中國OFDI反向技術(shù)溢出效應(yīng)與技術(shù)進步——基于對東盟的實證研究.pdf

1、近些年，我國的對外投資政策逐漸從側(cè)重“引進來”轉(zhuǎn)向“引進來”和“走出去”并重，其自身逐步變成國際上最主要的新興經(jīng)濟體與對外投資大國之一。在世界范圍內(nèi)FDI接收國的前十名中，發(fā)展中國經(jīng)濟體就占了5位。而我國已變成國際上排名首位的FDI接收國。中國目前迫切期望通過國際貿(mào)易發(fā)揮比較優(yōu)勢、參與國際分工以實現(xiàn)經(jīng)濟飛速增長。
　　東盟作為全球主要的經(jīng)濟體之一，從2009年同我國簽訂了相關(guān)合作框架開始，雙方跨境投資活動便逐漸頻繁起來。由雙方共同

2、構(gòu)建的“21世紀(jì)海上絲綢之路”，為我國對外貿(mào)易開辟了通道，加速了資金的流動，同時為中國與東盟之間的經(jīng)濟交流創(chuàng)造了良好的前景。
　　傳統(tǒng)研究有關(guān)通過外部獲取提升本國技術(shù)的研究大多集中于外商直接投資、影響投資的因素。與諸多FDI相比，國內(nèi)對有關(guān)OFDI技術(shù)的進步效應(yīng)研究的不多，并且現(xiàn)在大部分是借鑒國外先進國家的數(shù)據(jù)資料，而探究我國對發(fā)展中國家的反向技術(shù)溢出效應(yīng)方面還幾乎是空白。對于東盟內(nèi)部具體國別的OFDI技術(shù)反向溢出效應(yīng)的差異一概而

3、論，沒有進行區(qū)分討論。
　　基于上述背景，本文選取東盟國家作為探究對象，探討我國OFDI技術(shù)的升級，并在此基礎(chǔ)上，探究反向技術(shù)溢出的效應(yīng)對我國科技領(lǐng)域產(chǎn)生的影響。據(jù)此提出本文的研究方向：我國OFDI取得東道國的何種技術(shù)溢出機制，東盟的技術(shù)溢出對國內(nèi)技術(shù)發(fā)展發(fā)揮了何種作用，怎樣借助于OFDI來推動科技進步。
　　在理論探究方面，本文研究了OFDI的反向技術(shù)溢出對科技發(fā)展的直接與間接兩種溢出機制。直接溢出分為對研發(fā)成果和研發(fā)資源

4、這兩大主要技術(shù)資源的獲取，直接對技術(shù)創(chuàng)新和進步有助益的研發(fā)成果和間接為企業(yè)提供優(yōu)勢的技術(shù)資源，使母國企業(yè)一方面克服“異國身份缺陷”；另一方面母國企業(yè)吸收的研發(fā)成果及研發(fā)要素都能反過來為母國市場服務(wù)，以提供更加優(yōu)質(zhì)更加具有核心競爭力的產(chǎn)品及服務(wù)。間接溢出機制主要涉及研發(fā)的回饋、激勵、費用分?jǐn)倷C制以及模仿跟隨、全球價值鏈分工等機制。通過以上間接溢出機制，對外直接投資的企業(yè)將海外子公司的研發(fā)投入所形成的新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新設(shè)計反饋回母公

5、司提高自身的研發(fā)水平，由此形成激勵效應(yīng)；通過海外投資，在國外設(shè)立研發(fā)分支機構(gòu)，利用投資接受國政府優(yōu)惠的開發(fā)扶持政策，減少研發(fā)支出以分?jǐn)傃邪l(fā)成本；在區(qū)域位置方面更靠近科技領(lǐng)先者，全面把握更多的借鑒、研習(xí)高科技的機會；在全球價值鏈中清楚本公司所處的地位，不斷累積競爭力，完成規(guī)模效應(yīng)。
　　在實證研究方面，以我國對東盟國家的OFDI反向技術(shù)溢出效應(yīng)所產(chǎn)生的科技影響來構(gòu)建模型，同時利用單位根、協(xié)整、誤差修正、格蘭杰因果等檢驗方式，從實證角

6、度分析對比東盟新成員國與老成員國的反向技術(shù)溢出效應(yīng)大小，得到了如下結(jié)論：（1）我國研發(fā)存量對國內(nèi)TFP（全要素生產(chǎn)率）代表的科技發(fā)展起到正面效應(yīng)；（2）老東盟成員國OFDI溢出效應(yīng)對我國技術(shù)進步有顯著積極影響，且比新東盟成員國的影響力度大；（3）我國研發(fā)資本存量是國內(nèi)科技進步的格蘭杰原因，同時其也是其他成員國研發(fā)資本溢出的格蘭杰原因，其值越大，表明推動我國技術(shù)進步的動力就越強。最后，根據(jù)上述探討結(jié)論，由政府與公司兩個角度分別給出了有關(guān)策