中國(guó)OFDI反向技術(shù)溢出效應(yīng)與技術(shù)進(jìn)步——基于對(duì)東盟的實(shí)證研究.pdf

1、近些年，我國(guó)的對(duì)外投資政策逐漸從側(cè)重“引進(jìn)來(lái)”轉(zhuǎn)向“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”并重，其自身逐步變成國(guó)際上最主要的新興經(jīng)濟(jì)體與對(duì)外投資大國(guó)之一。在世界范圍內(nèi)FDI接收國(guó)的前十名中，發(fā)展中國(guó)經(jīng)濟(jì)體就占了5位。而我國(guó)已變成國(guó)際上排名首位的FDI接收國(guó)。中國(guó)目前迫切期望通過(guò)國(guó)際貿(mào)易發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)、參與國(guó)際分工以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)飛速增長(zhǎng)。
　　東盟作為全球主要的經(jīng)濟(jì)體之一，從2009年同我國(guó)簽訂了相關(guān)合作框架開(kāi)始，雙方跨境投資活動(dòng)便逐漸頻繁起來(lái)。由雙方共同

2、構(gòu)建的“21世紀(jì)海上絲綢之路”，為我國(guó)對(duì)外貿(mào)易開(kāi)辟了通道，加速了資金的流動(dòng)，同時(shí)為中國(guó)與東盟之間的經(jīng)濟(jì)交流創(chuàng)造了良好的前景。
　　傳統(tǒng)研究有關(guān)通過(guò)外部獲取提升本國(guó)技術(shù)的研究大多集中于外商直接投資、影響投資的因素。與諸多FDI相比，國(guó)內(nèi)對(duì)有關(guān)OFDI技術(shù)的進(jìn)步效應(yīng)研究的不多，并且現(xiàn)在大部分是借鑒國(guó)外先進(jìn)國(guó)家的數(shù)據(jù)資料，而探究我國(guó)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的反向技術(shù)溢出效應(yīng)方面還幾乎是空白。對(duì)于東盟內(nèi)部具體國(guó)別的OFDI技術(shù)反向溢出效應(yīng)的差異一概而

3、論，沒(méi)有進(jìn)行區(qū)分討論。
　　基于上述背景，本文選取東盟國(guó)家作為探究對(duì)象，探討我國(guó)OFDI技術(shù)的升級(jí)，并在此基礎(chǔ)上，探究反向技術(shù)溢出的效應(yīng)對(duì)我國(guó)科技領(lǐng)域產(chǎn)生的影響。據(jù)此提出本文的研究方向：我國(guó)OFDI取得東道國(guó)的何種技術(shù)溢出機(jī)制，東盟的技術(shù)溢出對(duì)國(guó)內(nèi)技術(shù)發(fā)展發(fā)揮了何種作用，怎樣借助于OFDI來(lái)推動(dòng)科技進(jìn)步。
　　在理論探究方面，本文研究了OFDI的反向技術(shù)溢出對(duì)科技發(fā)展的直接與間接兩種溢出機(jī)制。直接溢出分為對(duì)研發(fā)成果和研發(fā)資源

4、這兩大主要技術(shù)資源的獲取，直接對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步有助益的研發(fā)成果和間接為企業(yè)提供優(yōu)勢(shì)的技術(shù)資源，使母國(guó)企業(yè)一方面克服“異國(guó)身份缺陷”；另一方面母國(guó)企業(yè)吸收的研發(fā)成果及研發(fā)要素都能反過(guò)來(lái)為母國(guó)市場(chǎng)服務(wù)，以提供更加優(yōu)質(zhì)更加具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品及服務(wù)。間接溢出機(jī)制主要涉及研發(fā)的回饋、激勵(lì)、費(fèi)用分?jǐn)倷C(jī)制以及模仿跟隨、全球價(jià)值鏈分工等機(jī)制。通過(guò)以上間接溢出機(jī)制，對(duì)外直接投資的企業(yè)將海外子公司的研發(fā)投入所形成的新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新設(shè)計(jì)反饋回母公

5、司提高自身的研發(fā)水平，由此形成激勵(lì)效應(yīng)；通過(guò)海外投資，在國(guó)外設(shè)立研發(fā)分支機(jī)構(gòu)，利用投資接受?chē)?guó)政府優(yōu)惠的開(kāi)發(fā)扶持政策，減少研發(fā)支出以分?jǐn)傃邪l(fā)成本；在區(qū)域位置方面更靠近科技領(lǐng)先者，全面把握更多的借鑒、研習(xí)高科技的機(jī)會(huì)；在全球價(jià)值鏈中清楚本公司所處的地位，不斷累積競(jìng)爭(zhēng)力，完成規(guī)模效應(yīng)。
　　在實(shí)證研究方面，以我國(guó)對(duì)東盟國(guó)家的OFDI反向技術(shù)溢出效應(yīng)所產(chǎn)生的科技影響來(lái)構(gòu)建模型，同時(shí)利用單位根、協(xié)整、誤差修正、格蘭杰因果等檢驗(yàn)方式，從實(shí)證角

6、度分析對(duì)比東盟新成員國(guó)與老成員國(guó)的反向技術(shù)溢出效應(yīng)大小，得到了如下結(jié)論：（1）我國(guó)研發(fā)存量對(duì)國(guó)內(nèi)TFP（全要素生產(chǎn)率）代表的科技發(fā)展起到正面效應(yīng)；（2）老東盟成員國(guó)OFDI溢出效應(yīng)對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步有顯著積極影響，且比新東盟成員國(guó)的影響力度大；（3）我國(guó)研發(fā)資本存量是國(guó)內(nèi)科技進(jìn)步的格蘭杰原因，同時(shí)其也是其他成員國(guó)研發(fā)資本溢出的格蘭杰原因，其值越大，表明推動(dòng)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)力就越強(qiáng)。最后，根據(jù)上述探討結(jié)論，由政府與公司兩個(gè)角度分別給出了有關(guān)策