縱向合并中的技術(shù)授權(quán)及社會(huì)福利研究.pdf

1、縱向合并和技術(shù)授權(quán)問(wèn)題一直是產(chǎn)業(yè)組織理論的研究熱點(diǎn)。通過(guò)梳理以往文獻(xiàn)，利用產(chǎn)業(yè)組織理論常用的模型分析法及比較分析法，本文從兩個(gè)方面對(duì)縱向合并和技術(shù)授權(quán)問(wèn)題進(jìn)行了新的研究。
　　首先，以往理論研究多是將二者作為專利權(quán)人在技術(shù)傳播上的兩種策略，而少有研究考慮到在某些情況下，專利權(quán)人同時(shí)面對(duì)著縱向合并和技術(shù)授權(quán)的問(wèn)題。對(duì)于非生產(chǎn)性專利權(quán)人而言，與下游廠商的合并意味著向生產(chǎn)性廠商的轉(zhuǎn)變，當(dāng)最終產(chǎn)品市場(chǎng)存在至少兩個(gè)競(jìng)爭(zhēng)廠商時(shí)，合并后的新廠商

2、勢(shì)必要考慮新的技術(shù)授權(quán)策略以最大化自身收益。因此，本文通過(guò)建立同質(zhì)產(chǎn)品下的雙寡頭古諾競(jìng)爭(zhēng)模型，就專利權(quán)人在縱向合并前后的技術(shù)授權(quán)問(wèn)題進(jìn)行了研究，并比較了縱向合并前后專利權(quán)人的授權(quán)策略和授權(quán)合同形式有何變化，又會(huì)對(duì)消費(fèi)者剩余和社會(huì)福利產(chǎn)生何種影響。
　　其次，在以往的研究中，對(duì)不完全信息條件下的技術(shù)授權(quán)問(wèn)題進(jìn)行研究的文獻(xiàn)相對(duì)較少，本文則利用博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)，將前文提到的問(wèn)題放到不完全信息條件下進(jìn)行了考察。文中的不完全信息條件具

3、體表現(xiàn)為下游廠商生產(chǎn)成本的信息不對(duì)稱，即廠商可能存在兩種成本類型:高成本類型和低成本類型。對(duì)上游廠商和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手而言，其具體成本類型是未知的，只有其概率分布是公共知識(shí)。生產(chǎn)成本信息不對(duì)稱會(huì)引起逆向選擇問(wèn)題，勢(shì)必會(huì)影響專利權(quán)人的授權(quán)策略和授權(quán)合同形式。通過(guò)建立線性規(guī)劃，并利用逆向歸納和庫(kù)恩塔克法則進(jìn)行求解，本文得出了不完全信息條件下的新結(jié)論，并將其與完全信息條件下的結(jié)論進(jìn)行了對(duì)比。
　　研究結(jié)果表明，在市場(chǎng)規(guī)模較大的情況下，就社會(huì)福利

4、而言，無(wú)論是在完全信息條件下，還是在下游廠商成本信息不對(duì)稱的條件下，縱向合并及合并后的技術(shù)授權(quán)，均有損社會(huì)福利，但是對(duì)消費(fèi)者福利的影響有所不同:完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，市場(chǎng)規(guī)模較小時(shí)，縱向合并對(duì)消費(fèi)者剩余無(wú)影響，市場(chǎng)規(guī)模較大時(shí)，縱向合并則提高了消費(fèi)者剩余;而在信息不對(duì)稱條件下，結(jié)果恰恰相反。而就專利權(quán)人的技術(shù)授權(quán)策略和技術(shù)授權(quán)合同而言，兩種信息條件下的結(jié)果有所不同。在完全信息條件下，市場(chǎng)規(guī)模較小時(shí)，專利權(quán)人在縱向合并前會(huì)通過(guò)固定收費(fèi)合同進(jìn)行排他