中國(guó)OFDI逆向技術(shù)溢出與國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步研究——基于全球價(jià)值鏈的視角.pdf

1、知識(shí)生產(chǎn)和人力資本積累是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉,一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)力在于不斷的技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新。在經(jīng)濟(jì)全球化的今天,對(duì)于技術(shù)要素并不豐裕的發(fā)展中國(guó)家而言,除了依靠本國(guó)自主研發(fā)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和升級(jí)之外,還可以通過(guò)對(duì)外直接投資積極獲取國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。目前理論界對(duì)對(duì)外直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的研究大多以流入的外資對(duì)發(fā)展中東道國(guó)企業(yè)技術(shù)溢出為研究對(duì)象,并且取得了許多代表性的成果；而以發(fā)展中國(guó)家企業(yè)對(duì)外直接投資為研究對(duì)象,分析投資行為對(duì)母國(guó)國(guó)內(nèi)技術(shù)

2、進(jìn)步影響的研究相對(duì)較少。特別是當(dāng)前國(guó)際分工日益深化,已經(jīng)逐漸演變成為全球價(jià)值鏈之間的分工。發(fā)展中國(guó)家以勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì)嵌入全球價(jià)值鏈,雖然獲得了一部分分工的利益,但由于缺少技術(shù)、品牌等價(jià)值鏈戰(zhàn)略環(huán)節(jié)必需的要素而被鎖定在價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié)。因此,在全球價(jià)值鏈分工機(jī)制下研究發(fā)展中國(guó)家通過(guò)對(duì)外直接投資獲取東道國(guó)技術(shù)溢出的理論可行性和微觀機(jī)理,檢驗(yàn)我國(guó)對(duì)外直接投資對(duì)國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步的影響,既有深刻的理論意義,也有利于我國(guó)加強(qiáng)和改善對(duì)外直接投資的宏觀管理

3、,進(jìn)一步促進(jìn)海外投資對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的推動(dòng)作用。
　　 中國(guó)對(duì)外直接投資實(shí)踐的不斷發(fā)展為OFDI逆向技術(shù)溢出的理論分析和實(shí)證研究提供了良好的基礎(chǔ),本文基于國(guó)際分工正在演變?yōu)閮r(jià)值鏈環(huán)節(jié)之間的分工和中國(guó)企業(yè)正在從嵌入全球價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié)向上攀升這兩方面的考慮,探討我國(guó)通過(guò)對(duì)外直接投資獲取東道國(guó)技術(shù)溢出,促進(jìn)母國(guó)技術(shù)進(jìn)步的問(wèn)題,試圖回答如下問(wèn)題:其一,全球價(jià)值鏈分工機(jī)制下發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外直接投資企業(yè)獲取東道國(guó)技術(shù)溢出的微觀機(jī)理是什

4、么?影響溢出效應(yīng)的因素有哪些?其二,我國(guó)對(duì)外直接投資是否促進(jìn)了國(guó)內(nèi)的技術(shù)進(jìn)步?存在哪些因素影響國(guó)內(nèi)對(duì)逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的吸收?
　　 根據(jù)本文的研究領(lǐng)域和研究特點(diǎn),在研究方法上采用了理論分析與實(shí)證研究相結(jié)合、定性分析與定量分析相結(jié)合以及理論研究與案例分析相結(jié)合。在對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行解析的基礎(chǔ)上,本文得出了以下研究結(jié)論:
　　 第一,處于全球價(jià)值鏈低端環(huán)節(jié)的發(fā)展中國(guó)家企業(yè)可以通過(guò)向發(fā)達(dá)國(guó)家投資獲取東道國(guó)的逆向技術(shù)溢出,實(shí)現(xiàn)工藝升

5、級(jí)或者產(chǎn)品升級(jí)。投資企業(yè)的全球市場(chǎng)銷(xiāo)售規(guī)模和企業(yè)所處行業(yè)的工資率是其投資成功的必要前提條件；足夠大的市場(chǎng)銷(xiāo)售規(guī)模和較高的行業(yè)工資率有助于逆向技術(shù)溢出的獲得。
　　 第二,從獲取東道國(guó)逆向技術(shù)溢出的微觀機(jī)理看來(lái),綠地投資和跨國(guó)并購(gòu)獲取東道國(guó)逆向技術(shù)溢出的機(jī)制和影響因素存在很大的差別。從全球價(jià)值鏈的驅(qū)動(dòng)機(jī)制來(lái)看,生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)類(lèi)型價(jià)值鏈的企業(yè)既可以通過(guò)綠地投資也可以通過(guò)跨國(guó)并購(gòu)獲取發(fā)達(dá)國(guó)家的研發(fā)技術(shù),而購(gòu)買(mǎi)者驅(qū)動(dòng)類(lèi)型價(jià)值鏈的企業(yè)則更應(yīng)當(dāng)

6、通過(guò)跨國(guó)并購(gòu)獲取品牌、渠道等資源,實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈的攀升。
　　 第三,我國(guó)對(duì)外直接投資通過(guò)刺激國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新和逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的國(guó)內(nèi)擴(kuò)散影響國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步,通過(guò)研發(fā)經(jīng)費(fèi)和專(zhuān)利授權(quán)數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn),發(fā)現(xiàn)目前我圈對(duì)外直接投資對(duì)國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的研發(fā)投入和產(chǎn)出提高作用沒(méi)有體現(xiàn)出來(lái)；而逆向技術(shù)溢出的國(guó)內(nèi)擴(kuò)散效應(yīng)雖然較小,但已經(jīng)通過(guò)研發(fā)要素的吸納機(jī)制和研發(fā)成果的反饋機(jī)制促進(jìn)了我國(guó)全要素生產(chǎn)率的不斷提高;高素質(zhì)技術(shù)人才的培養(yǎng)與積累是增強(qiáng)逆向技術(shù)溢出效

7、應(yīng)國(guó)內(nèi)吸收能力的關(guān)鍵。
　　 本文共包括七章內(nèi)容。其基本結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容如下:第1章是導(dǎo)論,介紹了研究的背景和目的、研究方法、研究的主要思路、內(nèi)容結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新點(diǎn),并對(duì)幾個(gè)主要概念進(jìn)行了界定。第2章是文獻(xiàn)綜述,梳理有關(guān)全球價(jià)值鏈的理論,分析國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界有關(guān)對(duì)外直接投資母國(guó)技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的文獻(xiàn)研究,指出當(dāng)前的研究缺乏對(duì)溢出機(jī)制的詳細(xì)分析,缺少對(duì)跨國(guó)公司獲取東道國(guó)研發(fā)溢出的具體過(guò)程和發(fā)生機(jī)理的闡述。第3章是OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的理論模型

8、和微觀機(jī)理分析,在構(gòu)建OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的可行性理論模型基礎(chǔ)上,詳細(xì)闡述綠地投資和跨國(guó)并購(gòu)獲取東道國(guó)逆向技術(shù)溢出的微觀機(jī)理和影響因素,建立了OFDI逆向技術(shù)溢出的微觀機(jī)理模型。第4章結(jié)合全球價(jià)值鏈驅(qū)動(dòng)機(jī)制的劃分和演變,分析了不同價(jià)值鏈類(lèi)型企業(yè)通過(guò)對(duì)外直接投資實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈環(huán)節(jié)攀升的投資方式,修正和完善了第3章所建立的微觀機(jī)理模型。第5章是OFDI促進(jìn)母國(guó)技術(shù)進(jìn)步的宏觀實(shí)證分析,首先檢驗(yàn)了OFDI對(duì)于我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的影響程度；然后通過(guò)

9、對(duì)投資流向的東道國(guó)進(jìn)行分組聚類(lèi)分析測(cè)量了OFDI投資流向?qū)ξ覈?guó)技術(shù)進(jìn)步的影響程度和發(fā)生機(jī)制,并分析了影響國(guó)內(nèi)吸收能力的因素。第6章是基于不同價(jià)值鏈驅(qū)動(dòng)類(lèi)型的OFDI案例,在簡(jiǎn)要介紹我國(guó)對(duì)外直接投資獲取發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)的企業(yè)實(shí)踐后,從全球價(jià)值鏈的驅(qū)動(dòng)類(lèi)型角度選取了通訊設(shè)備制造業(yè)的華為公司和家電制造業(yè)的TCL公司作為案例,分析驗(yàn)證前文所提出的溢出機(jī)理和傳導(dǎo)機(jī)制。第7章是研究結(jié)論、政策建議和展望,對(duì)全文進(jìn)行了總結(jié)并指出了下一步的研究方向。

10、　　 相比已有的研究文獻(xiàn)而言,本文在以下幾個(gè)方面進(jìn)行了探索性的研究:
　　 第一,本文運(yùn)用全球價(jià)值鏈的分析方法,在價(jià)值鏈理論框架下考察發(fā)展中國(guó)家企業(yè)對(duì)外直接投資的逆向技術(shù)溢出、母國(guó)傳導(dǎo)機(jī)制等問(wèn)題,基于我國(guó)對(duì)外直接投資的價(jià)值鏈模式,提出促進(jìn)我國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資與母國(guó)技術(shù)進(jìn)步的對(duì)策,為中國(guó)企業(yè)提高在價(jià)值鏈上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)提供了新的途徑。
　　 第二,在全球價(jià)值鏈分工形勢(shì)下,從綠地投資和跨國(guó)并購(gòu)兩個(gè)角度詳細(xì)闡述發(fā)展中國(guó)家OFDI