后發(fā)國家企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入和采納策略研究.pdf

1、當(dāng)前，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，支持企業(yè)盡快成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，是中國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略建設(shè)創(chuàng)新型國家的一項重大戰(zhàn)略任務(wù)。與先發(fā)國家企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不同，中國這樣的后發(fā)國家，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨先發(fā)國家企業(yè)的巨大競爭壓力，這對后發(fā)國家企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的策略選擇具有直接和很大的影響。本文綜合運用技術(shù)創(chuàng)新管理理論、產(chǎn)業(yè)組織理論、博弈論與信息經(jīng)濟學(xué)、決策論以及優(yōu)化理論等，采用理論分析與數(shù)值模擬相結(jié)合的方法，考慮先發(fā)國家企業(yè)技術(shù)優(yōu)勢、先發(fā)國家企業(yè)對后發(fā)國家企

2、業(yè)的價格打壓、后發(fā)國家引進技術(shù)時的技術(shù)回報不確定性、技術(shù)溢出、政府激勵等因素，研究這些因素對后發(fā)國家企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入與采納策略的影響。
　　首先，針對在后發(fā)國家市場中具有技術(shù)優(yōu)勢的先發(fā)國家企業(yè)和生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品的后發(fā)國家企業(yè)競爭情況，從三個方面研究了后發(fā)國家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入策略。一是假設(shè)后發(fā)國家市場為股份制公有企業(yè)、純私有企業(yè)、合資企業(yè)的混合三寡頭競爭市場，研究后發(fā)國家企業(yè)私有化程度、合資企業(yè)中的國內(nèi)控股比例對后發(fā)國家企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投

3、入的影響。研究認為，后發(fā)國家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入隨著后發(fā)國家私有化程度以及合資企業(yè)的國內(nèi)控股比例的變化而變化。二是考慮先發(fā)國家企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢，后發(fā)國家政府往往給予本國企業(yè)研發(fā)投入補貼和研發(fā)產(chǎn)出補貼，研究政府的兩種補貼策略對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的影響。研究認為，研發(fā)產(chǎn)出補貼策略對本國企業(yè)創(chuàng)新投入的激勵作用要優(yōu)于研發(fā)投入補貼策略。三是假設(shè)市場是含有一個先發(fā)國家企業(yè)和兩個后發(fā)國家企業(yè)的三寡頭競爭市場，研究后發(fā)國家兩企業(yè)之間在研發(fā)競爭、研發(fā)卡特爾、共

4、同實驗等三種競爭與合作模式下的創(chuàng)新投入策略。研究認為，在先發(fā)國家企業(yè)具有技術(shù)優(yōu)勢的競爭環(huán)境下，研發(fā)卡特爾競爭是后發(fā)國家企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最優(yōu)策略。
　　其次，針對在后發(fā)國家市場具有領(lǐng)先技術(shù)的先發(fā)國家企業(yè)和生產(chǎn)差異化產(chǎn)品的后發(fā)國家企業(yè)進行價格競爭情況，從兩個方面研究了后發(fā)國家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入策略。一是假設(shè)市場競爭為同時價格競爭，把后發(fā)國家企業(yè)分為公有企業(yè)和私有企業(yè)兩種情形，研究企業(yè)私有化程度、研發(fā)投入補貼對后發(fā)國家企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的影

5、響。研究表明，后發(fā)國家企業(yè)的私有化將會降低國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新投入，研發(fā)投入補貼對后發(fā)國家私有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入具有一定的激勵作用。二是假設(shè)在市場競爭階段先發(fā)國家企業(yè)先制定產(chǎn)品價格作為價格主導(dǎo)者，后發(fā)國家企業(yè)作為價格追隨者，研究了后發(fā)國家政府給予本國企業(yè)研發(fā)投入補貼和研發(fā)產(chǎn)出補貼兩種方式下的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入策略。研究表明，當(dāng)產(chǎn)品差異較大時，研發(fā)產(chǎn)出補貼政策更能激勵后發(fā)國家企業(yè)增加創(chuàng)新投入;當(dāng)產(chǎn)品差異較小時，研發(fā)投入補貼政策激勵作用更強。

6、　　再次，研究了溢出效應(yīng)下生產(chǎn)差異化產(chǎn)品的后發(fā)國家企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入策略。假設(shè)先發(fā)國家企業(yè)作為領(lǐng)導(dǎo)者率先進行技術(shù)創(chuàng)新投入，后發(fā)國家企業(yè)跟隨進行創(chuàng)新投入，分析技術(shù)溢出與產(chǎn)品差異性對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的影響。研究表明，當(dāng)先發(fā)國家企業(yè)與后發(fā)國家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率相當(dāng)時，后發(fā)國家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入與技術(shù)溢出正相關(guān);當(dāng)先發(fā)國家企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率較高且后發(fā)國家企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率較低時，技術(shù)溢出的增加會降低后發(fā)國家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入。進一步，考慮政府激勵因素

7、以及技術(shù)溢出，分析了產(chǎn)品差異性、技術(shù)溢出、研發(fā)投入補貼對后發(fā)國家企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入策略的影響。研究認為，后發(fā)國家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入隨著研發(fā)投入補貼的增加而增加。如果兩企業(yè)之間的產(chǎn)品差異不大，并且政府給予企業(yè)的研發(fā)投入補貼不多時，隨著技術(shù)溢出的增加，后發(fā)國家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入將減少;如果企業(yè)的產(chǎn)品差異較大，并且政府給予企業(yè)的研發(fā)投入補貼較多時，隨著技術(shù)溢出的增加，后發(fā)國家企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入將增大。
　　接著，研究了后發(fā)國家企業(yè)從先發(fā)國家

8、企業(yè)購買新技術(shù)實施創(chuàng)新時的技術(shù)采納策略問題。考慮企業(yè)在采納新技術(shù)過程中的技術(shù)溢出、創(chuàng)新回報不確定性、技術(shù)采納時間以及貼現(xiàn)率等因素，研究了后發(fā)國家企業(yè)的新技術(shù)最優(yōu)采納時間。研究表明，隨著創(chuàng)新回報不確定性的增加，率先采納新技術(shù)的企業(yè)越應(yīng)及早采納新技術(shù)。在古諾競爭和伯川德競爭情形下，創(chuàng)新回報不確定性、產(chǎn)品差異以及技術(shù)溢出變化時，后發(fā)國家企業(yè)采納新技術(shù)的最優(yōu)時間也將隨之發(fā)生改變。
　　最后，論文在理論研究基礎(chǔ)之上，通過多個企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新案例