糊了必要的和不必要的成本之間的區(qū)別。本文則把生產(chǎn)性交易費(fèi)用看成是在現(xiàn)有的制度安排下進(jìn)行某種交易必須付出的代價，就象生產(chǎn)產(chǎn)品必然需要消耗原材料一樣；而消耗性交易費(fèi)用則是原本不需要的，就象生產(chǎn)過程中浪費(fèi)掉的原材料一樣。前者

5、可以降低，但不可消除，后者則可以消除。由此，建立有效的經(jīng)濟(jì)制度或游戲規(guī)則，就是為了降低前一種交易費(fèi)用，并完全消除后一種交易費(fèi)用。
　　其次，用不同的交易費(fèi)用限制來說明經(jīng)濟(jì)主體的行為選擇，并把這種行為選擇拓展到增長方式的分析。雖然在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，交易費(fèi)用是選擇合約形式的首要約束條件，可以很好地解釋資源配置或交易活動中人的行為選擇，但將交易費(fèi)用的約束引入經(jīng)濟(jì)增長方式?jīng)Q定過程中的行為選擇還是創(chuàng)造性的。這樣做就把一個微觀的交易概念拓展到

6、宏觀的總體范疇，使增長方式的決定有了微觀的基礎(chǔ)。在這種視野下，現(xiàn)有的增長方式是眾多經(jīng)濟(jì)主體的行為綜合而成的，解釋這種行為產(chǎn)生的原因及特征，是理解增長方式的必要前提，也是尋找有效辦法轉(zhuǎn)變增長方式的基礎(chǔ)。但現(xiàn)有關(guān)于增長方式的研究基本上是從宏觀層面展開的，因而缺乏微觀基礎(chǔ)。本文認(rèn)為，粗放型增長方式是經(jīng)濟(jì)主體（主要是政府官員和企業(yè)家）在私人交易費(fèi)用極小化的約束條件下進(jìn)行理性選擇的結(jié)果，因而其存在具有理性邏輯的基礎(chǔ)，但其導(dǎo)致的社會交易費(fèi)用高不可攀

7、，又使社會的資源配置嚴(yán)重?zé)o效，這種類似于囚徒困境的矛盾與私人交易費(fèi)用同社會交易費(fèi)用的背離相關(guān)。只有消除私人交易費(fèi)用與社會交易費(fèi)用之間的“外部性”，才能使個人的理性選擇導(dǎo)致社會效率的理性結(jié)果。為此，本文把增長方式選擇過程中的交易費(fèi)用具體分為信息成本、資源動員成本、貼現(xiàn)成本、規(guī)避不確定性的成本、時間成本、激勵監(jiān)督成本等六種類型，并比較了經(jīng)濟(jì)主體如何在這些成本的約束下選擇不同的增長方式，從而揭示了粗放型增長方式存在的理論基礎(chǔ)，說明了其轉(zhuǎn)變的條

8、件。
　　最后，本文立足于交易費(fèi)用理論對現(xiàn)有的轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的觀點(diǎn)進(jìn)行了質(zhì)疑，提出了建立低成本經(jīng)濟(jì)增長方式的觀點(diǎn)。現(xiàn)有的理論認(rèn)為要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式就要進(jìn)行體制改革，加強(qiáng)市場建設(shè)和技術(shù)創(chuàng)新。這種分析隱含著市場化與技術(shù)創(chuàng)新必然導(dǎo)致交易費(fèi)用降低的思想，其實(shí)是不準(zhǔn)確的。如果市場化和技術(shù)創(chuàng)新真的是效率更高或交易費(fèi)用更低的方法，那么就需要解釋人們過去為什么能夠選擇而沒有選擇市場化和技術(shù)創(chuàng)新。本文從交易費(fèi)用的視角給出了答案：在一些約束條件下，