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文檔簡介
1、對外直接投資的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)是母國技術(shù)獲取的重要途徑。從宏觀上看,“走出去”戰(zhàn)略的實施過程,是國內(nèi)企業(yè)對外直接投資提速的過程,也是企業(yè)生產(chǎn)效率不斷提升的過程。從微觀上看,自2003年提出鼓勵多元主體參與 對外直接投資以來,非國有主體對外直接投資規(guī)模不斷擴大,不少企業(yè)獲得了技術(shù)逆向溢出的好處。盡管如此,我國企業(yè)對外投資的規(guī)模和整體技術(shù)引進水平仍處于低效狀態(tài),有非常大的改進空間。因此,結(jié)合我國改革開放四十周年和對外投資戰(zhàn)略不斷推進的開放
2、經(jīng)濟背景,迸一步討論對外直接投資對本國企業(yè)技術(shù)進步的作用具有極其重要的現(xiàn)實意義。對于對外直接投資的母國技術(shù)進步效應(yīng),學(xué)者們基于不同的假設(shè)前提,先后提出了“三優(yōu)勢理論”、母國技術(shù)尋求理論、逆向技術(shù)溢出理論和母國吸收效應(yīng)等經(jīng)典理論。這些理論對企業(yè)對外直接投資的母國宏觀技術(shù)進步效應(yīng)進行了解釋,但并未展示其微觀機理。從研發(fā)資本和研發(fā)人才存量的角度考慮,不少學(xué)者構(gòu)建了微觀企業(yè)對外直接投資的母公司生產(chǎn)率效應(yīng)理論,但針對該理論的研究尚處于初級階段。因
3、此,對企業(yè)對外直接投資的母國技術(shù)進步效應(yīng)及其微觀機理進行研究,具有重要的理論意義。
基于以上背景,本文研究需要解決三個問題:一是對外直接投資逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的存在性;二是逆向技術(shù)溢出的機制研究;三是異質(zhì)性對逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的影響。結(jié)合逆向技術(shù)溢出理論,母國吸收能力效應(yīng)理論和企業(yè)技術(shù)進步理論,本文圍繞“存在性-調(diào)節(jié)機制-異質(zhì)性調(diào)節(jié)”三個層次分析企業(yè)對外直接投資的母國技術(shù)進步效應(yīng)和微觀企業(yè)生產(chǎn)率提升機理。具體而言,“存在性”是指企
4、業(yè)對外直接投資在宏觀上是否存在母國技術(shù)進步效應(yīng),在微觀上是否存在企業(yè)生產(chǎn)率提升效應(yīng),也即企業(yè)的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)是否存在?!罢{(diào)節(jié)機制”是指母國和母公司的人力資本、物質(zhì)資本存量是否對上述兩種效應(yīng)存在調(diào)節(jié)作用。調(diào)節(jié)機制研究主要解決企業(yè)對外直接投資的逆向技術(shù)溢出如何影響母國技術(shù)進步和母公司生產(chǎn)率提升的路徑問題?!爱愘|(zhì)性調(diào)節(jié)”是指在分析我國企業(yè)對外直接投資的所有制異質(zhì)性和投資模式異質(zhì)性基礎(chǔ)上,分別構(gòu)建其對外直接投資的母公司生產(chǎn)率提升機制和調(diào)節(jié)機制
5、,并通過經(jīng)驗研究,檢驗企業(yè)異質(zhì)性對OFDI逆向技術(shù)溢出的影響機制和路徑。按照這一分析框架,本文首先進行了背景和文獻研究。在此基礎(chǔ)上,本文借鑒羅默的內(nèi)生技術(shù)進步框架,構(gòu)建了中國企業(yè)對外直接投資的母公司技術(shù)進步模型和異質(zhì)性技術(shù)進步模型,并提出了異質(zhì)性企業(yè)對外直接投資的母公司生產(chǎn)率提升機制。在模型和機理研究基礎(chǔ)上,本文運用經(jīng)驗研究分別檢驗了對外直接投資的母國技術(shù)進步效應(yīng),不同所有制主體對外直接投資的母公司生產(chǎn)率效應(yīng)和不同模式對外直接投資的母公
6、司生產(chǎn)率效應(yīng)。最后,根據(jù)研究結(jié)論,本文提出了政策啟示和未來可能的研究方向。
根據(jù)本文的研究,主要結(jié)論如下:(1)我國企業(yè)對外直接投資通過逆向技術(shù)溢出促進母國技術(shù)進步,母國人力資本和研發(fā)資本對這一效應(yīng)具有調(diào)節(jié)作用。(2)微觀層面上,企業(yè)對外直接投資存在母公司生產(chǎn)率效應(yīng),母公司人力資本和物質(zhì)資本存量對這一效應(yīng)存在調(diào)節(jié)作用。(3)不同所有制企業(yè)其OFDI的母公司生產(chǎn)率效應(yīng)存在差異,國有企業(yè)的人力資本調(diào)節(jié)效應(yīng)和融資能力調(diào)節(jié)效應(yīng)優(yōu)于非國
7、有企業(yè)。(4)綠地投資和跨國并購的母公司生產(chǎn)率影響路徑存在差異。綠地投資的建設(shè)周期長,資金占用量大,其對外直接投資的母公司生產(chǎn)率效應(yīng)存在滯后現(xiàn)象;跨國并購對企業(yè)的整合能力要求較高,能否帶來母公司生產(chǎn)率提升取決于其整合的成效,也即取決于母公司管理類人力資本的儲備。
本文研究的主要改進和創(chuàng)新體現(xiàn)在以下三個方面:第一,豐富了企業(yè)對外直接投資促進母公司技術(shù)進步的宏觀路徑。本文將逆向技術(shù)溢出路徑區(qū)分為逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移、研發(fā)成果反饋、研發(fā)資本
8、共享和研發(fā)人才流動四種機制,并通過經(jīng)驗研究檢驗四類機制的存在性。同時,本文將母國吸收效應(yīng)拓展為人力資本吸收和研發(fā)資本吸收兩個部分,并分別檢驗了兩種吸收機制的有效性。第二,構(gòu)建了企業(yè)對外直接投資的母公司生產(chǎn)率效應(yīng)微觀機理。在驗證微觀逆向技術(shù)溢出存在性的基礎(chǔ)上,本文通過對不同所有制企業(yè)、不同對外投資模式企業(yè)的人力資本存量、物質(zhì)資本獲取能力進行比較,分別構(gòu)建了異質(zhì)性企業(yè)對外直接投資的微觀機理,并通過經(jīng)驗研究對其進行了分析和檢驗。第三,構(gòu)建了企
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